近年證券從業(yè)人員在客戶服務、維護過程中觸碰內(nèi)幕交易“紅線”的情況有所增多。較為典型的如證券從業(yè)人員在向客戶發(fā)送的研究報告中含有涉及內(nèi)幕信息的內(nèi)容；在為客戶進行投資咨詢服務時有意或無意間泄露內(nèi)幕信息；證券經(jīng)營機構(gòu)不同部門（如證券公司的投行和研究部門）人員繞過隔離墻，互通內(nèi)幕信息等。

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為加大對內(nèi)幕交易的打擊力度，廣州越聲理財為大家揭秘服務費內(nèi)幕交易，涉及多渠道傳遞，廣大朋友注意防范！

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案例詳情：2010年10月5日，德力西集團形成收購ST甘化的總體框架方案，2010年11月1日，形成《關于要求參與甘化重組有關問題的報告》，并報送江門市政府。

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經(jīng)過多次接洽，上市公司于2011年1月14日申請公司股票停牌，籌劃重大資產(chǎn)重組。德力西入主ST甘化后，不僅立刻推出重磅定增方案，而且又攬下了總投資額為38億元的LED項目，受相關利好刺激，ST甘化的股價漲幅驚人，短短1個多月即實現(xiàn)翻倍行情。

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在德力西重組ST甘化期間，陳漢，王舜夫、王順林、陳狄奇、姚錦聰、王仲鳴、陳述等7位直接或間接知情人買賣公司股票。其中，陳漢系溫州銀行杭州分行副行長，從參與重組工作的德力西董事吳某處獲知內(nèi)幕，組織資金買入75.95萬股；王舜夫系上海夫雄智能科技有限公司董事長，從參與重組工作的德力西副總裁王順林處獲知內(nèi)幕信息，組織資金買入106.84萬股；德力西集團為德信豐益的有限合伙人，德信豐益的合伙人陳狄奇、姚錦聰，投資經(jīng)理王仲鳴、投資助理陳述在內(nèi)幕信息公開前知悉內(nèi)幕信息并在期間買入該股，分別買入11.75萬股、6萬股、2.82萬股和5000股，獲利明顯。

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江門市國資委企業(yè)管理科科長張益武在與德力西集團接洽中得知該內(nèi)幕信息，將該消息告知其妻子，并通過妻子操縱“林海彬”賬戶買入5.48萬股。副科長李煥紅與張益武聯(lián)系得知消息，買入1.94萬股。

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之后，證監(jiān)會對上述當事人作出處罰決定，沒收違法所得并處以罰款。

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廣州越聲理財警示：各部門把內(nèi)幕交易防控納入投資者教育范疇；相繼出臺了一些列規(guī)章制度強化對內(nèi)幕信息的管理，建立并完善了上市公司、控股股東內(nèi)幕信息知情人登記備案制度。

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同時希望通過警示教育，各市場主體人員能夠加深對內(nèi)幕交易的認識，保持對內(nèi)幕交易的高度警惕，充分了解監(jiān)管部門嚴厲打擊內(nèi)幕交易的決心和能力，自覺同內(nèi)幕交易行為作斗爭。