2023年8月23日，廣東泉為科技股份有限公司（以下簡稱泉為科技或公司）公告收到中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》〔2023〕15號。

蘭迪投資者權(quán)益保護團隊提示投資者，泉為科技投資者索賠條件（暫定）為：

2019年4月23日至2022年8月28日期間買入泉為科技（原國立科技，300716）股票，并在2022年8月29日及以后賣出或繼續(xù)持有而虧損。

符合以上索賠區(qū)間的受損投資者可加入索賠。

（索賠條件最終以法院生效判決認定為準）

案情簡介

2023年6月16日，泉為科技（300716）發(fā)布《關(guān)于收到中國證監(jiān)會立案告知書的公告》。公告稱，因公司2019年至2020年上半年貿(mào)易業(yè)務(wù)涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。

2023年8月23日，泉為科技（300716）公告收到中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》〔2023〕15號。

經(jīng)查明，泉為科技涉嫌存在以下違法事實：

2019年8月至2020年6月，泉為科技原控股子公司廣東國立供應(yīng)鏈管理有限公司開展以船運方式交易的二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)，經(jīng)柯永進等人介紹，與茂名市茂南鉆達化工有限公司、上海邦堯能源科技有限公司、廣東中謙石化有限公司、茂名市富達石油有限公司、上海創(chuàng)集石油化工有限公司、上海翼匡石油化工有限公司、深圳市前海金鑫銀匯石油化工有限公司、珠海潤盛達石油化工有限公司等8家供應(yīng)商簽訂二甲苯采購合同，開展38批次交易。采購合同簽訂當日，國立供應(yīng)鏈與冠興石化（海南）有限公司、廣東鉆達石油化工有限公司、廣西黃河能源有限公司、廣西六祺投資有限公司、方宇石化（海南）有限公司等5家客戶簽訂二甲苯銷售合同，貨品、數(shù)量與對應(yīng)采購合同完全一致，約定貨物由上述客戶自提。

同日，國立供應(yīng)鏈作為托運人，供應(yīng)商作為付款方，與相關(guān)船運公司簽訂租船合同，采購和銷售的貨物運輸均由同一船運公司在同一航次中完成。

上述供應(yīng)商和客戶存在明顯異常關(guān)系，租船合同、運輸單據(jù)虛假，采購、銷售環(huán)節(jié)均無貨物實際交付航運運輸，購銷貨款存在資金循環(huán)情況。國立供應(yīng)鏈開展上述業(yè)務(wù)時經(jīng)營范圍不包括危險化學品，主動要求柯永進同時為供應(yīng)商和客戶提供擔保，明知相關(guān)交易多個環(huán)節(jié)明顯異常，仍將上述業(yè)務(wù)按照內(nèi)銷產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)模式全額確認營業(yè)收入，虛增營業(yè)收入和營業(yè)成本。泉為科技將上述虛增營業(yè)收入和營業(yè)成本納入合并報表范圍，2019年度虛增業(yè)務(wù)收入556,924,983.89元、營業(yè)成本552,210,788.51元，分別占當期報告記載營業(yè)收入、營業(yè)成本的21.40%、23.36%。2020年半年度虛增業(yè)務(wù)收入343,787,557.02元、營業(yè)成本340,388,234.97元，分別占當期報告記載營業(yè)收入、營業(yè)成本的28.97%、30.33%。

證監(jiān)會認為，泉為科技公告的2019年年度報告、2020年半年度報告存在虛假記載，涉嫌違反《證券法》第七十八條第二款、第七十九條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

擬處罰結(jié)果

依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：

一、對廣東泉為科技股份有限公司責令改正，給予警告，并處以200萬元的罰款；

二、對邵鑒棠給予警告，并處以80萬元的罰款；

三、對李佩歡給予警告，并處以60萬元的罰款；

四、對黃喜、鐘宏標給予警告，并分別處以50萬元的罰款。

投資者訴訟需要準備的材料

一、符合索賠區(qū)間的交易明細【在開戶的證券公司營業(yè)部打印，交易記錄需要加蓋證券公司營業(yè)部章；優(yōu)先選擇含有證券余額或剩余股數(shù)字段的對賬單類型】

二、證券賬戶查詢確認單【加蓋證券公司營業(yè)部章；包含投資者滬深證券賬戶信息（含融資融券賬戶）、姓名、身份證號等】

符合條件的投資者可以提供交易明細，我們將為您計算初步的可索賠金額。

關(guān)于我們

蘭迪投資者權(quán)益保護團隊專注于代理廣大投資者對上市公司及相關(guān)責任主體的證券虛假陳述訴訟，致力于維護投資者的合法權(quán)益。