科技成果鑒定

是指有關(guān)科技行政管理機(jī)關(guān)聘請(qǐng)同行專家按照規(guī)定的形式和程序，對(duì)科技成果進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)，并做出相應(yīng)的結(jié)論。這一定義包含以下有五個(gè)層次的意思：

1、科技成果鑒定由科技行政部門組織，性質(zhì)上是政府的行政行為。因是政府的行政行為，有關(guān)科技行政部門在科技成果鑒定證書上加蓋該部門的鑒定專用章，因而科技成果鑒定證書具有比較高的權(quán)威性。

2、科技行政部門聘請(qǐng)同行專家對(duì)科技成果進(jìn)行鑒定，同行專家利用專業(yè)知識(shí)對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)。這里有一個(gè)假設(shè)，同行專家有較高的技術(shù)水平，其知識(shí)水平比科技成果完成人更高，能夠作出鑒定。但實(shí)際上，同行專家的技術(shù)水平不一定比科技成果完成人的水平更高，存在“矮子”評(píng)“高子”的現(xiàn)象，因此鑒定結(jié)論不一定科學(xué)，也不一定很客觀。

3、同行專家按照規(guī)定的形式和程序?qū)萍汲晒M(jìn)行鑒定。這是由科技部印發(fā)的科技成果鑒定辦法規(guī)定的形式和程序。所謂“形式”，主要是召開專家會(huì)議，面對(duì)面地對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)審。所謂程序，一般是科技成果完成人完成科技項(xiàng)目取得成果以后，向科技成果完成單位提交申請(qǐng)，科技成果完成單位審查同意后，向科技行政部門提出鑒定申請(qǐng)，科技行政部門召集同行專家組織鑒定會(huì)，推選一名專家擔(dān)任鑒定會(huì)的專家組組長(zhǎng)，并由專家組組長(zhǎng)主持專家鑒定會(huì)，先聽取科技成果完成人介紹科技成果的情況，提交相關(guān)材料，各位專家發(fā)表評(píng)議意見，并對(duì)科技成果提出質(zhì)詢，最后按照規(guī)定的格式形成鑒定意見。由于是面對(duì)面評(píng)審，基本上都會(huì)作出通過鑒定的結(jié)論。

4、同行專家對(duì)科技成果進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)，即審查由組織科技成果鑒定的科技行政部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定要求科技成果完成單位提交的科研項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書，技術(shù)研究報(bào)告，技術(shù)總結(jié)報(bào)告，樣品樣機(jī)，用戶使用報(bào)告，第三方機(jī)構(gòu)檢測(cè)報(bào)告，查新報(bào)告，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書，論文發(fā)表等，并進(jìn)行評(píng)價(jià)。

5、必須作出鑒定結(jié)論。這個(gè)結(jié)論按照規(guī)定的格式作出，一般要寫明在何時(shí)何地由誰組織的鑒定會(huì)，經(jīng)過什么樣的鑒定過程，審查了哪些鑒定資料，作出一個(gè)有關(guān)技術(shù)水平和參考價(jià)值的評(píng)價(jià)意見，在此基礎(chǔ)上作出是否通過鑒定的結(jié)論。專家組可能還會(huì)提出相關(guān)建議。專家組長(zhǎng)在鑒定結(jié)果上簽名。同時(shí)，專家名單及其簽名，是科技成果鑒定證書的一部分。

從上述五個(gè)方面可以看出科技成果鑒定的基本情況，從中也可看到科技成果鑒定的局限性，主是由政府組織、監(jiān)管和背書。

二、

科技成果評(píng)估

評(píng)估，從字面意思來理解，就是評(píng)價(jià)估量，通常是指人們對(duì)事物及他人的主觀評(píng)價(jià)、品評(píng)。

根據(jù)《科技評(píng)估管理暫行辦法》（國(guó)科發(fā)計(jì)字〔2000〕588號(hào)）第二條規(guī)定，科技成果評(píng)估，是指由科技評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方明確的目的，遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對(duì)科技成果所進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評(píng)判活動(dòng)。從這一規(guī)定看，評(píng)估就是第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評(píng)判活動(dòng)。其中有三個(gè)主體：一是委托方，主要是政府，或者說是下達(dá)科技項(xiàng)目的部門，或科技項(xiàng)目的立項(xiàng)部門；二是科技成果完成單位，即被評(píng)估對(duì)象；三是第三方機(jī)構(gòu)，即評(píng)估的受托方，或者說是專業(yè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)。無論是委托方還是受托方，抑或是科技成果完成單位，對(duì)科技評(píng)估的原則、程序、標(biāo)準(zhǔn)、方法等都是知悉的，委托方基于這些原則、程序、標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行委托，受托方以此為準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估，被評(píng)估單位基于此提供評(píng)估資料，并接受評(píng)估。

《建設(shè)部科技成果評(píng)估工作管理暫行辦法》（建科成〔98〕014號(hào)）第二條規(guī)定，“建設(shè)科技成果評(píng)估（以下簡(jiǎn)稱科技成果評(píng)估）是綜合采用科技成果鑒定和無形資產(chǎn)評(píng)估等評(píng)價(jià)方法，對(duì)科技成果的技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、市場(chǎng)效益、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行評(píng)估”。這里沒有對(duì)“評(píng)估”作出解釋，其實(shí)就是評(píng)定、估算等，采用的評(píng)估方法是綜合采用科技成果鑒定和無形資產(chǎn)評(píng)估等評(píng)價(jià)方法。嚴(yán)格來講，這一定義采取了循環(huán)定義方式。

科學(xué)技術(shù)部于2003年3月20日印發(fā)的《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》（國(guó)科發(fā)基字〔2003〕308號(hào)）第三條規(guī)定，“科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)是指受托方根據(jù)委托方明確的目的，按照規(guī)定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)以及與科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)的事項(xiàng)所進(jìn)行的論證、評(píng)審、評(píng)議、評(píng)估、驗(yàn)收等活動(dòng)”。因科技成果屬于科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)范疇，也就是說，科技成果評(píng)價(jià)是“指受托方根據(jù)委托方明確的目的，按照規(guī)定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法”對(duì)科技成果所進(jìn)行的“論證、評(píng)審、評(píng)議、評(píng)估、驗(yàn)收等活動(dòng)”。這一定義包括以下五層內(nèi)涵：

1、科技成果評(píng)價(jià)是第三方活動(dòng)，第一方是委托方，一般是政府相關(guān)部門，即科技活動(dòng)的資助方；第二方是被評(píng)價(jià)方，即科技成果的完成者，或接受科技活動(dòng)的資助者；第三方是受托方，即評(píng)價(jià)方，是專業(yè)的科技評(píng)估機(jī)構(gòu)。

2、按照規(guī)定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)。這些原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)都是委托方、受托方和被評(píng)價(jià)方知悉的，且共同遵守的，即《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》規(guī)定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)。

3、評(píng)價(jià)方運(yùn)用科學(xué)、可行的方法，即對(duì)被評(píng)價(jià)方提供的有關(guān)科技成果的數(shù)據(jù)、素材進(jìn)行處理的方法應(yīng)是科學(xué)的、可行的。

4、評(píng)價(jià)對(duì)象是科技成果，即該辦法規(guī)定的中央或地方財(cái)政資金資助的科學(xué)技術(shù)計(jì)劃、項(xiàng)目所取得的科技成果。

5、評(píng)價(jià)活動(dòng)包括論證、評(píng)審、評(píng)議、評(píng)估、驗(yàn)收等?；蛘哒f，評(píng)價(jià)包含了評(píng)估，涉及面較比廣。

《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》（國(guó)科頒獎(jiǎng)[2009]63號(hào)）第三條規(guī)定，“科技成果評(píng)價(jià)是指按照委托者的要求，由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)同行專家，堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，依照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)被評(píng)價(jià)科技成果進(jìn)行審查與辨別，對(duì)其科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性、可行性和應(yīng)用前景等進(jìn)行評(píng)價(jià)，并做出相應(yīng)結(jié)論”。這一定義也是循環(huán)定義，不夠嚴(yán)格，但從中可知，科技成果評(píng)價(jià)分為“評(píng)”與衡量其“價(jià)”兩個(gè)過程：一是對(duì)科技成果進(jìn)行審查與辨別，這是“評(píng)”的過程；二是在審查、辨別的基礎(chǔ)上，衡量或判定其科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性、可行性和應(yīng)用前景等價(jià)值，即判定其價(jià)值的過程。