我們一起解讀《國(guó)家為什么會(huì)失敗》,重新審視世界，認(rèn)識(shí)國(guó)家興亡、國(guó)富國(guó)貧、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與世界性不平等的根源...............

一、根源

? ? 《國(guó)家為什么失敗》一書指出：國(guó)家興衰、國(guó)富國(guó)窮、國(guó)家間不平等和經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的根源在于國(guó)家制度，在于國(guó)家制度為包容性制度或汲取性制度。

二、包容與汲取

　　所謂包容性，從政治上說，強(qiáng)調(diào)廣大公眾具有政治權(quán)利，能夠參與政治活動(dòng)；從經(jīng)濟(jì)上說，強(qiáng)調(diào)自由進(jìn)入和競(jìng)爭(zhēng)，人們可以獲得生產(chǎn)性收益的絕大部分，具有很高的生產(chǎn)性激勵(lì)。

　　所謂汲取性，從政治上說，廣大公眾沒有決策權(quán)，當(dāng)權(quán)者在制度選擇和政策制定中起重要作用，政策成為一部分人撰取另一部分人利益的工具；從經(jīng)濟(jì)上說，所有的經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)政策由當(dāng)權(quán)者制定，他們以各種方式掠奪生產(chǎn)者，導(dǎo)致生產(chǎn)性激勵(lì)的不足。

　　戈登·塔洛克的尋租理論認(rèn)為，像壟斷或關(guān)稅這樣的尋租活動(dòng)造成的社會(huì)成本阻礙了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。奧爾森的分利集團(tuán)理論認(rèn)為，分利集團(tuán)的存在是國(guó)家衰落的根源。每個(gè)分利集團(tuán)都試圖分得一塊蛋糕中更大的份額，并且要讓別人分得一塊更小的份額，大家都想多分，而沒有人做蛋糕，結(jié)果就是蛋糕越做越小。從本質(zhì)上講，汲取性制度就是尋租社會(huì)的制度，是充滿了各種各樣利益集團(tuán)的分利社會(huì)。

三、國(guó)家分類

　　根據(jù)制度性質(zhì)與政治/經(jīng)濟(jì)可以將國(guó)家分為四類:

　　一是采取汲取性政治制度與汲取性經(jīng)濟(jì)制度的國(guó)家。比如中國(guó)清朝、光榮革命前的英國(guó)、南美、拉美及非洲。一個(gè)國(guó)家如果采取汲取性政治制度，那么很可能建立汲取性經(jīng)濟(jì)制度。? ??

　　二是采取包容性政治制度與包容性經(jīng)濟(jì)制度的國(guó)家。如美國(guó)、英國(guó)、日本、澳大利亞等。一個(gè)國(guó)家如果采取包容性政治制度，那么極不可能建立汲取性經(jīng)濟(jì)制度。

　　三是采取汲取性政治制度與包容性經(jīng)濟(jì)制度的國(guó)家。這種國(guó)家的包容性經(jīng)濟(jì)制度難以長(zhǎng)期存在，很快會(huì)由于汲取性政治制度而發(fā)展成為汲取性經(jīng)濟(jì)制度。

　　四是采取包容性政治制度與汲取性經(jīng)濟(jì)制度的國(guó)家。這種國(guó)家不存在。如果一個(gè)國(guó)家采取包容性政治制度，那它就不會(huì)采取汲取性經(jīng)濟(jì)制度。

四、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　不同國(guó)家之所以在經(jīng)濟(jì)成就上存在差別是因?yàn)椴捎昧瞬煌挠绊懡?jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)則及激勵(lì)制度。無論是包容性制度還是汲取性制度，都能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，關(guān)鍵是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能否持續(xù)，只有包容性制度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)。?

　　包容性制度要求社會(huì)上所有人都有可靠的財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，而不僅僅是精英階層。一方面，包容性經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)造市場(chǎng)，給人們職業(yè)自由和平等舞臺(tái)。另一方面，包容性經(jīng)濟(jì)制度為技術(shù)和教育鋪平了道路，它利用包容性市場(chǎng)潛在的能力鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、投資人力、動(dòng)員多數(shù)人的才能和技能，這對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)異常重要。

　　汲取性制度下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能有兩種截然相反但又相互補(bǔ)充的方式。一是當(dāng)精英們能夠直接將資源配置到他們自己控制的高生產(chǎn)率活動(dòng)中時(shí)，增長(zhǎng)就是可能的。二是當(dāng)汲取性政治制度允許某種程度——即使不完全——的包容性經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展時(shí)，增長(zhǎng)就會(huì)出現(xiàn)。

　　汲取性制度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可持續(xù)原因在于：一是缺乏創(chuàng)造性破壞和創(chuàng)新。持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要求創(chuàng)新，創(chuàng)新必然伴隨創(chuàng)造性破壞，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域是新的取代舊的，在政治領(lǐng)域是破壞已有權(quán)力關(guān)系，這會(huì)帶來汲取性制度下的精英階層的抵制。二是汲取者之間的斗爭(zhēng)，阻礙生產(chǎn)力的提高。汲取性制度下的精英們有撰取巨大利益的能力，他們以犧牲社會(huì)大部分人的利益獲得大量收益，汲取性制度下的政治權(quán)力非常令人渴求，許多集團(tuán)和個(gè)人會(huì)為之斗爭(zhēng)，推動(dòng)社會(huì)走向動(dòng)蕩。

　　在汲取性政治制度下實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)，而經(jīng)濟(jì)制度又具有某些包容性的特征時(shí)，通常存在一種危險(xiǎn)，即經(jīng)濟(jì)制度的汲取性加強(qiáng)，增長(zhǎng)停止。因?yàn)楫?dāng)權(quán)者最終會(huì)發(fā)現(xiàn)，獲益更多的方式是用權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)。

五、創(chuàng)造性破壞

　　經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新就是不斷地從內(nèi)部革新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即不斷破壞舊的，創(chuàng)造新的結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新給經(jīng)濟(jì)帶來了創(chuàng)造性破壞：它在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上創(chuàng)造了贏家和輸家，破壞了特定人群的經(jīng)濟(jì)特權(quán)，進(jìn)而影響已有的權(quán)力關(guān)系。18世紀(jì)工業(yè)革命前夕，大部分歐洲國(guó)家由貴族控制。他們的收入來源于其所擁有的土地或享有的貿(mào)易特權(quán)。隨著工業(yè)革命的開展，工業(yè)、工廠和城鎮(zhèn)從土地拿走了勞動(dòng)力等資源，新商人和制造業(yè)者開始侵蝕貿(mào)易特權(quán)，城市化以及社會(huì)上日益覺醒的中產(chǎn)階級(jí)和工人階級(jí)也開始挑戰(zhàn)土地貴族政治上的壟斷權(quán)。貴族不僅是經(jīng)濟(jì)上的輸家，他們還將成為政治上的輸家。由此，他們經(jīng)常形成抵制工業(yè)化的可怕力量。

　　對(duì)創(chuàng)造性破壞的擔(dān)心通常會(huì)成為反對(duì)包容性經(jīng)濟(jì)制度和政治制度的根源。在羅馬帝國(guó)時(shí)期，人們就擔(dān)心創(chuàng)造性破壞的政治結(jié)果。蘇埃托尼烏斯記述了羅馬皇帝韋帕薌曾接見一人，他發(fā)明了一個(gè)裝置，能用相對(duì)較低的成本運(yùn)輸神殿的立柱，韋帕薌拒絕應(yīng)用這項(xiàng)發(fā)明，并宣稱“它怎么可能讓我養(yǎng)活黎民百姓”。韋帕薌認(rèn)為，羅馬平民必須一直很忙碌、很順從，否則會(huì)導(dǎo)致政治上的不穩(wěn)定，而搬運(yùn)立柱能為他們提供工作。中國(guó)專制的皇帝們反對(duì)變革，尋求穩(wěn)定，本質(zhì)上講就是害怕創(chuàng)造性破壞。

六、兩個(gè)循環(huán)

　　包容性經(jīng)濟(jì)和政治制度傾向于創(chuàng)建良性循環(huán)，包容性政治制度與包容性經(jīng)濟(jì)制度相互促進(jìn)，使彼此更具包容性。一方面，包容性政治制度傾向于支持包容性經(jīng)濟(jì)制度，這使收入分配更為平等，使廣泛的社會(huì)階層更有權(quán)力，使政治競(jìng)爭(zhēng)更加公平。這會(huì)限制政治權(quán)力的濫用，使得重建汲取性制度更不積極。另一方面，包容性經(jīng)濟(jì)制度促進(jìn)包容性市場(chǎng)的發(fā)展，壓制大眾需求與反對(duì)包容性制度會(huì)破壞市場(chǎng)收益，使反對(duì)者自身的利益受損，進(jìn)而壓制公眾比滿足他們的要求或部分要求更困難。

　　良性循環(huán)通過多種機(jī)制起作用：

　　一是多元政治制度。一方面，它使得少部分人篡奪權(quán)力難上加難。因?yàn)槠鋬?nèi)在邏輯是對(duì)權(quán)力進(jìn)行限制和使政治權(quán)力在社會(huì)中多元分配，而把權(quán)力集中到個(gè)人或狹隘集團(tuán)會(huì)損壞多元政治制度的基礎(chǔ)。另一方面，掌握權(quán)力變得不那么重要：沒有哪個(gè)集團(tuán)想或敢推翻另一個(gè)集團(tuán)的權(quán)力，因?yàn)樗麄儞?dān)心自己的權(quán)力隨后也會(huì)受到挑戰(zhàn)；同時(shí)，權(quán)力的廣泛分配使得推翻一個(gè)集團(tuán)十分困難。

　　二是法治觀念。法治重視法律面前的人人平等這一原則，這意味著法律不能簡(jiǎn)單地被一個(gè)集團(tuán)適用以侵犯其他集團(tuán)的權(quán)利。并且，法治觀念進(jìn)一步強(qiáng)有力地引入一個(gè)觀念，即在政治制度面前人人平等。

　　三是自由媒體的發(fā)展。包容性制度允許自由媒體繁榮發(fā)展，自由媒體經(jīng)常提供對(duì)包容性制度構(gòu)成威脅的信息并號(hào)召對(duì)這種威脅進(jìn)行控制。

　　與包容性制度的良性循環(huán)相似的是，汲取性制度也會(huì)創(chuàng)造惡性循環(huán)。汲取性政治制度形成汲取性經(jīng)濟(jì)制度，汲取性經(jīng)濟(jì)制度反過來又為汲取性政治制度的存續(xù)提供了基礎(chǔ)。精英們建立汲取性經(jīng)濟(jì)制度，汲取性經(jīng)濟(jì)制度使他們致富，他們的財(cái)富又構(gòu)成了權(quán)力延續(xù)的基礎(chǔ)。

　　但是，惡性循環(huán)具有毀滅性的一面。汲取性制度創(chuàng)造了巨大的社會(huì)不平等，給控制權(quán)力者創(chuàng)造了巨大的財(cái)富和不受約束的權(quán)力，有許多人希望通過斗爭(zhēng)來控制國(guó)家和制度，使得社會(huì)趨于不穩(wěn)定，進(jìn)而導(dǎo)致持久的內(nèi)訌和內(nèi)戰(zhàn)。并且，汲取性制度會(huì)為下一個(gè)甚至更加撰取的體制開辟了道路，正如寡頭鐵律所言，推翻原來政體的新領(lǐng)導(dǎo)人承諾會(huì)進(jìn)行激進(jìn)變革，但這種變革不會(huì)推翻原來的制度，反而變本加厲。

七、國(guó)家興亡

　　富國(guó)之所以富，主要是因?yàn)樗鼈冊(cè)谶^去300年中的某個(gè)點(diǎn)上盡力發(fā)展出了包容性制度。包容性制度帶來創(chuàng)造性破壞和創(chuàng)新，使得經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，這些制度進(jìn)一步通過良性循環(huán)得以延續(xù)。在包容性經(jīng)濟(jì)制度下，財(cái)富不會(huì)集中在少數(shù)人手中，不會(huì)出現(xiàn)依靠經(jīng)濟(jì)實(shí)力提升政治權(quán)力的現(xiàn)象。而且，政治權(quán)力能夠獲得的收益非常有限，所以對(duì)每個(gè)集團(tuán)和人來講，他們對(duì)于掌控國(guó)家權(quán)力并不十分感興趣。

　　雖然包容性制度有利于一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)繁榮，但是有些人和集團(tuán)建立汲取性制度會(huì)富裕得多。縱觀歷史，大部分社會(huì)都是汲取性制度統(tǒng)治的。但是，汲取性制度本身不穩(wěn)定。

　　一是汲取性制度下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到嚴(yán)格限制，它造成了普遍的不平等，他們從公眾那里撰取財(cái)富，因而存在發(fā)生沖突的潛在可能性。

　　二是斗爭(zhēng)是汲取性制度的固有特征。它會(huì)導(dǎo)致財(cái)富和權(quán)力向極少數(shù)精英手中集中。如果另一個(gè)集團(tuán)能夠打敗并超過這些精英而控制國(guó)家，那么它就會(huì)成為享受這種財(cái)富和權(quán)力的集團(tuán)。

　　國(guó)家在政治、經(jīng)濟(jì)上的失敗是因?yàn)榧橙⌒灾贫取?/span>汲取性制度缺乏創(chuàng)造性破壞和創(chuàng)新，使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不能持續(xù)，并因汲取者間的斗爭(zhēng)使得政治動(dòng)蕩不安。而且，惡性循環(huán)意味著，盡管汲取性制度導(dǎo)致了國(guó)家的崩潰，但無法結(jié)束這些制度的統(tǒng)治。盡管內(nèi)戰(zhàn)和革命可能發(fā)生在關(guān)鍵時(shí)刻，但未必會(huì)導(dǎo)致制度變革。

八、中國(guó)處境

　　中國(guó)大陸的復(fù)興受益于大量的廉價(jià)勞動(dòng)力以及國(guó)外的市場(chǎng)、資金與技術(shù)，但其根本原因是擺脫高度集中的經(jīng)濟(jì)制度，轉(zhuǎn)向了更包容的經(jīng)濟(jì)制度。

　　威權(quán)政治制度下的增長(zhǎng)不會(huì)持續(xù)——因?yàn)槌掷m(xù)增長(zhǎng)是由包容性經(jīng)濟(jì)制度和創(chuàng)造性破壞帶來的。在中國(guó)，立基于趕超戰(zhàn)略、外國(guó)技術(shù)引進(jìn)和低端制造品出口的增長(zhǎng)可能會(huì)持續(xù)一段時(shí)間。然而，中國(guó)的增長(zhǎng)不可持續(xù)，特別是當(dāng)中國(guó)達(dá)到了中等收入國(guó)家的生活水平標(biāo)準(zhǔn)之后。中國(guó)所強(qiáng)調(diào)的創(chuàng)新與科技更多都是建立在現(xiàn)行制度上的快速投資，而非創(chuàng)造性破壞。帶有創(chuàng)造性破壞和真正創(chuàng)新的增長(zhǎng)不會(huì)到來，中國(guó)驚人的增長(zhǎng)率會(huì)慢慢下降。

　　現(xiàn)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)和政治失敗的解決方案是把他們的汲取性制度轉(zhuǎn)變成包容性制度。如果中國(guó)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)達(dá)到極限之前就轉(zhuǎn)向包容性政治制度，這就可以避免。

九、發(fā)展障礙

　　專制主義和缺乏政治集權(quán)是發(fā)展包容性制度的兩大截然不同的障礙。但是它們又互相關(guān)聯(lián)：兩者的存在都是因?yàn)閾?dān)心創(chuàng)造性破壞，擔(dān)心失去政治權(quán)力。

　　專制主義是不受法律或其他人約束的統(tǒng)治，其統(tǒng)治是在某些小集團(tuán)或精英的支持下進(jìn)行的。專制主義創(chuàng)立汲取性經(jīng)濟(jì)制度，壓制市場(chǎng)，其制度不具多元性，畏懼創(chuàng)造性破壞，并因統(tǒng)治者的政治策略使產(chǎn)權(quán)極不安全。這些不僅消除了個(gè)人發(fā)明或采用新技術(shù)的激勵(lì)因素，甚至，它還能導(dǎo)致人們?nèi)狈Σ捎眯录夹g(shù)的動(dòng)機(jī)。然而，對(duì)于最有權(quán)勢(shì)的統(tǒng)治者而言，這樣會(huì)使臣民依賴他們，對(duì)他們的統(tǒng)治大有脾益。

　　包容性制度需要一定程度的政治集權(quán)，以便國(guó)家能夠?qū)嵤┓芍刃?、保護(hù)產(chǎn)權(quán)并在必要時(shí)通過投資公共服務(wù)鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。政治集權(quán)受到抵制是因?yàn)閾?dān)心變革把政治權(quán)力從現(xiàn)在的控制者重新分配到新的個(gè)人和集團(tuán)。這意味著某些集團(tuán)將受到其他集團(tuán)的控制和約束。通常，社會(huì)中平衡的軍事力量使得創(chuàng)建集權(quán)制度很困難，缺乏一定程度的政治集權(quán)意味著沒有基本的秩序，沒有基本的產(chǎn)權(quán)安全，因而難以產(chǎn)生社會(huì)對(duì)提高生產(chǎn)力的技術(shù)進(jìn)行投資的激勵(lì)因素。

十、走向繁榮

　　通常，創(chuàng)造繁榮的的努力以兩種方式實(shí)施：一是國(guó)際貨幣基金組織認(rèn)為窮國(guó)的發(fā)展是由不良的經(jīng)濟(jì)政策和制度造成的。他們提出改進(jìn)方案并勸說窮國(guó)采用。但他們的努力并不成功，因?yàn)樗麄?strong>沒有解釋不良的政策和制度提出的原因，只是假設(shè)窮國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人無知，結(jié)果政策沒有被采用、實(shí)施，或只是在名義上實(shí)施。二是主張政治家通過好的建議修正“微觀市場(chǎng)失靈”，來逐步使國(guó)家從貧窮走向富裕。但是，這些小的市場(chǎng)失靈可能是冰山一角，是汲取性制度起作用的社會(huì)中具有深層原因的問題的癥狀。造成市場(chǎng)失靈的制度結(jié)構(gòu)會(huì)在微觀層次上妨礙實(shí)施改進(jìn)激勵(lì)的干預(yù)措施，甚至，被認(rèn)為按照良好意圖建議行事的決策者和官員們可能會(huì)適得其反。貧窮的根本原因是汲取性制度，如果不解決根本性問題，一味努力就會(huì)徒勞無果。

　　怎樣才能發(fā)展包容性制度呢？坦白地說，沒有良方。英國(guó)包容性制度的建設(shè)是通過漸進(jìn)的變革。廣大公眾不斷與掌握權(quán)力的精英階層進(jìn)行政治斗爭(zhēng)，不斷建設(shè)包容性制度。良性循環(huán)使得英國(guó)精英不想也不能用武力平息公眾需求，因?yàn)檫@一方面會(huì)摧毀已有的包容性帶來的利益，另一方面，工業(yè)化、城市化使得公眾團(tuán)體壯大，鎮(zhèn)壓變得更困難。精英們不得不改革，雖然改革會(huì)削弱統(tǒng)治，但卻是確保統(tǒng)治延續(xù)的唯一方式。漸進(jìn)變革具有一些優(yōu)勢(shì)：

　　一是英國(guó)光榮革命后的政治改革雖然經(jīng)歷150年左右才走向正規(guī)，但其更有效，因?yàn)?/span>漸進(jìn)性質(zhì)使它更加強(qiáng)大、更難抵制、也更加持久。二是漸進(jìn)變革能避免汲取性制度的惡性循環(huán)。用暴力推翻汲取性制度可能會(huì)建立全新的汲取性制度。正如法國(guó)大革命，其建立的民主制度帶來了恐慌，后又兩次退回君主體制。漸進(jìn)改革之所以在法國(guó)是困難的，恰恰是因?yàn)榉▏?guó)社會(huì)是高汲取性的，缺乏多元主義。

　　向包容性制度轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵要素，是通過社會(huì)大眾、多層面的廣泛聯(lián)盟來反對(duì)專制主義，用更加包容的多元制度取代專制制度，為社會(huì)廣大的多元層面賦予政治權(quán)力。

　　一些因素會(huì)促進(jìn)賦權(quán)和包容性制度的建設(shè)。一是某種程度的集權(quán)，這樣挑戰(zhàn)現(xiàn)有機(jī)制的社會(huì)運(yùn)動(dòng)不會(huì)造成法律秩序的缺失。二是少量的政治多元化，使廣泛聯(lián)盟能夠形成并延續(xù)。三是能夠協(xié)調(diào)人們需求的公民社會(huì)機(jī)構(gòu)，使反抗運(yùn)動(dòng)不會(huì)被當(dāng)權(quán)階層輕易鎮(zhèn)壓，也不會(huì)淪為另一個(gè)集團(tuán)控制當(dāng)前汲取性制度的工具。四是自由媒體，為那些為更加包容的制度而斗爭(zhēng)的人提供信息或者協(xié)調(diào)需求和行動(dòng)。同時(shí)，只有社會(huì)廣泛獲得當(dāng)權(quán)者濫用經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力的信息后，社會(huì)才能獲得權(quán)力，并且在很大范圍內(nèi)協(xié)調(diào)及維持。