NR支持兩種SRS的TX波束賦形，分別是UE將gNB透明Tx波束賦形器應(yīng)用于SRS（例如，UE確定每個(gè)SRS端口/資源的Tx波束），另一個(gè)是基于gNB指示，例如通過(guò)SRI。

在沒(méi)有波束對(duì)應(yīng)的情況下，需要U-1/U-2/U-3等上行波束管理（BM：beam management）流程來(lái)確定/細(xì)化UE Tx或gNB Rx波束。圖1給出了一個(gè)示例。如圖所示，第一步是通過(guò)P-1流程獲得UE Rx和gNB Tx波束和下行同步。如果UE側(cè)沒(méi)有波束對(duì)應(yīng)，則無(wú)法從獲取的下行Rx波束推斷上行Tx波束。因此，需要U-1流程來(lái)選擇UE Tx和gNB Rx波束，其中同時(shí)進(jìn)行隨機(jī)接入。確定上行傳輸?shù)某跏糡x波束后，可通過(guò)U-2和U-3流程進(jìn)一步細(xì)化UE Tx和gNB Rx波束。

通過(guò)波束通信，可以通過(guò)聯(lián)合上下行波束訓(xùn)練來(lái)減少信令開(kāi)銷(xiāo)和延遲，而不是僅依賴下行波束訓(xùn)練。例如，為了細(xì)化第一個(gè)gNB波束，然后細(xì)化UE波束，需要順序的P-2和P-3流程，并且需要單獨(dú)的配置，而P-2流程需要反饋，從而導(dǎo)致更大的時(shí)延和開(kāi)銷(xiāo)。相反，如果將P-2過(guò)程替換為U-2，如圖2所示，則P-2過(guò)程反饋的相關(guān)延遲/開(kāi)銷(xiāo)可以減少，因?yàn)閁-2過(guò)程不需要gNB向UE的反饋。此外，如果這種配置/觸發(fā)是由單個(gè)聯(lián)合指示而不是單獨(dú)的聯(lián)合指示完成的，則相關(guān)的信令開(kāi)銷(xiāo)可以進(jìn)一步減少。

在沒(méi)有波束對(duì)應(yīng)的情況下，需要上行波束訓(xùn)練來(lái)確定/細(xì)化UE Tx和/或gNB Rx波束。與U-2和U-3流程的單獨(dú)配置/觸發(fā)相比，通過(guò)組合在連續(xù)符號(hào)或時(shí)隙上執(zhí)行的順序U-2和U-3流程的配置/觸發(fā)，可以抑制開(kāi)銷(xiāo)和時(shí)延。這種聯(lián)合部署也可以解釋為U-1流程，但具有固定的波束掃描行為（即首先gNB改變，然后UE改變）。

圖3中提供了U-2和U-3聯(lián)合流程的圖示。通過(guò)聯(lián)合配置/觸發(fā)，可首先通過(guò)U-2流程選擇最佳gNB Rx波束，然后通過(guò)U-3流程選擇與gNB側(cè)最佳Rx波束相對(duì)應(yīng)的最佳UE Tx波束，然后是所選UT Tx波束的下行反饋/指示。

上行波束訓(xùn)練可能由SRS傳輸進(jìn)行，這就涉及相關(guān)的配置、掃描行為和發(fā)射功率。

SRS配置可以有一個(gè)SRS資源設(shè)置，對(duì)應(yīng)于M>=1個(gè)SRS資源集，每個(gè)SRS資源集包括Jm>=1個(gè)SRS資源。一個(gè)Jm>=1個(gè)SRS資源集可以配置支持多個(gè)符號(hào)或時(shí)隙上的波束掃描，如圖4所示。這里與CSI-RS配置不同的是，SRS配置不需要報(bào)告設(shè)置。

至于詳細(xì)設(shè)置，除了CSI-RS配置約定的組件外，SRS配置還應(yīng)包括跳頻方法和Comb電平等其他組件。此外，觸發(fā)和SRS傳輸之間的時(shí)間偏移應(yīng)可配置，以支持靈活的上行波束訓(xùn)練。在極端情況下，當(dāng)SRS觸發(fā)和傳輸在同一時(shí)隙內(nèi)時(shí)，時(shí)間偏移可能為零。

為了反映U-2/U-3流程，可以定義兩種類型的掃描行為：

• Type 1：UE在分配給SRS的符號(hào)之間保持相同的Tx波束。

• Type 2：UE對(duì)分配給SRS的符號(hào)使用不同的Tx波束。

其中，Type 1掃描可用于具有g(shù)NB Rx波束訓(xùn)練的U-2流程，而Type 2掃描可用于具有UE Tx波束訓(xùn)練的U-3流程。

為了獲得高靈活性，可以為每個(gè)SRS資源集明確指示波束掃描類型。為了減少開(kāi)銷(xiāo)，波束掃描類型也可以通過(guò)與SRS資源集ID的預(yù)定義關(guān)聯(lián)來(lái)隱式指示。換句話說(shuō)，通過(guò)接收SRS資源集ID，UE可以導(dǎo)出要假設(shè)的掃描行為。

為了促進(jìn)這兩種類型的掃描行為，SRS資源配置需要考慮不同的gNB/UE能力，例如波束掃描時(shí)延。例如，在gNB處預(yù)期的切換延遲較小的情況下，連續(xù)的OFDM符號(hào)可用于gNB波束掃描（即U-2流程），如圖5（a）所示。同時(shí)，對(duì)于UE Tx波束掃描（即U-3流程），當(dāng)UE波束掃描延遲大于CP持續(xù)時(shí)間時(shí)（例如，對(duì)于480kHz子載波間隔，6.67%開(kāi)銷(xiāo)的CP長(zhǎng)度約為146ns），可以考慮分散在非連續(xù)符號(hào)上的SRS傳輸，其中，未使用的符號(hào)留給UE執(zhí)行波束切換，并允許其他用戶發(fā)送SRS。該示例如圖5（b）所示。

在波束級(jí)功控方面，在波束細(xì)化過(guò)程中，需要多個(gè)SRS傳輸來(lái)測(cè)量Tx/Rx波束。在UE Tx或gNB Rx波束掃描的一個(gè)周期內(nèi)，SRS的發(fā)射功率應(yīng)保持不變，以便在候選波束之間進(jìn)行公平比較。具體值可由gNB配置（例如由RRC信令指示，或從要測(cè)量的波束對(duì)鏈路的上行功率控制參數(shù)中導(dǎo)出）或預(yù)定義。在此過(guò)程中，不超過(guò)UE能夠承受的最大發(fā)射功率。

按照約定，SRS傳輸支持UE確定的gNB透明（方案1）和gNB指示（方案2）波束賦形器。gNB應(yīng)根據(jù)UE的波束賦形和通信能力、信道條件等，確定每個(gè)UE使用的替代方案。

即使UE確定的SRS發(fā)射波束對(duì)gNB透明，gNB的一些指示仍然有助于UE選擇合適的波束。特別地，對(duì)于方案1，UE可以基于下行測(cè)量選擇最佳波束來(lái)發(fā)射SRS，因此發(fā)射的SRS將對(duì)UE側(cè)的阻塞和干擾變化更加魯棒。體地說(shuō)，gNB可以向UE指示SRS Rx波束相關(guān)信息，并且UE獲得與SRS Rx波束相關(guān)的Tx波束子集，并選擇其中一個(gè)或多個(gè)用于發(fā)射SRS。值得一提的是，在這種情況下，當(dāng)波束對(duì)應(yīng)關(guān)系在gNB側(cè)保持時(shí)，此gNB SRS Rx波束相關(guān)信息可以是抽象的波束對(duì)鏈路（BPL：beam pair link）索引或CRI。

然后，得出了gNB在Tx波束上明確指示UE使用的情況，不僅用于SRS，還用于PUCCH/PUSCH。

通過(guò)波束對(duì)應(yīng)，從下行BM獲得的波束對(duì)鏈路（BPL）（即gNB和UE之間的波束賦形通信鏈路）可以重新用于上行傳輸。UE需要指示以了解要使用的BPL。這可以通過(guò)上下行中的RS之間的關(guān)聯(lián)來(lái)實(shí)現(xiàn)，例如，通過(guò)要發(fā)送的PUSCH的DM-RS和先前發(fā)送的CSI-RS的相互QCL。當(dāng)指示這種關(guān)聯(lián)時(shí)，UE知道用于CSI-RS接收的Rx波束應(yīng)用作DM-RS/PUSCH傳輸?shù)腡x波束。這種通過(guò)DL/UL波束關(guān)聯(lián)進(jìn)行UL傳輸?shù)牟ㄊ甘究梢詭椭档蚒L-BM/指示的信令/復(fù)雜性。如果用于傳輸調(diào)度許可的BPL也用于調(diào)度UL傳輸，則會(huì)限制調(diào)度靈活性。因此，對(duì)于UL波束指示，首選顯式信令。用于波束指示的DL和UL參考信號(hào)之間的可能關(guān)聯(lián)如下：

• PUCCH/PUSCH 下行CSI-RS的上行SRS和DM-RS

由于下行CSI-RS主要表示下行BPL，因此應(yīng)該支持這種關(guān)聯(lián)來(lái)指示要用于上行SRS/DM-RS（從而PUCCH/PUSCH）傳輸?shù)腂PL。

• PUCCH/PUSCH 下行DM-RS的上行SRS和DM-RS

由于下行DM-RS可能在空間上QCLed到下行CSI-RS，因此上行SRS/DM-RS可以直接與下行CSI-RS關(guān)聯(lián)。因此，不需要此關(guān)聯(lián)。

圖6提供了一個(gè)基于DL/UL波束關(guān)聯(lián)的UL波束指示示例。至于信令支持，PUCCH/PUSCH（例如與相關(guān)DM-RS）的波束指示可分別由MAC-CE/DCI完成。

由于其簡(jiǎn)單性，DL/UL波束關(guān)聯(lián)將限制DL和UL中的波束賦形增益相同。如果目標(biāo)是在小區(qū)邊緣的DL和UL中達(dá)到相同的峰值吞吐量，那么解決UL中較低發(fā)射功率限制的一種方法是提高UL中的波束賦形增益，這可能會(huì)高于DL。此外，當(dāng)涉及到?jīng)]有波束對(duì)應(yīng)的情況時(shí)，所獲得的DL-bpl不能用作指示要用于UL傳輸?shù)腷pl的參考。為了解決這些問(wèn)題，還需要為UL傳輸提供單獨(dú)的波束管理/指示。

雖然它們針對(duì)不同的用例，但對(duì)于有和沒(méi)有DL/UL波束關(guān)聯(lián)的情況，用于UL傳輸?shù)牟ㄊ甘镜男帕罡袷娇赡苁浅Ｒ?jiàn)的，但在不同的場(chǎng)景中指的是不同的含義。當(dāng)利用DL/UL波束關(guān)聯(lián)時(shí)，此類信令可以參考DL BPL或DL RS/SS資源/端口索引。當(dāng)未利用DL/UL波束關(guān)聯(lián)時(shí)，此類信令可參考從UL BM建立的UL BPL或先前傳輸?shù)腢L RS/PRACH資源/端口索引。是否利用DL/UL波束關(guān)聯(lián)可能與波束對(duì)應(yīng)是否保持或是否執(zhí)行單獨(dú)的UL BM有關(guān)。