國際壟斷同盟

（一）國際壟斷同盟亦稱“超級壟斷”，資本主義各國最大壟斷組織根據(jù)協(xié)定結(jié)成的國際性經(jīng)濟聯(lián)盟。國際壟斷同盟是在國內(nèi)壟斷組織發(fā)展的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，隨著商品輸出和資本輸出的不斷擴大，各帝國主義國家的大壟斷組織為爭奪商品銷售市場以及有利的投資場所和原料產(chǎn)地而彼此斗爭激烈。勢均力敵的壟斷組織為了避免兩敗俱傷而暫時妥協(xié)、簽訂協(xié)議，從而形成國際壟斷同盟。資本主義各國的壟斷組織根據(jù)彼此訂立的協(xié)定而結(jié)成的國際性壟斷集團，其主要形式有國際卡特爾、國際辛迪加、國際托拉斯等。國際壟斷同盟的目的在于瓜分世界市場、制訂壟斷價格、控制生產(chǎn)規(guī)模、壟斷原料來源、分割投資場所，以保證高額壟斷利潤。 國際壟斷同盟的形成是帝國主義的基本特征之一，它是在國內(nèi)壟斷的基礎(chǔ)上形成的，也是壟斷統(tǒng)治及其所引起的各種矛盾發(fā)展的必然產(chǎn)物。在帝國主義時期各國壟斷資本首先在國內(nèi)建立統(tǒng)治地位，瓜分國內(nèi)市場，并在不同程度上控制本國生產(chǎn)，但在資本主義條件下國內(nèi)市場必然同國外市場相聯(lián)系。壟斷組織為了追逐更多的利潤就要把自己的勢力伸向國外，奪取國外市場。隨著商品輸出和資本輸出的不斷擴大，國外市場的地位和作用愈來愈重要，各國壟斷組織之間爭奪商品銷售市場、有利的投資場所和廉價原料產(chǎn)地的斗爭日益加劇。勢均力敵的壟斷組織為了避免在激烈的競爭中兩敗俱傷，為了保證彼此都能有利可圖，于是在一定時期內(nèi)取得暫時的妥協(xié)并簽訂協(xié)議，建立國際性的壟斷同盟，從經(jīng)濟上分割世界。

（二）19世紀(jì)末20世紀(jì)初美國的通用電氣公司和德國的電氣總公司是世界上最大的兩個電氣托拉斯，他們在競爭中形成國際壟斷同盟，操縱世界各國的電氣工業(yè)。1907年這兩家托拉斯締結(jié)瓜分世界的協(xié)定，通用電氣公司獲得美國和加拿大的市場，電氣總公司分得一些歐洲國家和土耳其的市場。可見國際壟斷同盟的形成是各國壟斷組織之間在進行激烈競爭的過程中達成暫時妥協(xié)的結(jié)果，它標(biāo)志著資本積聚和生產(chǎn)集中發(fā)展到一個新的更高的階段。列寧把國際壟斷同盟稱做“超級壟斷”，并且指出：“資本家瓜分世界并不是因為他們的心腸特別毒辣，而是因為集中已經(jīng)達到這樣的階段，使他們不得不走上這條獲取利潤的道路?！毙恋霞釉钙髽I(yè)中的工會，大都是同一生產(chǎn)部門的少數(shù)大企業(yè)通過簽訂統(tǒng)一銷售商品和采購原料的協(xié)定而建立的組織。辛迪加內(nèi)各企業(yè)不能獨立地進行商品銷售和采購原料，須由總辦事處統(tǒng)一辦理，從而在爭奪產(chǎn)品銷售和原料分配份額上進行激烈競爭。它們在生產(chǎn)上和法律上雖保持獨立性，而在商業(yè)上喪失獨立性。卡特爾（又稱壟斷利益集團、壟斷聯(lián)盟、企業(yè)聯(lián)合、同業(yè)聯(lián)盟）是壟斷組織形式之一 ，是為了壟斷市場從而獲取高額利潤，生產(chǎn)或銷售某一同類商品的廠商通過在商品價格、產(chǎn)量和市場份額分配等方面達成協(xié)定從而形成的壟斷性組織和關(guān)系?？ㄌ貭柾ǔ３霈F(xiàn)在寡頭壟斷市場中，其設(shè)立的目的是避免寡頭廠商之間的激烈沖突。然而卡特爾的穩(wěn)定性和有效性是相對的，其成員往往具有突破同盟組織以獲取短期利益的傾向，參加卡特爾的成員在生產(chǎn)、商業(yè)和法律上仍然保持獨立性。 （三）托拉斯是壟斷組織的高級形式之一，由許多生產(chǎn)同類商品的企業(yè)或產(chǎn)品有密切關(guān)系的企業(yè)合并組成。旨在壟斷銷售市場，爭奪原料產(chǎn)地和投資范圍，加強競爭力量，以獲取高額壟斷利潤。參加的企業(yè)在生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律上都喪失獨立性，托拉斯的董事會統(tǒng)一經(jīng)營全部的生產(chǎn)，銷售和財務(wù)活動，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)掌握在最大的資本家手中。原企業(yè)主成為股東，按其股份取得紅利，參加的資本家為分配利潤和爭奪領(lǐng)導(dǎo)權(quán)進行劇烈的競爭。生產(chǎn)同類商品或在生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的壟斷企業(yè)，為了獲取高額利潤而從生產(chǎn)到銷售全面合作組成的壟斷聯(lián)合。十九世紀(jì)末以來美國的托拉斯迅速發(fā)展，西歐國家托拉斯出現(xiàn)稍晚，但在第一次世界大戰(zhàn)后也有了迅速發(fā)展。托拉斯在美國最發(fā)達，托拉斯本身是法人，由托拉斯董事會集中掌握全部業(yè)務(wù)和財務(wù)活動，原來的企業(yè)成為托拉斯的股東。按股權(quán)分配利潤，參加者在法律上和產(chǎn)銷上失去獨立性。托拉斯原指一種委托管理協(xié)定，我把我的資產(chǎn)交給你保管，你可以實際的支配它們，類似這樣的協(xié)定就被稱為托拉斯。但是國際壟斷同盟的這種妥協(xié)只是暫時的、不穩(wěn)固的，它并不能消除競爭。壟斷組織瓜分世界只能“按資本”、“按實力”來瓜分，不可能有其他的辦法。由于資本主義經(jīng)濟政治發(fā)展不平衡規(guī)律的作用，資本的實力是經(jīng)常變化的。當(dāng)各國壟斷組織的實力對比發(fā)生變化時原來協(xié)議的比例就不能滿足要求，需要按照變化的力量對比重新分割世界市場，于是就破壞原有的協(xié)議，引起更尖銳的矛盾和斗爭。

（四）國際鋁卡特爾由于力量的重新組合先后形成四個國際鋁卡特爾，第一個成立于1901年，瑞士鋁公司在卡特爾中占了最大份額，由于成員之間競爭加劇，到1908年即告解體。第二個成立于1912年，法國的鋁辛迪加在卡特爾中占了最大份額，這個卡特爾到第一次世界大戰(zhàn)時即告中斷。第三個成立于1926年，法國鋁辛迪加仍占最大優(yōu)勢，這個卡特爾持續(xù)五年。第四個成立于1931年，由美國控制的加拿大鋁業(yè)有限公司占居首位，這個卡特爾一直延續(xù)到1945年才宣告解散。可見國際壟斷同盟內(nèi)部的妥協(xié)只是暫時的，斗爭才是絕對的。國際壟斷同盟形成以來經(jīng)歷不斷變化的過程，在20世紀(jì)30年代以前組成國際壟斷同盟的參加者主要是各國的私人壟斷組織，1929～1933年資本主義世界經(jīng)濟危機之后許多原料生產(chǎn)國和消費國政府直接出面締結(jié)政府間的商品協(xié)定，開始形成由政府參加的國際壟斷同盟。第二次世界大戰(zhàn)后由于資本主義政治經(jīng)濟危機的加深，隨著國家壟斷資本主義的進一步發(fā)展，在原來的國際壟斷同盟的基礎(chǔ)上出現(xiàn)許多由各國政府直接出面組織起來的更高級的國際壟斷同盟，例如戰(zhàn)后成立的歐洲煤鋼共同體、歐洲原子能共同體等就是其中突出的例子。它反映國際壟斷同盟的新發(fā)展，國家壟斷資本主義在發(fā)達國家的迅速發(fā)展使國際壟斷同盟具有新的內(nèi)容。一參與國際壟斷聯(lián)盟的私人壟斷資本集團在本國和國際范圍的經(jīng)濟活動中已日益同國家結(jié)合，資產(chǎn)階級國家利用掌握在自己手中的財政、信貸以及技術(shù)力量，采取各種措施支持私人壟斷資本對外擴張，提高它們的國際競爭能力，因此私人壟斷組織的國際壟斷同盟包括現(xiàn)代國際卡特爾和跨國壟斷企業(yè)（跨國公司）都得到發(fā)展。 （五）國際卡特爾的主要活動范圍是國際流通領(lǐng)域，而跨國壟斷企業(yè)則把國際聯(lián)合的范圍擴大到生產(chǎn)領(lǐng)域。另一方面一些發(fā)達資本主義國家在經(jīng)濟國際化和國家壟斷資本主義高度發(fā)展的基礎(chǔ)上由國家出面組成一體化經(jīng)濟集團，在集團內(nèi)部實行不同程度的共同調(diào)節(jié)，其根本目的仍然是為保證各國壟斷組織獲取最大限度的利潤。例如歐洲經(jīng)濟共同體和歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟就屬于這類組織，這一類國家壟斷資本主義的國際性聯(lián)盟實質(zhì)上也是國際壟斷同盟的一種新形式。國際壟斷同盟是資本主義各國最大壟斷組織通過協(xié)定結(jié)成的國際性壟斷集團，其目的在于控制生產(chǎn)規(guī)模，規(guī)定壟斷價格，壟斷原料來源，劃分投資場所，以保證獲取高額壟斷利潤。 國際壟斷同盟的產(chǎn)生是金融資本在國內(nèi)建立壟斷統(tǒng)治基礎(chǔ)上進而對外擴張的必然結(jié)果，在世界經(jīng)濟中各國壟斷資本在爭奪國外的商品銷售市場、原材料產(chǎn)地和有利的投資場所中，展開著激烈斗爭。為了避免在激烈的國際競爭中兩敗俱傷，國際范圍內(nèi)的最大壟斷組織就會在一定時期內(nèi)謀求暫時妥協(xié)，簽訂各種國際性的協(xié)定或條約，劃分世界市場范圍，組成國際壟斷同盟。國際壟斷同盟的形成表明各國壟斷組織已跨越國界，標(biāo)志著世界范圍的生產(chǎn)和資本的集中、壟斷已發(fā)展到一個新的更高的階段。但是國際壟斷同盟的這種妥協(xié)是暫時的，它們從經(jīng)濟上瓜分世界的斗爭卻是長期的。各國壟斷組織瓜分世界市場是按資本、按實力進行的，它們簽訂的每一個協(xié)定都反映著協(xié)定參加者之間的實力對比狀況。由于資本主義經(jīng)濟政治發(fā)展不平衡規(guī)律的作用，這種實力對比狀況是不斷變化的。一旦各國壟斷組織的實力對比發(fā)生變化，暫時達成的協(xié)定就會破裂，從而需要按照變化的實力重新瓜分世界市場，因此必然會出現(xiàn)新的矛盾和更尖銳的斗爭。

（六）第二次世界大戰(zhàn)以前國際壟斷同盟的形式主要有國際卡特爾、國際辛迪加、國際托拉斯，其中國際卡特爾一直是國際壟斷同盟的主要形式。第二次世界大戰(zhàn)以后隨著國家壟斷資本主義的發(fā)展，在原有的國際壟斷同盟的基礎(chǔ)上又產(chǎn)生許多新的國際壟斷同盟，如由私人壟斷組織建立的跨國公司由資本主義國家政府出面建立的歐洲經(jīng)濟共同體等。戰(zhàn)后國際壟斷同盟新形式的出現(xiàn)表明在國家壟斷資本主義迅速發(fā)展的情況下私人壟斷資本在國際活動中已日益同國家結(jié)合，資本主義國家利用掌握在手中的財政、信貸和技術(shù)力量，采取各種措施支持私人壟斷資本對外擴張，提高它們的國際競爭能力。在爭奪世界市場的競爭日益激烈化、生產(chǎn)和資本日益國際化的情況下資本主義國家出面組建國際壟斷同盟，并在同盟內(nèi)部實行不同程度的共同調(diào)節(jié)，從而可以保證各國壟斷組織獲取最大限度的利潤。壟斷已經(jīng)不是一般的壟斷，而是高度集中的國際壟斷。壟斷組織也不再是最初的“國際托拉斯”，而是龐大的跨國公司以及觸角伸向世界各個角落的子公司這種巨型國際壟斷公司，是當(dāng)前世界經(jīng)濟中集生產(chǎn)、貿(mào)易、投資、金融、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及其他服務(wù)為一體的最主要的經(jīng)濟實體，是包括科學(xué)技術(shù)在內(nèi)的各種資本形態(tài)國際化和全球化的主要載體，是在國際壟斷資本主義階段資本主義存在和發(fā)展的支柱。這種巨型國際壟斷組織通過投資社會化、生產(chǎn)一體化、管理信息化和網(wǎng)絡(luò)化等，控制著全球的技術(shù)、資本、生產(chǎn)、銷售和市場，決定著整個世界經(jīng)濟的導(dǎo)向和秩序。 （七）同時為了適應(yīng)全球發(fā)展的需要，能在更大范圍爭奪壟斷地位，一些大型跨國公司還結(jié)成各種形式的國際聯(lián)盟以集團的力量加強其在全球市場上的競爭力和壟斷地位。金融資本在當(dāng)今經(jīng)濟全球化中起著決定性作用，在金融資本的推動下資本和財富迅速集中，在世界上形成空前巨大的財團、寡頭和豪富。列寧當(dāng)時在分析壟斷資本主義時特別強調(diào)資本與生產(chǎn)的高度結(jié)合、銀行資本與生產(chǎn)資本的結(jié)合以及金融寡頭的形成，當(dāng)今資本主義資本和生產(chǎn)的高度集中，已經(jīng)不是個別的寡頭，而是形成真正意義上的寡頭集團和寡頭經(jīng)濟。據(jù)美國《財富》公布的1999年世界500家大企業(yè)的統(tǒng)計數(shù)字顯示：其中前30家的總收入28,0242萬億美元，相當(dāng)于1998年世界國民生產(chǎn)總值的9.7%，比英國和法國兩國的國民生產(chǎn)總值（2.73萬億美元）還多2.6%，相當(dāng)于世界160多個中低收入國家全部國民生產(chǎn)總值（62633萬億美元）的44.7%。據(jù)美國《商業(yè)周刊》公布的1999年排在前十位的最大的企業(yè)的市場價值為22442億美元，相當(dāng)于1998年世界國民生產(chǎn)總值的8.5%，比世界排名第三的德國的國民生產(chǎn)總值（21227億美元）還高出5.7%，其利潤額為419.5億美元，其中僅美國通用電氣公司的利潤就達到92.96億美元。這種寡頭經(jīng)濟的形成突出地表現(xiàn)在巨型國際壟斷資本通過合并和并購，進一步擴大規(guī)模和提高壟斷程度上。 帝國主義

（一）帝國主義亦稱“壟斷資本主義”或“現(xiàn)代資本主義”，資本主義發(fā)展的最高最后階段，依靠資本輸出，使用其他國家勞動力，以便本國賺取利潤。19世紀(jì)末20世紀(jì)初資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，帝國主義最后形成。列寧認(rèn)為帝國主義階段的經(jīng)濟具有下述特征：生產(chǎn)和資本的集中高度發(fā)展，壟斷組織在經(jīng)濟生活中起決定作用；銀行資本和工業(yè)資本融合為金融資本，并在此基礎(chǔ)上形成金融寡頭；資本輸出具有特別重要的意義；瓜分世界的資本家國際壟斷同盟也已形成；最大的資本主義列強已把世界領(lǐng)土分割完畢。英國經(jīng)濟學(xué)家霍布森在其1902年出版的《帝國主義》和德國經(jīng)濟學(xué)家希法亭在其1910年出版的《金融資本》等著作中試圖系統(tǒng)的闡述自己關(guān)于帝國主義的觀點，列寧指出當(dāng)時的帝國主義有如下的經(jīng)濟特征：在生產(chǎn)和資本集中高度發(fā)展的基礎(chǔ)上形成的壟斷統(tǒng)治是它的基本特征；銀行資本和工業(yè)資本融合為一，形成金融資本，并在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生金融寡頭；和商品輸出不同的資本輸出具有特別重要意義；世界的國際同盟業(yè)已形成；世界領(lǐng)土分割完畢。帝國主義的壟斷滲透于社會經(jīng)濟生活的各個方面，結(jié)合當(dāng)時的經(jīng)濟、政治條件，表現(xiàn)出帝國主義一定發(fā)展階段所具有的基本經(jīng)濟特征。隨著壟斷本身的發(fā)展和客觀條件的變化，作為現(xiàn)象形態(tài)的基本經(jīng)濟特征也必然有所發(fā)展和變化。

（二）列寧在《帝國主義是資本主義的最高階段》一書中對帝國主義的基本經(jīng)濟特征概括為：資本集中與生產(chǎn)集中高度發(fā)展，在主要產(chǎn)業(yè)部門乃至整個經(jīng)濟生活中產(chǎn)生居支配地位的壟斷組織。自由競爭資本主義階段的單一單位企業(yè)和在此基礎(chǔ)上的分散競爭已經(jīng)成為歷史，主要產(chǎn)業(yè)部門大都已形成寡頭壟斷格局。工業(yè)壟斷資本與銀行壟斷資本日趨融合為金融資本，金融資本的進一步集中又形成金融寡頭。在工業(yè)壟斷資本形成的同時銀行業(yè)的競爭造成銀行業(yè)日趨集中和銀行壟斷組織形成，銀行壟斷組織的形成使銀行的地位與作用發(fā)生根本性的變化，即由過去的借貸中介人變成萬能的壟斷者，并與工業(yè)資本日益融合在一起。這表現(xiàn)為生產(chǎn)集中和壟斷，在20世紀(jì)初期各主要資本主義國家生產(chǎn)集中已達到很高的程度，生產(chǎn)部門中的壟斷組織已經(jīng)廣泛存在。這個時期按照大公司聯(lián)合的范圍和程度，壟斷組織可分成多種形式。最簡單的是短期價格協(xié)定，進一步是普遍發(fā)展的且主要是在生產(chǎn)部門內(nèi)瓜分市場、規(guī)定產(chǎn)量和價格等的卡特爾，聯(lián)合采購原材料和銷售產(chǎn)品的辛迪加，高一級的形式則有統(tǒng)一掌管參加企業(yè)的業(yè)務(wù)和財務(wù)活動、以獨立的企業(yè)進行經(jīng)營活動的托拉斯，還有以實力雄厚的大公司為核心的不同部門企業(yè)結(jié)成聯(lián)合集團的康采恩。這些壟斷組織已成為經(jīng)濟生活的主體，但是從自由競爭中生長起來的壟斷并不消除自由競爭，而是凌駕于這種競爭之上且與之并存，因而產(chǎn)生出許多特別尖銳特別劇烈的矛盾、摩擦和沖突。 （三）這就是說壟斷雖占統(tǒng)治地位，但并不存在絕對的壟斷。不僅自由競爭仍然存在，而且產(chǎn)生新形式的競爭，即壟斷組織之間的競爭、壟斷組織同非壟斷組織（局外企業(yè)）之間的競爭以及壟斷組織內(nèi)部的競爭。在壟斷組織之間的競爭中競爭的手段不只是依靠改進技術(shù)、提高勞動生產(chǎn)率以降低成本，而主要是憑借各自實力，在掌握本部門的統(tǒng)治權(quán)、壟斷原料來源和銷售市場、壟斷交通工具和熟練勞動力、壟斷科學(xué)技術(shù)成果等方面進行斗爭。在壟斷組織同局外企業(yè)進行的競爭中壟斷組織是以剝奪對方所需原料、勞動力、運輸工具、銷售市場、信貸以及傾銷等手段，迫使對方處于屈從的地位。在壟斷組織內(nèi)部則存在著同一卡特爾或辛迪加的成員間為爭奪有利市場，占有更多產(chǎn)銷額，爭取有利的定價而進行的競爭，參加托拉斯和康采恩的巨頭則為爭奪領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和利潤份額而展開激烈斗爭。這說明由于壟斷組織實力強大，在壟斷條件下產(chǎn)生的競爭要比自由競爭階段規(guī)模較小的企業(yè)之間的競爭劇烈得多，這必然使得資本主義所固有的矛盾更趨復(fù)雜和尖銳。工業(yè)中生產(chǎn)的集中和壟斷形成工業(yè)壟斷資本的高度集中也在20世紀(jì)初期迅速發(fā)展，形成銀行業(yè)的壟斷，產(chǎn)生銀行壟斷資本。這時銀行的作用發(fā)生根本的變化，從普通的中介人變成萬能的壟斷者，幾乎支配著所有資本家和小業(yè)主的全部貨幣資本以及國內(nèi)外大部分生產(chǎn)資料和原料的來源。工業(yè)和銀行業(yè)的壟斷資本互相滲透，彼此溶合或混合生長，形成最高形態(tài)的壟斷資本，即體現(xiàn)帝國主義時代壟斷統(tǒng)治的金融資本。 （四）他們在經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)主要是通過參與制，即通過購買“股票控制額”成為母公司，對子公司、孫公司層層建立統(tǒng)治。用參與制的辦法，金融寡頭就可以支配比自己的資本大十倍、百倍的他人資本，從而控制整個國民經(jīng)濟。他們還進一步通過同政府進行“個人聯(lián)合”來控制整個國家機器，使資產(chǎn)階級政府成為他們統(tǒng)治的工具。金融資本和金融寡頭在形成一國范圍壟斷統(tǒng)治的同時還實行對外擴張，造成少數(shù)帝國主義國家金融資本在世界范圍內(nèi)的剝削和統(tǒng)治，使帝國主義成為金融資本統(tǒng)治下的世界體系。資本輸出主要是對經(jīng)濟不發(fā)達的殖民地和附屬國的資本輸出，成為經(jīng)濟擴張的重要手段。自由競爭占統(tǒng)治時的特征是商品輸出，而壟斷占統(tǒng)治時的特征已是資本輸出。資本輸出是在20世紀(jì)初迅速發(fā)展起來的，在1870年前后英、法、德、美、日等主要資本主義國家的對外投資只有50億美元，1914年已增加到440億～480億美元。資本輸出的增長速度大大超過商品輸出，對外投資取得的收入大大超過對外貿(mào)易取得的收入，進入壟斷階段后資本輸出已具有特殊重要的作用。在帝國主義條件下壟斷資本憑借壟斷地位已積聚巨額壟斷利潤，少數(shù)最富的國家通過國內(nèi)外剝削已擁有巨大的貨幣資本。貨幣資本大量積聚，但在壟斷占統(tǒng)治地位的部門里獲得高額利潤的那些投資場所幾乎都已被占領(lǐng)。

（五）為了追逐高額壟斷利潤，過剩資本就會轉(zhuǎn)向國外，借以壟斷原料來源并帶動商品輸出。殖民地和附屬國經(jīng)濟落后不但工資、地價、原料價格較低，資本有機構(gòu)成也低，因而利潤率高。這時資本主義的發(fā)展已把這些落后地區(qū)卷入世界市場范圍，使這些地區(qū)的商品經(jīng)濟有所發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施也已開始建設(shè)，初步具備投資條件。因此在壟斷資本主義形成的初期資本輸出就發(fā)展很快，它成帝國主義國家壓迫和奴役世界上大多數(shù)落后國家和地區(qū)的堅實基礎(chǔ)。金融資本的勢力從國內(nèi)擴展到國外，使帝國主義成為金融資本統(tǒng)治下的世界體系。金融資本的統(tǒng)治和資本輸出的發(fā)展必然引起各國最大的壟斷組織從經(jīng)濟上瓜分世界，形成國際壟斷同盟。帝國主義國家的壟斷組織首先控制國內(nèi)的生產(chǎn)和流通，隨著資本輸出的猛增和經(jīng)濟國際化的發(fā)展，它們又進而在國外激烈爭奪有利的投資場所、銷售市場和原料產(chǎn)地，這種斗爭有時也會給一些壟斷組織帶來巨大損失。為了避免兩敗俱傷，在很多情況下它們會改變斗爭形式，取得暫時妥協(xié)并組成同盟，共同進行剝削。到20世紀(jì)初國際壟斷同盟已有很大發(fā)展，它的主要形式就是國際卡特爾。在1914年締結(jié)正式協(xié)定的國際卡特爾已有116個，其中著名的有國際電氣卡特爾、國際鋁卡特爾和國際鋼軌卡特爾。殖民地作為原料產(chǎn)地和銷售市場的意義更為重要，同時它又是帝國主義國家資本輸出的有利場所。從1876年到1914年列強掠取將近2500萬平方公里領(lǐng)土，把世界領(lǐng)土分割完畢。全世界土地總面積的2/3已淪為殖民地，總?cè)丝诘?6%已淪于殖民壓迫之下。隨后就不可避免地展開重新分割世界領(lǐng)土的斗爭，其中幾個大國的斗爭更為激烈，終于導(dǎo)致1914～1918年的第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)。 （六）19世紀(jì)末20世紀(jì)初列寧在《帝國主義是資本主義的最高階段》一書中提出的帝國主義特征，在所有帝國主義國家都已表現(xiàn)出來。但是由于各國的社會經(jīng)濟條件和歷史條件的不同，帝國主義的特征在每個國家的表現(xiàn)形式、發(fā)展程度都有著很大的差異。美國托拉斯是美國壟斷組織最普遍的形式，是比卡特爾和辛迪加壟斷程度更高的壟斷組織，參加托拉斯的企業(yè)完全喪失生產(chǎn)上和商業(yè)上的獨立性，被聯(lián)合為一個龐大的企業(yè)，由理事會統(tǒng)一經(jīng)營管理。各個資本家變成托拉斯的股東，按照股份取得股息和紅利。到20世紀(jì)初美國各重要工業(yè)部門一般都已為一兩個或幾個大托拉斯所壟斷，形成各部門的所謂“大王”，如汽車大王福特、石油大王洛克菲勒、鋼鐵大王安德魯卡內(nèi)基等。舉世聞名的美國鋼鐵公司，福特、通用、克萊斯勒3家汽車公司，杜邦公司，通用電氣公司，美國煙草公司，美國電話電報公司等大托拉斯都是在19世紀(jì)末20世紀(jì)初形成的。當(dāng)時各大托拉斯控制各部門生產(chǎn)的情況是：占石油的95%，占鋼鐵的66%，占化學(xué)工業(yè)的81%，占金屬工業(yè)的77%，占鋁業(yè)的85%，占制糖業(yè)和煙草業(yè)的80%。托拉斯已成為美國經(jīng)濟生活中的統(tǒng)治力量，掌握國家的經(jīng)濟命脈。美國所以成為托拉斯帝國，成為壟斷資本最發(fā)達的典型國家，是與其社會經(jīng)濟發(fā)展的特點分不開的。美國在歷史上沒有根深蒂固的封建制度，擁有廣大的國內(nèi)市場和豐富的自然資源。美國又是一個后起的資本主義國家，既沒有陳舊的固定資本的牽累，又充分利用外國的先進技術(shù)成就、大量資金和大批移民勞動力，這些條件使美國比較順利和充分地利用19世紀(jì)70年代出現(xiàn)的技術(shù)革命的成果。一開始就在最新技術(shù)基礎(chǔ)上建立許多規(guī)模巨大的企業(yè)，這就為美國工業(yè)生產(chǎn)的高度集中和壟斷奠定基礎(chǔ)。 （七）德國是在1848年革命失敗后發(fā)展經(jīng)濟和進入壟斷階段的，具有根深蒂固的、普魯士式的封建主義和軍國主義傳統(tǒng)的容克在德國的政治和經(jīng)濟生活中一直占有重要地位，這種情況給德國壟斷的形成和發(fā)展帶來重大影響。德國在19世紀(jì)后半期和20世紀(jì)初雖然經(jīng)濟發(fā)展較快，工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中程度也比較高，但它的壟斷組織普遍采取較低級的卡特爾形式。參加卡特爾的企業(yè)在生產(chǎn)和銷售方面仍然保持經(jīng)營的獨立性，只是根據(jù)協(xié)定瓜分銷售市場來確定商品產(chǎn)量、規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)價格。1911年德國共有550～600個卡特爾，它們廣泛地分布在采煤、冶金、電氣、化學(xué)、紡織、皮革、玻璃、磚瓦、陶器、食品等一系列部門?？ㄌ貭柍蔀榈聡钇毡榈膲艛嘟M織形式，是與德國經(jīng)濟中廣泛存在封建殘余分不開的。容克地主和壟斷資本結(jié)合在一起，對勞動人民進行資本主義和封建主義的雙重剝削，工人工資低，人民群眾購買力低，國內(nèi)市場狹小，爭奪市場的斗爭異常尖銳，從而推動締結(jié)劃分市場和規(guī)定售價的卡特爾的發(fā)展。同時封建勢力的存在，封建行會傳統(tǒng)對經(jīng)濟影響很大，工業(yè)中與少數(shù)大企業(yè)并存的還有大量的小企業(yè)，它們的技術(shù)水平參差不齊。這為在生產(chǎn)上進行聯(lián)合的托拉斯的發(fā)展造成困難，而卡特爾最易于把為數(shù)較多而技術(shù)狀況比較懸殊的企業(yè)組織在一起。容克和壟斷的結(jié)合使德國特別富于對外侵略性，在國內(nèi)階級矛盾和市場問題十分尖銳的條件下德國為了轉(zhuǎn)移人民視線同英法爭奪“陽光下的地盤”，積極地投入世界的斗爭，并最早走上軍國主義的道路。

（八）英國是最早實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)革命的國家，它是最強國家和“世界工廠”。但是進入壟斷以后它的經(jīng)濟發(fā)展相對地緩慢下來，工業(yè)生產(chǎn)集中的速度和程度以及壟斷組織的數(shù)量和對經(jīng)濟的統(tǒng)治程度都低于美國和德國，而且壟斷組織的建立也比美國和德國晚10～15年。英國壟斷組織較大發(fā)展是在19世紀(jì)90年代，到20世紀(jì)初雖在多數(shù)部門都出現(xiàn)不同形式的壟斷組織，但在紡織、煤炭、冶鐵等一些舊工業(yè)部門還處于分散經(jīng)營的狀態(tài)，這與英國經(jīng)濟發(fā)展緩慢和舊工業(yè)部門牽累較大有關(guān)，同時也與英國實行自由貿(mào)易政策有關(guān)。但是在資本輸出和從領(lǐng)土上世界方面英國卻表現(xiàn)得非常突出，殖民地對英國的發(fā)展具有決定意義，從17世紀(jì)初起到19世紀(jì)中葉英國已逐步建立一個龐大的體系，以后又得大量海外地。到1914年英國擁有的地面積達3350萬平方公里，占全球陸地面積的1/4，為英國本土面積的111倍以上。擁有的殖民地人口達39350萬人，為英國人口的8倍以上。在大量占領(lǐng)土的同時英國又進行大量資本輸出，到1913年英國的國外投資總額已達40億英鎊，相當(dāng)于英國國民財富的1/4，占各國對外投資的一半。英國資本的輸出一半以上是投放在發(fā)展中國家，英國最大的壟斷組織也是產(chǎn)生在壟斷原料生產(chǎn)和銷售的領(lǐng)域，如在南非創(chuàng)立的大壟斷公司德比爾斯采礦公司、1907年英國資本與荷蘭資本共同創(chuàng)立的英荷殼牌石油公司和1909年創(chuàng)立的英伊石油公司。英國對外投資的收入不僅超過對外貿(mào)易的收入，而且超過工業(yè)的收入，英國成了典型的食利國。 （九）法國基本上類似英國，工業(yè)發(fā)展相對緩慢，集中的程度也遠不如美國和德國，壟斷的程度也比較低。第一次世界大戰(zhàn)前法國的工業(yè)人口仍然少于農(nóng)業(yè)人口，基本上還是個農(nóng)業(yè)-工業(yè)國。而在工業(yè)中重工業(yè)又不很發(fā)達，以時裝和奢侈品為其特色的輕工業(yè)占居優(yōu)勢，工業(yè)中廣泛地存在著大量中小企業(yè)。法國和英國一樣也握有大量地和輸出資本，1914年法國擁有1060萬平方公里面積和5550萬人口的地，就面積來說僅次于英國和俄國，占第三位；而在人口上則僅次于英國，占第二位。1869年法國的資本輸出總額為100億法郎，1900年增至300億法郎，而到1913年激增到600億法郎，大大地超過同一時期國內(nèi)投資的總額，成為僅次于英國的資本輸出國。法國的國外投資多半是借貸資本即公債，而不是對工業(yè)企業(yè)的投資。法國投資的60%以上集中在歐洲國家，最多的是俄國，其次是處于瓦解前夕的土耳其（1299～1922）、奧匈帝國（1867～1918）、西班牙和比利時。大量輸出借貸資本帶來的巨額利息收入，直至1914年第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)前夕法國的食利者階層達200萬人之多，連同他們的家屬竟占全國人口的1/8以上。列寧認(rèn)為：“食利國的形成同資本輸出有著密切的關(guān)系，資本輸出更加使食利者階層完完全全脫離生產(chǎn)，給那種靠剝削幾個海外國家和殖民地的勞動為生的國家打上寄生的烙印?！彪S著生產(chǎn)集中和壟斷的發(fā)展，壟斷資本主義國家積累大量過剩資本。為了保證和擴大壟斷利潤，這些過剩資本便向落后國家輸出。 （十）因為落后國家資本少、地價賤、工資低、原料也便宜，利潤通常都很高。帝國主義國家輸出資本不但使從剝削殖民地和落后國家得到的收入增加，并且還會影響本國生產(chǎn)的發(fā)展和國民收入的增長。結(jié)果就出現(xiàn)從剝削殖民地和落后國家攫取的收入，在整個國民收入中所占的比重趨于增大的情況，這就是食利國的特征。第一次世界大戰(zhàn)前夕英國、法國和德國這三個工業(yè)國都是食利國，當(dāng)時英國逐漸由工業(yè)國變成債權(quán)國。雖然工業(yè)生產(chǎn)和對外貿(mào)易有了絕對的增加，但是利息、股息和發(fā)行證券等方面的收入在整個國民經(jīng)濟中的相對意義愈來愈大。第一次世界大戰(zhàn)后美國超過法國和德國成為僅次于英國的食利國，第二次世界大戰(zhàn)后美國更成為最大的食利國。食利國是指依靠資本輸出來剝削和掠奪其他國家和地區(qū)，以獲取大量財富和收入的壟斷資本主義國家。在帝國主義時代食利國就是高利貸國，它們已經(jīng)成為叮在被壓迫民族和國家身上的寄生蟲。食利國是寄生的、腐朽的資本主義國家，這種寄生性對該國的工人運動有重大的影響。這些國家的壟斷資產(chǎn)階級可以用一部分從資本輸出取得的壟斷利潤，收買該國無產(chǎn)階級的上層分子，使他們資產(chǎn)階級化，成為資產(chǎn)階級在工人運動中的代理人，這就是工人運動中機會主義的經(jīng)濟根源。早在自由資本主義時期英國無產(chǎn)階級的上層分子就產(chǎn)生過資產(chǎn)階級化的趨勢，進入壟斷資本主義時期,整個無產(chǎn)階級資產(chǎn)階級化是不可能的，但無產(chǎn)階級上層分子的資產(chǎn)階級化卻是可能的，并且已成為事實。

（十一）自由資本主義是指以自由競爭為特征的市場結(jié)構(gòu)，是市場經(jīng)濟發(fā)展過程中的第一階段，與壟斷市場對立，亦稱“壟斷前”。在自由資本主義階段私人資本家或資本家集團之間可以不受限制地展開自由競爭，國家不干預(yù)社會經(jīng)濟生活，采取自由放任和自由貿(mào)易的政策，企業(yè)和社會的經(jīng)濟活動完全受經(jīng)濟規(guī)律的自發(fā)調(diào)節(jié)。資本家或資本家集團之間的自由競爭迫使企業(yè)不斷改進生產(chǎn)技術(shù)，改善企業(yè)管理，提高勞動生產(chǎn)率，促使資本在各部門之間自由轉(zhuǎn)移和資本不斷擴大。從而既促進社會生產(chǎn)力迅速發(fā)展，又加劇著資本主義的基本矛盾。壟斷資本主義是資本主義發(fā)展的最高階段，它是在資本主義生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾進一步發(fā)展的基礎(chǔ)上，在生產(chǎn)和資本加速集中的過程中于19世紀(jì)末20世紀(jì)初形成起來的。資本主義從自由競爭階段進入到壟斷階段，是資本主義社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系矛盾運動的結(jié)果。壟斷是適應(yīng)生產(chǎn)高度社會化而產(chǎn)生的資本社會化形式，壟斷取代自由競爭只是在資本主義私有制范圍內(nèi)生產(chǎn)關(guān)系的階段性調(diào)整。壟斷資本主義在發(fā)展過程中又出現(xiàn)部分質(zhì)的變化，從私人壟斷資本主義轉(zhuǎn)變?yōu)閲覊艛噘Y本主義。俄國和日本地跨歐洲東部和亞洲北部，俄國和亞洲東部的日本在基本方面是十分相似的，這兩個國家的革命都是在自上而下的改革中進行的，因而在政治上和經(jīng)濟上都保留濃厚的傳統(tǒng)勢力，并采取專制主義的政權(quán)形式。都是在經(jīng)濟沒有多大發(fā)展的歷史條件下進入壟斷的，并都在經(jīng)濟上對歐美先進國家有著依附性。 （十二）因此在19世紀(jì)末20世紀(jì)初俄國和日本雖然也確立壟斷資本的統(tǒng)治，但在國內(nèi)社會關(guān)系中普遍存在著封建關(guān)系，在工業(yè)技術(shù)和其發(fā)展水平上大大低于美國和西歐，大部分設(shè)備靠進口，幾乎沒有機器制造業(yè)。俄國、日本，不僅具有濃厚的封建性，而且具有強烈的軍事侵略性，這兩個后起的經(jīng)濟落后國家的國內(nèi)矛盾和經(jīng)濟矛盾都異常尖銳。專制主義政權(quán)建立龐大的軍事力量，一方面在國內(nèi)對人民進行軍事鎮(zhèn)壓，另一方面瘋狂地進行對外侵略，奪取國外市場和地，借以轉(zhuǎn)移人民視線，緩和國內(nèi)矛盾。國有企業(yè)是國家同壟斷資本相結(jié)合的產(chǎn)物，這樣結(jié)合的客觀基礎(chǔ)是生產(chǎn)社會化的發(fā)展，其目的是要保證資本盈利條件，特別是要維護壟斷組織和整個壟斷資本的利益。所以國企標(biāo)志著當(dāng)代壟斷的新發(fā)展，當(dāng)然國企因素的產(chǎn)生與自由市場經(jīng)濟向壟斷市場的過渡幾乎是同時的。在壟斷市場初期階段以及隨后的發(fā)展時期私人壟斷是社會經(jīng)濟生活的主體，私人壟斷資本在國民經(jīng)濟中占據(jù)統(tǒng)治地位。在壟斷市場的條件下隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)社會化程度的提高，市場機制推動著國有企業(yè)的發(fā)展，但在相當(dāng)長的時期內(nèi)以上所說的基礎(chǔ)條件的深刻程度還沒有為國企的穩(wěn)定發(fā)展提供足夠的基礎(chǔ)，因而它在發(fā)展過程中還存在時進時退的情況。第二次世界大戰(zhàn)后隨著第三次科技革命引起的生產(chǎn)力的巨大發(fā)展和生產(chǎn)的進一步社會化，當(dāng)代經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)在危機加劇。生產(chǎn)能力的巨大增長同消費規(guī)模相對狹小之間的矛盾，這種矛盾的加劇通過嚴(yán)重的經(jīng)濟危機迫使國家干預(yù)。國民經(jīng)濟按比例發(fā)展的客觀要求同社會生產(chǎn)無政府狀態(tài)的矛盾，壟斷組織對高額利潤的追逐使競爭帶來很大的破壞性，又使一些低利潤部門和落后地區(qū)缺乏投資，因而要求國家干預(yù)和調(diào)節(jié)。 （十三）社會化大生產(chǎn)所需巨額投資同私人壟斷資本積累有限性之間的矛盾，生產(chǎn)力的空前發(fā)展，某些部門企業(yè)規(guī)模的空前擴大，要求基礎(chǔ)設(shè)施的迅速建設(shè)均需巨額投資，在超過私人的能力和意愿的情況下就會要求國家投資。科學(xué)研究社會化同個別壟斷資本局限性之間的矛盾，這一矛盾隨著科技進步而發(fā)展，國家不得不承擔(dān)很大部分的開支，上述這些矛盾的發(fā)展迫使國家進一步同壟斷資本結(jié)合起來，當(dāng)然戰(zhàn)后世界范圍內(nèi)重大矛盾的激化也促進國企發(fā)展。進入50年代國企已取得巨大的穩(wěn)定的發(fā)展，在國家的經(jīng)濟生活中居于統(tǒng)治地位。國企體現(xiàn)壟斷實質(zhì)的新發(fā)展也體現(xiàn)資本關(guān)系社會化的更高層次的發(fā)展，國家同壟斷資本的結(jié)合具有雙重涵義：一是國家同壟斷資本直接結(jié)合，這就是國家直接占有資本，使國家成為國有壟斷資本的所有者，成為真正的國企經(jīng)營者；二是國家同私人壟斷資本相結(jié)合，事實上這也就是國有資本同私人壟斷資本相結(jié)合。由于國家同私人壟斷資本結(jié)合的方式不同，就形成國企三種基本的資本形態(tài)：國有壟斷資本，是國家財政資金中轉(zhuǎn)化為資本的那個部分；國家和私人共有的壟斷資本，是作為總壟斷資本家的國家同私人壟斷資本在一個企業(yè)范圍內(nèi)結(jié)合而形成的壟斷資本，它為國家和私人壟斷資本家所共有；同國家密切聯(lián)系的私人壟斷資本，是作為國有企業(yè)所有者的國家同私人壟斷資本在社會范圍內(nèi)結(jié)合而形成的壟斷資本。這種私人壟斷資本盡管組織形式仍然保持舊貌，但實際上由于它在整個運動過程中不論是在財富的生產(chǎn)或分配方面都同國家結(jié)合在一起，因而已經(jīng)不是原來意義上的私人壟斷資本，而是轉(zhuǎn)化為國企的一種資本形態(tài)。

（十四）國作為壟斷階段，它的經(jīng)濟實質(zhì)是壟斷。在一般壟斷條件下這指的是私人壟斷，因為私人壟斷資本是經(jīng)濟活動的主體。但在國家中私人壟斷就發(fā)展成為國企，因為上述三個具體形態(tài)的國有資本已經(jīng)成為經(jīng)濟活動的主體。第二次世界大戰(zhàn)后國有資本是社會化程度更高的壟斷資本，作為國家壟斷資本一個組成部分的國有資本是國家通過財政手段從全社會集中起來的，其社會化程度顯然高于任何私人資本。另一重要組成部分則是同國家密切聯(lián)系的私人資本，由于能夠憑借國家力量加速本身的積聚和集中，因而在很大程度上提高自己的社會化度。戰(zhàn)后時期國家發(fā)展中所面臨的經(jīng)濟政治條件也與以前有所不同，科技革命的迅猛發(fā)展推動了社會生產(chǎn)力的增長，生產(chǎn)社會化水平得到大大提高，生產(chǎn)和資本的國際化達到前所未有的水平，舊的世界殖民體系宣告瓦解，國際上大國爭霸的格局有了很大改變。西歐政治經(jīng)濟地位下降，超級大國爭霸成為國際政治中突出的問題。帝國主義壟斷實質(zhì)的發(fā)展、資本社會化程度的提高和國際政治經(jīng)濟條件的變化使當(dāng)代經(jīng)濟特征發(fā)生明顯的變化，私人和金融雖則仍是客觀的現(xiàn)實，資本集中和私人壟斷也在發(fā)展，而且還出現(xiàn)混合聯(lián)合企業(yè)。但在國家條件下占主要統(tǒng)治地位的是國有資本，它已滲透到經(jīng)濟生活的各個方面，私人資本在社會總資本的運動中很難離開同國有資本的結(jié)合而單獨運行。在資本輸出領(lǐng)域內(nèi)國家壟大大發(fā)展，國有資本在資本輸出中的比重迅速上升，它是國家推行其國際政治經(jīng)濟戰(zhàn)略和維護世界資本主義體系的重要手段，也是占領(lǐng)國外市場和推動私人壟斷資本輸出的工具。 （十五）即使私人壟斷資本的輸出也通過國家信貸、國家對投資的保證、國家對投資信息的提供，事實上已經(jīng)同國家緊密聯(lián)系在一起。同時由于國際分工和生產(chǎn)國際化的發(fā)展，資本輸出更多地集中在發(fā)達國家之間，這部分資本輸出所體現(xiàn)的社會經(jīng)濟關(guān)系已不同于發(fā)達國家對落后國家和地區(qū)的資本輸出。隨著私人企業(yè)資本輸出的發(fā)展，跨國組織獲得廣泛的發(fā)展，這是當(dāng)代國際的新的重要形式。當(dāng)代國際組織的國際性已經(jīng)不單單表現(xiàn)為流通領(lǐng)域，而且直接表現(xiàn)為生產(chǎn)領(lǐng)域，主要是發(fā)達國家的生產(chǎn)領(lǐng)域，如今在戰(zhàn)前盛行的國際卡特爾已經(jīng)不是國際壟斷同盟的主要形式。在國家高度發(fā)展和經(jīng)濟國際化水平空前提高的條件下出現(xiàn)經(jīng)濟一體化的趨勢，在當(dāng)代國際經(jīng)濟、政治的格局下這種趨勢表現(xiàn)為地區(qū)性一體化集團（如歐洲經(jīng)濟共同體和歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟）的出現(xiàn)。帝國主義殖民體系瓦解，分割世界領(lǐng)土已成過去，新殖民主義代之而起。國家和資本結(jié)合起來向發(fā)展中民族主義國家進行擴張和滲透加深國家同發(fā)展中國家之間的矛盾，因此新殖民主義也是完全同國家緊密聯(lián)系的。由此可見同壟斷實質(zhì)的發(fā)展一樣，在國家條件下當(dāng)代的基本經(jīng)濟特征也發(fā)生明顯的變化，這些變化不僅同壟斷有關(guān)，并且反映資本關(guān)系社會化的歷史性發(fā)展，它們都同當(dāng)代的經(jīng)濟和政治條件有著密切的聯(lián)系。 壟斷資本主義

（一）從16世紀(jì)起現(xiàn)代化生產(chǎn)方式就在西歐各國逐步有了發(fā)展，但那時它還受到封建制度的種種束縛，自給自足的自然經(jīng)濟仍然居于統(tǒng)治地位，自由競爭尚未成為普遍的、占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟現(xiàn)象。自由市場經(jīng)濟作為人類社會發(fā)展中的一個歷史階段，它的產(chǎn)生是以封建王朝的崩潰和民主政權(quán)的建立為標(biāo)志，從這個意義上說17世紀(jì)英國資產(chǎn)階級革命的勝利具有劃時代的意義，它標(biāo)志著人類進入自由市場經(jīng)濟的歷史時期。繼英國民主革命之后美國和法國相繼爆發(fā)民主革命，市場經(jīng)濟制度從歐洲擴展到美洲和世界各地，形成世界經(jīng)濟體系。民主革命的勝利為自由競爭的迅速發(fā)展創(chuàng)造有利的條件，這主要表現(xiàn)在：廢除封建土地所有制和人身依附關(guān)系，為市場經(jīng)濟的發(fā)展提供必要的勞動力；結(jié)束割據(jù)的局面，取消行會制度，實行統(tǒng)一的度量衡和貨幣制度，促進國內(nèi)市場自由競爭的發(fā)展；資產(chǎn)者成為社會的統(tǒng)治者，頒布和施行各種有利于經(jīng)濟發(fā)展的法律和政策，保證市場競爭的迅速發(fā)展。在自由市場經(jīng)濟中，企業(yè)主要由企業(yè)家獨自經(jīng)營，沒有壟斷組織也不存在國家對經(jīng)濟的干預(yù)，企業(yè)之間自由地開展競爭。同一部門內(nèi)企業(yè)之間為了獲得超額利潤而進行的競爭，表現(xiàn)在每個企業(yè)都為了使自己在競爭中處于有利地位，改進技術(shù)，提高勞動生產(chǎn)率。

（二）在自由市場經(jīng)濟中資產(chǎn)者提倡經(jīng)濟自由主義或自由放任主義，強烈要求實行完全的自由競爭政策，反對封建割據(jù)和閉關(guān)自守，主張國家不干預(yù)經(jīng)濟生活。在政治上人民提出“自由”、“平等”、“博愛”的主張，要求建立民主共和制。在文化方面人民積極發(fā)展近代的文化、藝術(shù)，普及和提高教育，特別是大力推動科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，獎勵發(fā)明創(chuàng)造，這些措施對沖破封建主義的束縛以及推動市場經(jīng)濟的發(fā)展起了促進作用。自由競爭促進資本主義生產(chǎn)的發(fā)展，這一進步的歷史作用突出地表現(xiàn)在以機器生產(chǎn)代替手工勞動、以機器大工廠代替手工工場的產(chǎn)業(yè)革命過程中。產(chǎn)業(yè)革命為資本主義生產(chǎn)創(chuàng)造現(xiàn)代化的技術(shù)基礎(chǔ)，使資本主義社會的生產(chǎn)力獲得了空前的提高，可見處于自由競爭階段的資本主義屬于向上發(fā)展時期，它的生產(chǎn)關(guān)系基本上是適合生產(chǎn)力發(fā)展要求的。生產(chǎn)社會化和資本主義私人占有形式之間的矛盾是資本主義社會的基本矛盾，它從資本主義制度確立時起即已存在，隨著自由競爭的發(fā)展而發(fā)展。具體表現(xiàn)在無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級的矛盾不斷發(fā)展，個別企業(yè)的有組織性同社會生產(chǎn)無政府狀態(tài)的對立，以及生產(chǎn)無限擴大的趨勢同勞動人民購買力相對縮小之間的矛盾日益激化，最后導(dǎo)致爆發(fā)周期性的生產(chǎn)過剩危機。第一次普遍性的生產(chǎn)過剩危機發(fā)生在1825年，波及英國的主要工業(yè)部門。到19世紀(jì)中葉由于世界市場的形成，經(jīng)濟危機便發(fā)展成為世界性的生產(chǎn)過剩危機。在經(jīng)濟危機期間整個社會經(jīng)濟處于極度的震蕩和混亂之中，生產(chǎn)力遭到巨大破壞，這一事實表明自由資本主義有其很大的歷史局限性。 （三）在自由資本主義的發(fā)展過程中中世紀(jì)遺留下來的一切階級都排擠到后面去了，社會日益分裂成兩個對立階級──資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級。這兩個階級從資本主義誕生以來就不斷發(fā)生沖突，但在自由資本主義的初期無產(chǎn)階級還是一個“自在的階級”。直到19世紀(jì)30和40年代無產(chǎn)階級才開始進行有組織的斗爭，成為一個“自為的階級”。自由競爭引起生產(chǎn)集中當(dāng)生產(chǎn)集中發(fā)展到一定高度時必然會走向壟斷，19世紀(jì)60和70年代自由競爭已發(fā)展到頂點，自由資本主義逐漸向壟斷資本主義過渡。到19世紀(jì)末和20世紀(jì)初主要資本主義國家都已進入壟斷資本主義階段，壟斷組織成了全部經(jīng)濟生活的基礎(chǔ)。壟斷資本主義其實就是自由資本主義發(fā)展出來的更高一級的形式，自由資本主義是亞當(dāng)斯密在《國富論》中提出的觀點，也叫早期資本主義和殖民資本主義。中國教科書的解釋就是資本主義在發(fā)展初期進行資本原始積累的過程，叫做自由資本主義時期。后來隨著第二次工業(yè)革命的進行，生產(chǎn)力水平和能力急劇提高，主要資本主義國家完成資本原始積累。主要資本主義國家的行業(yè)競爭進入白熱化，經(jīng)過大范圍的殘酷競爭和淘汰，各個主要行業(yè)被一家或者幾家超級企業(yè)控制，進入壟斷資本主義時期，壟斷資本主義也被叫做帝國主義。 （四）1873年的世界經(jīng)濟危機標(biāo)志著資本主義制度開始由自由競爭階段向壟斷階段過渡，19世紀(jì)最后30年發(fā)生的技術(shù)革命以及由此而引起的以重工業(yè)為中心的經(jīng)濟巨大發(fā)展，為實現(xiàn)向壟斷資本主義過渡奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)。這一期間以電力的發(fā)明和使用為主導(dǎo)，誕生托馬斯煉鋼法、蒸汽渦輪、內(nèi)燃發(fā)動機、汽鉆、裁截機、發(fā)電機、電動機、遠距離輸電、電燈、電車、電話、無線電以及從煉焦煤中提取氨、苯和人造染料等一系列新技術(shù)和新設(shè)備。這些新技術(shù)、新設(shè)備的利用和普及使原有的重工業(yè)部門（冶金、采煤、機器制造等）加速地發(fā)展起來，并引起一系列新興的重工業(yè)、化學(xué)工業(yè)部門（電力、電器、化學(xué)、石油、汽車和飛機制造等）的建立和興起，促進工業(yè)生產(chǎn)的迅速增長。世界工業(yè)生產(chǎn)量在1850～1870年的20年間只增長1倍，而1870～1900年的30年中增長2.2倍，20世紀(jì)的頭13年中又增長66%，重工業(yè)的發(fā)展特別迅速使資本主義國家的工業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化。19世紀(jì)末美、英、德等國成為以重工業(yè)為主導(dǎo)的工業(yè)國，工業(yè)的迅速發(fā)展（特別是重工業(yè)的迅速發(fā)展）使資本主義所固有的生產(chǎn)社會性和資本家私人占有之間的矛盾進一步加深，從而使生產(chǎn)過剩經(jīng)濟危機更加頻繁、深刻和持久。進入19世紀(jì)70年代后資本主義世界陸續(xù)爆發(fā)1873、1882、1890、1900和1907年5次經(jīng)濟危機，危機的間隔時間從以前的平均10年左右，縮短為7年左右。

（五）危機的頻繁化和深刻化加速中小企業(yè)的破產(chǎn)，加劇企業(yè)的兼并活動，也激化企業(yè)間的競爭，從而推動生產(chǎn)和資本的集中。同時重工業(yè)的發(fā)展使企業(yè)的規(guī)模越來越大，需要的資本越來越多，獨資經(jīng)營企業(yè)日益困難，從而推動股份公司的大發(fā)展。19世紀(jì)后半期各資本主義國家都出現(xiàn)創(chuàng)辦股份公司的高潮，英國新創(chuàng)辦的股份公司在1893年為2515家，1897年達5184家，這也加速生產(chǎn)和資本集中的趨勢。到20世紀(jì)初發(fā)達資本主義國家生產(chǎn)和資本的集中已經(jīng)達到驚人的程度，美國在1904年產(chǎn)值在100萬美元以上的大企業(yè)約1900個，占企業(yè)總數(shù)的0.9%，而它們擁有的工人占工人總數(shù)的25.6%，產(chǎn)值占國民總產(chǎn)值的38%。德國在1907年占企業(yè)總數(shù)0.9%的大企業(yè)，占有全國3/4以上的蒸汽力和電力，雇傭全國39.4%的工人，而在冶金和機器制造業(yè)中竟分別占97.5%和84.7%。金融資本和金融寡頭在國內(nèi)的統(tǒng)治加劇政治經(jīng)濟矛盾，加強壟斷資本的對外擴張，使資本主義發(fā)展成為世界體系。資本輸出是帝國主義國家進行對外擴張的重要手段，是金融資本對世界進行剝削和統(tǒng)治的重要基礎(chǔ)。資本輸出在資本主義進入壟斷階段以前就已存在，但只有到了壟斷階段后它才具有特別重要的意義。這時少數(shù)富有的資本主義國家由于壟斷資本對本國和國外人民的剝削和掠奪，由于對生產(chǎn)和市場的控制而形成大量的“過剩”資本。同時資本主義發(fā)展已經(jīng)把許多落后國家卷入資本主義世界市場，在那里具備進行投資的條件。 （六）據(jù)德國經(jīng)濟學(xué)家?guī)鞖J斯基（1904～1997）統(tǒng)計稱1875年英國、法國、德國和美國等4個國家的國外投資為350億馬克，而到1913年增加到1590億馬克，增加3.5倍以上。英國和法國是兩個主要資本輸出國，1913年分別輸出資本達750億馬克和360億馬克。英國又是最早的資本輸出國，在1855年它就有了100億馬克的國外投資。但兩國資本輸出的地區(qū)和方式有所不同，英國資本絕大部分輸往殖民地和半殖民地，并且很大一部分采取生產(chǎn)資本即直接投資的形式。而法國資本絕大部分投放在歐洲（主要是俄國），并且主要采取借貸資本即間接投資的形式。德國開始對外投資較晚，1875年只有20億馬克，而到1913年達到350億馬克，已接近法國的水平。它的投資半數(shù)在歐洲，其余主要分布在南美、亞洲和非洲。美國這一時期正向西部領(lǐng)土擴張，擁有廣大的國內(nèi)投資場所，資本輸出數(shù)量不大，到1913年為130億馬克。至于俄國和日本在20世紀(jì)開始后也有少量資本輸出，主要是對中國的投資。帝國主義對亞非拉國家的投資使資本主義生產(chǎn)方式在那里開始發(fā)展起來，但也使它們變成帝國主義國家的農(nóng)業(yè)-原料附庸。隨著壟斷統(tǒng)治的形成和資本輸出的擴大，各國最大的壟斷組織在世界范圍展開爭奪原料產(chǎn)地、商品市場和投資場所的斗爭。各國壟斷組織一方面竭力利用國家政權(quán)實行高額關(guān)稅政策，建立關(guān)稅壁壘，限制外國商品輸入，保持國內(nèi)壟斷價格。另一方面利用傾銷政策，沖破其他國家的關(guān)稅壁壘，把大量商品輸出國外，占據(jù)國外市場。各國壟斷組織為了避免在競爭中兩敗俱傷往往改變斗爭方式，求得暫時的妥協(xié)，組成國際壟斷同盟，共同從經(jīng)濟上瓜分世界，剝削和掠奪世界各國人民。 （七）國際壟斷同盟主要采取國際卡特爾的形式，即各國壟斷企業(yè)之間簽定瓜分市場、確定價格、規(guī)定商品銷售量等的協(xié)定，或共同組織統(tǒng)一的銷售機構(gòu)。最早出現(xiàn)的國際卡特爾是1867年成立的鹽業(yè)卡特爾和1872年出現(xiàn)的國際蘇打卡特爾、國際制堿卡特爾以及1884年出現(xiàn)的國際鋼軌卡特爾，到1913年世界上締有正式協(xié)定的國際卡特爾達116個，分布在煤炭、鋼鐵業(yè)、運輸業(yè)、化學(xué)、紡織業(yè)、陶瓷業(yè)、紙和紙漿、土石業(yè)、電氣設(shè)備等行業(yè)中，除此之外還有大量的沒有正式簽訂協(xié)定的“君子協(xié)定”。在國際壟斷同盟從經(jīng)濟上瓜分世界的同時帝國主義國家還在政治上結(jié)成各種聯(lián)盟，從領(lǐng)土上瓜分世界，展開爭奪殖民地的激烈斗爭。侵占和掠奪殖民地早在資本原始積累時期就已開始，從那以后葡萄牙、西班牙、荷蘭、英國、法國和俄國先后走上殖民掠奪的道路，到1876年僅英、俄、法3國的殖民地面積就達4040萬平方公里。19世紀(jì)70年代以后隨著自由資本主義向壟斷資本主義的過渡，帝國主義國家瓜分世界領(lǐng)土的斗爭達到白熱化的程度。從1876～1914年間英、俄、法、德、美、日等6個帝國主義國家，共占領(lǐng)近2500萬平方公里的領(lǐng)土，使世界上的殖民地領(lǐng)土達到6500萬平方公里。英、俄、法3國侵占的殖民地領(lǐng)土最多，1914年這3國的殖民地領(lǐng)土分別為3350萬平方公里、1740萬平方公里和1060萬平方公里。19世紀(jì)末20世紀(jì)初帝國主義列強角逐的主要地區(qū)是非洲，其次是西亞和東亞。到1910年非洲土地面積的90.4%、亞洲的56.6%、美洲的27.2%、大洋洲的100%都已淪為列強的殖民地，此外亞洲、拉丁美洲許多國家變成帝國主義的半殖民地或附屬國。這樣世界領(lǐng)土基本上被瓜分完畢，資本主義囊括全世界，形成世界資本主義體系。

（八）在這個體系中一方是剝削和壓迫殖民地、半殖民地的少數(shù)帝國主義國家，另一方則是占世界人口大多數(shù)的殖民地、半殖民地，它們是帝國主義賴以生存和發(fā)展的重要基礎(chǔ)，列強之間在經(jīng)濟實力和世界領(lǐng)土瓜分上的不平衡發(fā)展終于導(dǎo)致1914年爆發(fā)的帝國主義重新分割世界的世界大戰(zhàn)。生產(chǎn)和資本集中達到一定規(guī)模會造成壟斷，可能出現(xiàn)由大企業(yè)之間協(xié)議或聯(lián)合組成的壟斷組織，壟斷組織的發(fā)展有一個從少到多、從小到大的發(fā)展過程。19世紀(jì)60和70年代自由競爭資本主義發(fā)展到頂點，壟斷組織開始出現(xiàn)，但只是處于萌芽狀態(tài)。如在60年代美國工礦業(yè)和鐵路業(yè)中出現(xiàn)稱作“普爾”的壟斷組織，它們在企業(yè)間訂立短期協(xié)定，規(guī)定共同價格，分配營業(yè)額和劃分銷售市場。德國在1857年出現(xiàn)第一個卡特爾，到1870年增加到6個。1873年爆發(fā)嚴(yán)重經(jīng)濟危機以后到80年代連續(xù)發(fā)生的經(jīng)濟危機使生產(chǎn)和資本的集中進一步加強，壟斷組織得到廣泛發(fā)展。1882年美國出現(xiàn)第一個托拉斯，即洛克菲勒（1839～1937）的美孚石油托拉斯，接著80年代在榨油、造酒、制糖、火柴、煙草、屠宰和采煤等部門都出現(xiàn)托拉斯組織。德國1879年有卡特爾14個，1890年猛增到210個。英、法等國也出現(xiàn)壟斷組織，但是這時壟斷組織還未占統(tǒng)治地位，壟斷協(xié)定往往還是暫時的、不穩(wěn)固的。19世紀(jì)末20世紀(jì)初由于工業(yè)高漲和經(jīng)濟危機的交替作用，資本和生產(chǎn)的集中大大加快，壟斷組織急劇增加，普及到一切主要工業(yè)部門，并和銀行壟斷結(jié)合起來，形成金融資本和金融寡頭。壟斷成了全部經(jīng)濟生活的基礎(chǔ)，壟斷資本在各個主要資本主義國家確立統(tǒng)治地位。 （九）到1904年美國共有318個工業(yè)托拉斯，其中占資本總額5/6的236個，是在1898年以后建立的。這318個工業(yè)托拉斯吞并5300個工業(yè)企業(yè)，擁有全部加工工業(yè)資本的40%。在這些托拉斯中有26個托拉斯控制各自部門生產(chǎn)的80%以上，有57個控制各自部門生產(chǎn)的60%以上，有78個控制各自部門生產(chǎn)的50%以上。在工業(yè)迅速集中和壟斷的同時銀行業(yè)也迅速地向集中和壟斷發(fā)展，并出現(xiàn)銀行資本與工業(yè)資本相融合的金融資本，1901年銀行巨頭摩根（1837～1913）組織美國鋼鐵公司以及石油大王洛克菲勒在19世紀(jì)90年代掌握花旗銀行就是典型的例證。金融資本通過對工商業(yè)的長期貸款、股票和債券的買賣、直接向工商業(yè)投資支配著整個社會的工商企業(yè)，統(tǒng)治著整個國民經(jīng)濟的活動。20世紀(jì)初在美國已經(jīng)確立金融資本的統(tǒng)治，它們的代表者是摩根、洛克菲勒、庫恩-洛布、梅隆、杜邦、芝加哥、克利夫蘭、波士頓等八大財團和60個家族。金融資本還操縱政府，控制著國家全部政治生活，決定國家的對內(nèi)對外政策。國家壟斷資本主義的主要形式有五種，第一種是國家所有并直接經(jīng)營的企業(yè)，包括滿足國家機構(gòu)自身需要的國有企業(yè)；提供公共產(chǎn)品的國有企業(yè)；高科技、高風(fēng)險新興工業(yè)部門中的國有企業(yè)；一般工業(yè)部門中的國有企業(yè)。第二種是國家與私人共有、合營企業(yè)，包括國有企業(yè)將一部分股份出售給私人；國家和私人共同投資開辦合營企業(yè)；國有企業(yè)和私人企業(yè)合并；國有企業(yè)對私人企業(yè)進行參股；國有企業(yè)轉(zhuǎn)由私人租賃或承包經(jīng)營。第三種是國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產(chǎn)過程，包括國家作為商品和勞務(wù)的采購者向私人壟斷企業(yè)大量訂貨，為私人壟斷企業(yè)提供有保證的國家市場；國家通過各種形式的津貼和補助直接、間接地資助私人壟斷企業(yè)；國家通過社會福利開支提高社會購買力、擴大消費需求，為私人壟斷企業(yè)創(chuàng)造市場條件。 （十）第四種是宏觀調(diào)節(jié)，宏觀調(diào)節(jié)主要是國家運用財政政策、貨幣政策等經(jīng)濟手段對社會總供給和總需求進行調(diào)節(jié)，以實現(xiàn)經(jīng)濟快速增長、充分就業(yè)、物價穩(wěn)定和國際收支平衡的基本目標(biāo)。第五種是微觀規(guī)制，微觀規(guī)制則主要是國家運用法律手段規(guī)范市場秩序并限制壟斷、保護競爭以及維護社會公眾的合法權(quán)益。壟斷資本主義時期資本主義的基本矛盾趨于深化，并引起三個主要矛盾的激化。第一個是壟斷資本主義國家內(nèi)部無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級的矛盾加劇，在壟斷資本主義時期壟斷資本家為了追求高額壟斷利潤在生產(chǎn)領(lǐng)域壟斷優(yōu)越的技術(shù)條件，建立起嚴(yán)密的管理制度，極大地提高工人的勞動生產(chǎn)率。其結(jié)果是工人為壟斷資本家創(chuàng)造的財富日益增多，在流通領(lǐng)域、分配領(lǐng)域通過資本主義國家的財政信貸、通貨膨脹對國民收入進行有利于資產(chǎn)階級的再分配，這一些都加深壟斷資本主義國家內(nèi)部無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級之間貧富的鴻溝，使兩個階級的矛盾加劇。但是資產(chǎn)階級國家為了緩和階級矛盾實行調(diào)節(jié)勞資關(guān)系，開展失業(yè)救濟，加強社會保險等一系列福利措施，卻不能從根本上解決資本主義國家的這一階級矛盾。第二個是壟斷資本主義國家與發(fā)展中國家的矛盾不斷加深，戰(zhàn)前壟斷資本主義國家壟斷資本的高額壟斷利潤的重要來源之一，是對殖民地、半殖民地和其他經(jīng)濟落后國家的剝削和掠奪，使這些國家和地區(qū)的勞動人民過著十分悲慘的生活。

（十一）二次大戰(zhàn)過后雖然舊殖民體系瓦解，亞、非、拉出現(xiàn)一大批民族獨立、發(fā)展中國家，但是新殖民主義仍然像一副外表美麗的枷鎖套在發(fā)展中國家的脖子上，世界上窮國和富國之間的鴻溝不斷擴大。據(jù)1991年統(tǒng)計占世界人口20%的莫桑比克、印度等30個窮國同占世界人口20%的瑞士、美國等38個富國比較時前者人均國民生產(chǎn)總值僅163美元，僅相當(dāng)于后者22808美元的1/140。發(fā)展中國家欠發(fā)達資本主義國家的外債在2002年已經(jīng)達到2.5萬億美元，成為發(fā)展中國家的沉重負擔(dān)。第三個是壟斷資本主義國家之間的矛盾日趨尖銳化，在壟斷資本主義時期各壟斷資本主義國家的壟斷資本家為了爭奪商品銷售市場、原材料產(chǎn)地、投資場所必然在經(jīng)濟上分割世界，爭奪世界霸權(quán)。由于壟斷資本主義各國經(jīng)濟政治發(fā)展的不平衡，各國壟斷資本的實力必然發(fā)生跳躍式的變化，最終導(dǎo)致重新瓜分世界領(lǐng)土的斗爭，這種斗爭發(fā)展到尖銳的程度就要爆發(fā)壟斷資本主義國家之間的戰(zhàn)爭，兩次世界大戰(zhàn)就是典型。二次大戰(zhàn)后壟斷資本主義國家在推行新殖民主義和爭奪投資場所和商品銷售市場的斗爭中矛盾愈演愈烈，戰(zhàn)后美國曾一度成為資本主義世界的霸主，隨著其他資本主義國家經(jīng)濟的發(fā)展時美國已由最大的債權(quán)國變成為債務(wù)國。目前美國、日本和歐盟已形成資本主義世界經(jīng)濟中的三足鼎立，他們之間爭奪世界市場的斗爭日益尖銳。20世紀(jì)60年代的“紡織品大戰(zhàn)”、“鋼鐵大戰(zhàn)”，70年代的“汽車大戰(zhàn)”、“彩電大戰(zhàn)”、“客機大戰(zhàn)”，80年代的“農(nóng)產(chǎn)品大戰(zhàn)”、“電子產(chǎn)品大戰(zhàn)”以及連綿不斷的投資戰(zhàn)、貨幣戰(zhàn)就是這種矛盾的表現(xiàn)。 歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟

（一）歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟亦稱“小自由貿(mào)易區(qū)”，是英國、丹麥、挪威、葡萄牙、瑞士、瑞典、奧地利7國根據(jù)1960年1月簽訂的 《建立歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟公約》（《斯德哥爾摩公約》）組成的工業(yè)品自由貿(mào)易集團。1960年5月正式成立，總部設(shè)在日內(nèi)瓦。1961年3月芬蘭成為聯(lián)系國，1970年3月冰島正式加入。1973年1月英國、丹麥退出，加入歐洲經(jīng)濟共同體。1986年1月葡萄牙退出，加入歐洲經(jīng)濟共同體，1994年12月31日奧地利、瑞典、芬蘭退出并加入歐盟。它的宗旨是消除成員國間關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，實現(xiàn)集團內(nèi)工業(yè)品自由貿(mào)易，主要組織機構(gòu)有理事會、常設(shè)技術(shù)委員會、聯(lián)合咨詢委員會和秘書處。根據(jù) 《建立歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟公約》規(guī)定小自由貿(mào)易區(qū)自1960年起經(jīng)過10年過渡期，分9次逐步削減直至完全取消成員國間工業(yè)品貿(mào)易關(guān)稅和數(shù)量限制，1966年這一目標(biāo)提前實現(xiàn)。由于英國、丹麥提出加入歐洲經(jīng)濟共同體，小自由貿(mào)易區(qū)其余幾國遂于1972—1973年間分別與歐洲經(jīng)濟共同體簽訂協(xié)定，組成歐洲自由貿(mào)易區(qū) （亦稱“大自由貿(mào)易區(qū)”），原小自由貿(mào)易區(qū)的組織機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動仍予保留。二十世紀(jì)五十年代西歐正致力于建立更快更完善的經(jīng)濟統(tǒng)一體，有些歐洲國家還制定計劃，希望成立OEEC之外的政府間機構(gòu)。他們建議各國間展開更緊密的經(jīng)濟合作，創(chuàng)建強大的中央機構(gòu)，共同實現(xiàn)這一目標(biāo)。

（二）歐洲煤鋼共同體成立時曾經(jīng)希望英國加入組織，可是由于英國自恃有英聯(lián)邦國家及美國的貿(mào)易支持，加上認(rèn)為會失去主權(quán)及控制國內(nèi)經(jīng)濟的權(quán)利，最后拒絕加入。幾年后歐洲煤鋼共同體重組成歐洲經(jīng)濟共同體，經(jīng)濟發(fā)展非常迅速，亦從二次大戰(zhàn)中的陰影走出來。英國非常后悔并曾經(jīng)三番四次申請加入歐洲經(jīng)濟共同體，可是法國總統(tǒng)夏爾·戴高樂認(rèn)為英國的加入會影響法國在組織中的領(lǐng)導(dǎo)地位，加上不滿英國反口并希望加入，從而拒絕讓英國加入。英國唯有與葡萄牙、瑞士、奧地利、丹麥、瑞典及挪威共同成立歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟，希望可以得到和歐洲經(jīng)濟共同體一樣的成果，可是卻未如人意，實在始終與內(nèi)六國有所距離。歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟（簡稱EFTA）又稱小自由貿(mào)易區(qū)、七國集團、七國聯(lián)盟。由英國、瑞典、挪威、瑞士、奧地利、丹麥和葡萄牙組成的自由貿(mào)易區(qū)。為了與歐洲經(jīng)濟共同體抗衡，七國于1960年1月4日簽訂《建立歐洲自由貿(mào)易公約》，同年5月3日歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟正式成立?？偛吭O(shè)在日內(nèi)瓦。歐貿(mào)聯(lián)的宗旨是：在聯(lián)盟區(qū)域內(nèi)實現(xiàn)成員國之間工業(yè)品的自由貿(mào)易和擴大農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易；保證成員國之間的貿(mào)易在公平競爭的條件下進行；發(fā)展和擴大世界貿(mào)易并逐步取消貿(mào)易壁壘。

（三）其主要任務(wù)是：逐步取消成員國內(nèi)部工業(yè)品的關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，以實現(xiàn)“自由貿(mào)易”；對其他國家的工業(yè)品仍各保持不同的關(guān)稅率；擴大農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易；不謀求任何形式的歐洲政治一體化。歐貿(mào)聯(lián)主要有理事會，常設(shè)委員會以及秘書處組成，理事會是最高權(quán)力機構(gòu)，由各成員國部長或常駐代表組成，每年開會2次。主席由成員國輪流擔(dān)任，任期半年。有關(guān)承擔(dān)新義務(wù)的決定須由全體一致通過，其他問題以多數(shù)通過。常設(shè)委員會下設(shè)原產(chǎn)地和關(guān)稅專家、貿(mào)易專家、預(yù)算、經(jīng)濟、貿(mào)易技術(shù)壁壘、咨詢委員會等委員會，咨詢委員會由各國指定的雇主、工會代表和個人組成，在每次理事會前舉行會議。秘書處負責(zé)處理日常事務(wù)，設(shè)秘書長、副秘書長各1人。此外還設(shè)有監(jiān)督局，1993年1月成立，1994年1月1日正式工作，設(shè)在布魯塞爾，負責(zé)監(jiān)督歐貿(mào)聯(lián)成員國遵守歐洲經(jīng)濟區(qū)協(xié)議。歐貿(mào)聯(lián)國家企業(yè)遵守歐洲經(jīng)濟區(qū)競爭原則，1994年1月24日各成員國簽署建立法院的協(xié)議，設(shè)在日內(nèi)瓦，由5名法官組成，其職責(zé)和權(quán)限與歐洲法院相似。歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟與歐洲經(jīng)濟共同體有諸多重要方面不同，在實行自由貿(mào)易的范圍上前者不包括農(nóng)產(chǎn)品，后者包括。 （四）前者一般不要求勞動力和資本在成員國間的自由移動后者要求，前者不象后者那樣建立一個關(guān)稅同盟和奉行一個共同的貿(mào)易政策，而僅在成員國間取消關(guān)稅壁壘，每一個成員國對非成員國都保持他們各自的關(guān)稅稅則。理事會是該聯(lián)盟的權(quán)力機構(gòu)，由各成員國部長或常駐代表組成通常每年開會三次，它的職責(zé)包括監(jiān)督關(guān)稅減讓制度的執(zhí)行情況。有關(guān)要求成員國承擔(dān)新義務(wù)的決定須全體一致通過，協(xié)助理事會的是九個常設(shè)委員會，秘書處負責(zé)處理日常事務(wù)，1988年在布魯塞爾開設(shè)一個新的辦事處，以便有利于與歐共體的合作。英國主張建立沒有統(tǒng)一對外關(guān)稅的歐洲自由貿(mào)易區(qū)的計劃，法國擔(dān)心自己在貿(mào)易競爭中處于劣勢而拒絕此一計劃，并于1957年聯(lián)合其他5國成立歐洲共同市場。這一行動觸怒英國，1959年11月英國聯(lián)合瑞典、丹麥、挪威、瑞士、奧地利和葡萄牙組成一個歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟（或稱小自由貿(mào)易區(qū)）。后芬蘭于1961年6月成為準(zhǔn)成員國，冰島于1970年3月加入聯(lián)盟。公約規(guī)定在成員國間逐步取消工業(yè)品的關(guān)稅和其它貿(mào)易壁壘，實現(xiàn)自由貿(mào)易，并擴大農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易。由于聯(lián)盟的實力不及歐共體，英國和丹麥于1972年底退出聯(lián)盟，加入歐共體，其余成員國也紛紛與歐共體國家簽署建立自由貿(mào)易區(qū)的協(xié)定。 （五）聯(lián)盟由6國組成，另有芬蘭和列支敦士登為準(zhǔn)成員國，總部設(shè)在日內(nèi)瓦。它與歐洲共同體連在一起，形成世界上最大的自由貿(mào)易區(qū)。聯(lián)盟除與歐盟有自由貿(mào)易協(xié)議外與世界各地都在不同的領(lǐng)域中有合作，聯(lián)盟與20個國家都有自由貿(mào)易協(xié)定，再加上歐盟的27個國家后總共與47個國家沒有貿(mào)易的限制。EFTA按傳統(tǒng)習(xí)慣將非歐盟國家列為第三國，EFTA與第三國的關(guān)系問題源自1967年，當(dāng)時EFTA國家作為一個整體組織通過建立聯(lián)合工作組與前南斯拉夫建立合作關(guān)系。1983年通過所謂的第一個Bergen聲明和成立EFTA與南斯拉夫聯(lián)合委員會，EFTA與當(dāng)時南斯拉夫之間的關(guān)系更為正式。該委員會在南斯拉夫解體前每年召開一次。EFTA作為一個統(tǒng)一組織與西班牙簽署第一個自由貿(mào)易協(xié)議，為完成歐洲自由貿(mào)易體系，使EFTA國家的出口商在西班牙舉行交易時能夠與歐共體國家一樣受到相同的待遇。EFTA與西班牙自由貿(mào)易協(xié)議于1979年簽署，1980年5月1日起生效，協(xié)議在西班牙1985年12月31日加入歐共體后中止，西班牙與EFTA間的貿(mào)易關(guān)系由EFTA各個成員國與歐共體分別達成的雙邊自由貿(mào)易協(xié)議決定。歐貿(mào)聯(lián)十分重視同歐盟（歐洲共同體）發(fā)展經(jīng)貿(mào)關(guān)系，1989年3月歐貿(mào)聯(lián)在奧斯陸舉行首腦會議，重申將與歐共體之間的合作由工業(yè)品自由貿(mào)易擴大到科研、技術(shù)、教育、運輸、環(huán)境及社會政策等領(lǐng)域，并表示愿與歐共體一道探討建立共同決策和管理機構(gòu)。

（六）1990年6月13～14日歐貿(mào)聯(lián)成員國政府首腦會議在瑞典哥德堡舉行，就與歐共體建立歐洲經(jīng)濟區(qū)問題提出幾項具體要求：建立獨立的經(jīng)濟區(qū)法院和兩組織各成員國平等參與的決策機制；在決定是否將歐共體有關(guān)法規(guī)作為歐經(jīng)區(qū)共同法律基礎(chǔ)之前兩組織必須先解決歐經(jīng)區(qū)的立法程序問題。2000年歐貿(mào)聯(lián)與克羅地亞、烏克蘭以及海灣合作組織簽署合作宣言，同馬其頓簽署自由貿(mào)易協(xié)定，同時加緊與約旦、埃及、突尼斯的貿(mào)易談判步伐，歐貿(mào)聯(lián)與加拿大的自由貿(mào)易談判也幾近完成。11月27日歐貿(mào)聯(lián)與墨西哥簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，這是歐貿(mào)聯(lián)第一個跨大西洋的、迄今最為全面的自由貿(mào)易協(xié)定，此外歐貿(mào)聯(lián)同拉美南方共同市場簽署貿(mào)易投資合作宣言。2001年3月5～6日歐貿(mào)聯(lián)與新加坡在瑞士日內(nèi)瓦就簽署自由貿(mào)易協(xié)定展開談判，這是歐貿(mào)聯(lián)首次與亞洲國家進行的自由貿(mào)易談判。5月7～11日歐貿(mào)聯(lián)與智利舉行貿(mào)易談判，內(nèi)容涉及商品、服務(wù)、投資、政府采購、競爭以及法律等多個領(lǐng)域，6月21日歐貿(mào)聯(lián)與約旦、克羅地亞簽署自由貿(mào)易協(xié)議。歐貿(mào)聯(lián)同歐盟外國家的貿(mào)易不斷發(fā)展，其中美洲與亞洲分別占41.7%和35.9%，其它地區(qū)占22.4%。美國是歐貿(mào)聯(lián)主要貿(mào)易伙伴，雙方貿(mào)易量占歐貿(mào)聯(lián)同美洲貿(mào)易總額的28.3%。 麥卡錫主義

（一）二戰(zhàn)結(jié)束后的美國在戰(zhàn)爭的陰影還沒有消失，冷戰(zhàn)的恐怖氣氛又接踵而至，美國一方面在國際上與蘇聯(lián)對抗，另一方面在國內(nèi)害怕共產(chǎn)主義興起。1945年3月美國眾議院以207票贊成、186票反對將其臭名昭著的“眾議院非美活動調(diào)查委員會”改為常設(shè)機構(gòu)，與此同時由于美國國內(nèi)通貨膨脹指數(shù)急劇上升，在短短的一年中發(fā)生3.47萬次罷工，共有450多萬工人走上街頭。眾院非美委員會借機指責(zé)工會 “已被共產(chǎn)黨滲透”，極力煽動公眾反對共產(chǎn)主義和共產(chǎn)黨。1945年3月11日美國總統(tǒng)羅斯福在世的時候美國聯(lián)邦調(diào)查局借口當(dāng)年1月26日出版的《美亞》雜志上有一篇文章與他們掌握的一份秘密材料在內(nèi)容上相似，伙同戰(zhàn)略情報局的特工人員一起闖進《美亞》雜志編輯部，并聲稱“從辦公室搜出1700多份機密級和其他密級的政府文件”。6月6日聯(lián)邦調(diào)查局再次查抄《美亞》雜志編輯部，聲稱“搜查出1069頁政府文件，其中有504頁是保密性質(zhì)的”。1908年11月14日約瑟夫·麥卡錫生于威斯康星州北部一個愛爾蘭裔小農(nóng)場主家庭，1939 年麥卡錫虛報年齡參加威斯康星州第七區(qū)巡回法庭法官的競選，成為該區(qū)歷史上“最年輕的法官”，從此麥卡錫開始充滿欺騙與謊言的政治生涯。有人這樣評價麥卡錫：“無比的大膽和某些方面的巧妙撒謊使他的手法與一般的顛倒黑白有天壤之別?！?

（二）1946年從軍隊中退役的麥卡錫參加參議員的競選，憑借如簧之舌于這年的11月當(dāng)選威斯康星州參議員。在參議院任職的前四年中由于行為不檢點和進行大豆期貨投機交易、賭博和酗酒，他的聲望一落千丈。人們常說：“在麥卡錫參議員的公文包里經(jīng)常裝著一瓶威士忌酒”，他的一大堆不同性質(zhì)的事實和經(jīng)不起驗證的數(shù)字把參議院和整個美國搞糊涂了?！庇绕涫?949年秋天麥卡錫居然為屠殺美國士兵的納粹黨黨徒辯護，引起輿論嘩然，因此在這一年的民意測驗中麥卡錫被評為當(dāng)年“最糟糕的參議員”，此時他太需要有一根救命稻草來幫他保住在國會的位子。1950年2月9日是美國第十六任總統(tǒng)林肯的誕辰年紀(jì)念日，麥卡錫決定在這一天“把炮彈打向國務(wù)院”。在共和黨全國委員會的安排下他從華盛頓飛往西弗吉尼亞州的惠林，在共和黨婦女俱樂部發(fā)表題為“國務(wù)院里的共產(chǎn)黨”的演講，聲稱在他手中有“一份205人的名單”，這些人全都是共產(chǎn)黨和間諜網(wǎng)的成員。國務(wù)卿知道名單上這些人都是共產(chǎn)黨員，但這些人仍在草擬和制定國務(wù)院的政策。麥卡錫的演說有如晴天霹靂，令美國上下一片嘩然，此前如履薄冰的麥卡錫則一夜之間成為聲震全國的政治明星?；萘盅菡f之后麥卡錫又相繼飛往猶他州的鹽湖城和內(nèi)華達州的雷諾，重復(fù)他在惠林的演講。略有不同的是此時的麥卡錫手中還揮舞著一張小紙片，這就是所謂的“間諜名單”，但是按照他這時的說法時名單上的人數(shù)為57人。 （三）1950年2月11日得意忘形的麥卡錫特地打電話給總統(tǒng)杜魯門和國務(wù)卿艾奇遜，要求他們對他的演講公開表態(tài)。收到電報后的杜魯門惱羞成怒并憤而提筆回信道：“我確信威斯康星州人民極其遺憾，他們的代表竟是像你這樣一個沒有責(zé)任感的人?！钡窃趯懲晷藕蠖鹏旈T并未將其發(fā)出，而是將其列入“歸檔”，他另外責(zé)成國務(wù)卿幫辦普里福依打電話給麥卡錫，希望他“把名單公布出來”。喜形于色的麥卡錫沒有理睬杜魯門的詢問，又在參議院掀起一波又一波所謂“揭露和清查美國政府中的共產(chǎn)黨活動的浪潮”。朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后麥卡錫更是借口杜魯門政府中有人暗中“私通蘇聯(lián)”、“出賣蔣介石集團”、“幫了共產(chǎn)主義的忙”，將民主黨執(zhí)政的20年稱為“叛國20年”，并將鋒頭直指杜魯門政府。1951年6月14日麥卡錫借口杜魯門撤換朝鮮戰(zhàn)爭中的美方總司令麥克阿瑟，在國務(wù)院發(fā)表平生最長的一次演說，直接指責(zé)杜魯門政府對外政策重要制定者，曾經(jīng)擔(dān)任駐華特使、國務(wù)卿和國防部長，被杜魯門稱作“現(xiàn)今最偉大的人物”的喬治·馬歇爾將軍。這篇6萬多字的演說中他將“叛徒”甚至“謀殺者”的罪名安在馬歇爾頭上，說他在第二次世界大戰(zhàn)中極力反對在巴爾干開辟第二戰(zhàn)場，使得蘇聯(lián)先于西方盟國到達東歐。在雅爾塔會議上蒙蔽羅斯福，使蘇聯(lián)在領(lǐng)土等方面獲利。在擔(dān)任杜魯門總統(tǒng)派駐中國的特使調(diào)停國共兩黨沖突期間暗中支持共產(chǎn)黨，“出賣國民黨”。在國務(wù)院任職期間制定對蔣介石集團不利的政策，“幫助中國共產(chǎn)黨取得政權(quán)”等。

（四）后來麥卡錫還讓他的助手編印《美國從勝利后退：喬治·馬歇爾的故事》一書出版并廣為散發(fā)，同時受到麥卡錫無端指責(zé)的還有在戰(zhàn)時和戰(zhàn)后參與美國對華事務(wù)的歐文·拉鐵摩爾、費正清、謝偉思、柯樂布以及時任國務(wù)卿的艾奇遜等人。1951年冬天在麥卡錫的無端指責(zé)和謾罵中馬歇爾不得不主動辭職，回弗吉尼亞州里斯堡農(nóng)場養(yǎng)老。從1953年起麥卡錫將魔掌逐漸伸向外交領(lǐng)域，是年4月麥卡錫在兩名年輕助手的協(xié)助下開始對美國設(shè)在海外的大使館藏書目錄進行清查。在這次清查中美國共產(chǎn)黨領(lǐng)袖威廉·福斯特、左翼作家白勞德、史沫特萊等75位作家的書籍全被列為禁書，甚至連著名歷史學(xué)家小阿瑟· 史萊辛格和幽默作家馬克·吐溫的作品也被列入“危險書籍”之列。據(jù)估計被剔除的書籍總數(shù)有近200萬冊。在此影響下美國國內(nèi)一些城市和學(xué)校的圖書館也紛紛查禁，甚至焚毀“任何可疑的書籍和雜志”。在“麥卡錫主義”最猖獗的時期美國國務(wù)院、國防部、重要的國防工廠、美國之音、美國政府印刷局等要害部門都未能逃脫麥卡錫非美活動調(diào)查小組委員會的清查，同時美國的左翼力量也受到空前的打擊。僅1953年一年麥卡錫的委員會就舉行大小600多次“調(diào)查”活動，還舉行17次電視實況轉(zhuǎn)播的公開聽證會。隨著時間的推移，麥卡錫的活動越來越激起公眾的反對。 （五）在歐洲中人們更是將麥卡錫直接比作希特勒，國務(wù)卿杜勒斯更是向總統(tǒng)艾森豪威爾表達這樣的憂慮：“許多歐洲領(lǐng)導(dǎo)人似乎認(rèn)為我們（美國）正在麥卡錫的領(lǐng)導(dǎo)下走向美國式的法西斯主義。”英國工黨領(lǐng)袖艾德禮甚至發(fā)出這樣的疑問：“在美國外交政策方面究竟是艾森豪威爾的權(quán)力大還是麥卡錫的權(quán)力大？”在美國國內(nèi)有人發(fā)出這樣的感慨：“共和黨已經(jīng)是一半屬于麥卡錫，一半屬于艾森豪威爾了?！?953年7月麥卡錫的助手馬修斯在《美國信使》撰文中指責(zé)美國耶穌教會牧師中“受到共產(chǎn)黨的嚴(yán)重滲透”，教會立即將電話打到白宮，抗議馬修斯的誹謗。艾森豪威爾立即回信，并通過電臺向全國廣播，譴責(zé)馬修斯“不負責(zé)任的攻擊”并迫使麥卡錫解除馬修斯的職務(wù)。這一行動被視為麥卡錫在1953年的“惟一引人注目的挫折”，同時這也是艾森豪威爾準(zhǔn)備向麥卡錫“攤牌”的標(biāo)志。在1954年的“陸軍—麥卡錫聽證會”上麥卡錫遭遇他的“滑鐵盧”，美國有線電視網(wǎng)對這一系列影響重大的聽證會進行現(xiàn)場直播。當(dāng)陸軍部公布麥卡錫的種種越權(quán)和違法行為并揭開麥卡錫調(diào)查活動的黑幕時麥卡錫則施展東拉西扯和嘩眾取寵的慣用伎倆，并當(dāng)著全國電視觀眾的面濫用參議院的議事程序，刻意干擾聽證調(diào)查。

（六）當(dāng)麥卡錫竭盡胡攪蠻纏之能事并肆意攻擊在場的陸軍部律師約瑟夫·韋爾奇的一名年輕助手時一向和藹的韋爾奇忍無可忍，一怒之下拍案而起并質(zhì)問麥卡錫道：“參議員先生，你還有沒有良知？難道你到最后連一點起碼的良知也沒有保留下來嗎？”1954年12月1日在全國上下各個階層的一片聲討聲中美國國會參議院通過彈劾麥卡錫的決議，并對麥卡錫進行譴責(zé)。麥卡錫繼續(xù)追查身居美國政府高位的共產(chǎn)黨，但是他的權(quán)力和調(diào)查力度被嚴(yán)重削弱。在1954年共和黨失去對參議院的控制之后作為少數(shù)黨成員的麥卡錫不得不依賴公開演講，來繼續(xù)提醒美國大眾“共產(chǎn)主義的威脅”。 在之后的兩年半時間里他做了一系列重要演說，1957年5月2日麥卡錫因急性肝炎死于貝塞斯達海軍醫(yī)院，終年48歲。在“麥卡錫主義”最為猖獗的時期中美關(guān)系正處于冷戰(zhàn)寒冰的封凍之下，在“麥卡錫主義”的影響下“反共”成了美國的唯一選擇。麥卡錫在中國問題上的發(fā)難導(dǎo)致艾森豪威爾、肯尼迪和約翰遜幾屆美國政府一直采取非常僵硬的東亞政策，誰也不敢主動提出與中國進行接觸。麥卡錫主義代表整個美國社會上保守及排外團體的廣泛的政治同盟 沒有誰能逃脫他們的攻擊，即使是信奉學(xué)術(shù)自由的學(xué)術(shù)界也難以抵制麥卡錫主義的影響。 中東鐵路事件

（一）中東鐵路事件是對1929年張學(xué)良所領(lǐng)導(dǎo)的東北政府為收回蘇聯(lián)在中國東北鐵路的特權(quán)而發(fā)生的中蘇軍事沖突事件，中東鐵路是沙俄為了掠奪和侵略中國，控制遠東而在中國領(lǐng)土上修建的一條鐵路。“改旗易幟”的張學(xué)良追隨南京國民政府的國際反蘇路線，采取武力收回中東鐵路主權(quán)的行動。中蘇雙方裝備懸殊，東北軍以東北一隅之力對抗俄頃國之師，而南京政府未發(fā)一兵一卒出關(guān)協(xié)助。中方傷亡慘重，張學(xué)良只能與蘇聯(lián)和平談判，無條件同意恢復(fù)中東路原狀。1928年6月3日與北伐軍作戰(zhàn)失敗的奉系軍閥首領(lǐng)張作霖乘坐火車由北京返回沈陽，4日晨5時27分行至皇姑屯時張作霖所乘專車被炸，張作霖受重傷后于當(dāng)天死去。6月19日其子張學(xué)良就任奉天督辦，主政東北。12月29日張學(xué)良將軍宣布東北易幟，服從國民政府，12月30日南京國民政府任命張學(xué)良為東北邊防軍司令長官，至此南京國民政府在形式上完成中國的統(tǒng)一。張學(xué)良主政東北后有感于日、俄兩大帝國主義對中國東北進行瘋狂滲透，導(dǎo)致北患無休無止，決心加速收回中東鐵路路權(quán)，維護國家主權(quán)。而南京的國民黨中央政府為了達到推行反蘇反共政策，切斷蘇聯(lián)與中國共產(chǎn)黨的聯(lián)系，同時消耗東北地方勢力的目的，利用以張學(xué)良為首的東北政府決心奪回失去的主權(quán)的這種心理來片面夸大蘇聯(lián)的對華野心和其勢力在東北的滲透，激化張學(xué)良與蘇聯(lián)方面的矛盾。而此前在東北當(dāng)局收回中東路權(quán)的單方面行動中蘇方表現(xiàn)出的忍讓使張學(xué)良和東北政府內(nèi)部一部分人誤認(rèn)為蘇聯(lián)軟弱空虛、外強中干，因此堅定使用強硬手段收回全部路權(quán)的決心。1929年5月27日張學(xué)良在蔣介石的指使下密電哈爾濱特區(qū)長官張景惠，派軍警搜查蘇聯(lián)駐哈爾濱使館，逮捕蘇聯(lián)駐哈總領(lǐng)事。同時封閉中東鐵路蘇聯(lián)職工會，并強迫中東路蘇方正、副局長停職。

（二）29日張景惠又下令封閉哈爾濱、齊齊哈爾、海拉爾等地蘇聯(lián)領(lǐng)事館，學(xué)良這一公然違反國際公法的行為激怒蘇聯(lián)政府，蘇聯(lián)對此事反應(yīng)迅速，態(tài)度強硬。31日蘇聯(lián)政府向南京政府提出抗議，要求釋放其在哈爾濱領(lǐng)事館被捕人員，同時向邊境地區(qū)增加兵力，準(zhǔn)備在外交交涉失敗時訴諸武力?！拔?二七事件”成為中東路事變的開端，針對蘇聯(lián)方面的軍事壓力時東北方面也采取強硬態(tài)度，針鋒相對的積極備戰(zhàn)。1929年6月22日至25日張學(xué)良在沈陽召開對蘇會議，7月7日張學(xué)良抵達北平與蔣介石會晤，取得中央政府對收回中東鐵路的支持。1929年7月10日東北當(dāng)局在中東鐵路沿線各地部署軍隊，強行以武力接管中東鐵路，將中東鐵路管理局葉木沙諾夫、副局長艾斯孟特等蘇聯(lián)高級官員全部免職并遣送出境，逮捕蘇方200余人。1929年7月13，蘇聯(lián)政府向中國政府發(fā)出最后通牒，限三日答復(fù)，倘不得滿意之答復(fù)時蘇聯(lián)政府迫于不得已，將取他種方法以防衛(wèi)蘇聯(lián)之所有權(quán)利。17日蘇聯(lián)政府決定召回駐華使節(jié)、商務(wù)代表及中東鐵路蘇籍人員，斷絕中蘇間的鐵路交通，令中國駐蘇使節(jié)離境，與中國斷絕邦交。并威脅中國東北當(dāng)局和南京政府，中東路如不恢復(fù)原狀，中國將有莫大危險。21日至23日蘇聯(lián)駐齊齊哈爾、哈爾濱、海拉爾、滿洲里、黑河、綏芬河領(lǐng)事及海關(guān)職員和大量僑民經(jīng)滿洲里回國，至此戰(zhàn)爭已不可避免。1929年8月17日中國國民政府對蘇聯(lián)宣戰(zhàn)，武裝沖突的規(guī)模進一步升級，中東鐵路事件已經(jīng)由武裝沖突發(fā)展為一場不折不扣的戰(zhàn)爭。蘇軍以中東鐵路西端的滿洲里-扎賚諾爾方向為陸上進攻的主要方向，東北軍方面在滿洲里-扎賚諾爾方向防御的是梁忠甲的第十五混成旅和韓光第的第十七混成旅。1929年8月17日中國對蘇宣戰(zhàn)當(dāng)天，蘇軍步、騎兵一個團進犯滿洲里，與滿洲里中國守軍梁忠甲旅激戰(zhàn)4小時。 （三）8月18日晚10點30分蘇軍又開始向扎賚諾爾東北軍第四十三團二、三營陣地攻擊，8月20日早6時蘇軍用鐵甲列車運兵200余名，向梁忠甲部騎兵十團進攻，戰(zhàn)斗1小時左右蘇軍退去。9月4日蘇軍以異常猛烈的火力向駐扎蘭諾爾的中國軍隊陣地右翼轟擊，9月9日下午4時蘇軍約一個團在大炮掩護下由十八里小站方面向滿洲里車站中國軍隊發(fā)起猛攻，直到晚8時30分蘇軍才撤退。1929年9月中旬以后中蘇談判完全破裂，蘇聯(lián)決定對東北軍發(fā)起致命性的打擊。10月4日東北邊防軍司令長官公署擬定《國民義勇軍組織條例》，鼓勵組織義勇軍支援對蘇戰(zhàn)爭，沖突進一步升級。1929年10月2日蘇軍步兵千余人向滿洲里守軍三十八團三營陣地進攻，雙方戰(zhàn)斗激烈，隨后又不斷以飛機大炮掩護向滿洲里車站各陣地進攻，雙方戰(zhàn)斗到3日晨。10月10日貝加爾方面蘇軍3萬人向中國東北邊界進發(fā)，而此時負責(zé)防守梁忠甲旅已與蘇軍戰(zhàn)斗數(shù)十日之久，后援不繼，告急求援。1929年11月16日蘇軍以四萬余人兵力、大炮三四百門、坦克車四十余輛、飛機三十余架開始對滿洲里和扎賚諾爾的大規(guī)模地進攻，夜11時蘇軍首先以坦克引導(dǎo)步兵開始對扎賚諾爾的進攻。17日早7時蘇軍飛機又開始轟炸滿洲里，中國駐軍司令部、電車房、三十八團樓房、憲兵所均被炸毀，無線電臺也被震壞。1929年17日10時扎賚諾爾車站被蘇軍占領(lǐng)，18日下午1時扎賚諾爾煤礦也被蘇軍占領(lǐng)，中國守軍韓光第旅長、張林雨團長陣亡，全旅官兵傷亡過半，千余被俘。攻占扎賚諾爾后蘇軍集中兵力猛攻滿洲里，一時間硝煙彌漫、炮彈橫飛，當(dāng)時炸毀民宅多處，日本領(lǐng)事館隔壁的日本旅館也被炸毀。雙方激戰(zhàn)兩晝夜，梁忠甲旅長親自率領(lǐng)全旅官兵全力抵抗，蘇軍進展緩慢。此時扎賚諾爾方面已經(jīng)完全失守，中國守軍失去外援后飲食困難，加上疲勞過度，戰(zhàn)事對中國軍隊十分不利。

（四）戰(zhàn)至19日中國守軍司令部所在地南山頭已經(jīng)幾乎無兵守衛(wèi)，雖然蘇軍飛機頻繁轟炸使中國軍隊傷亡慘重，但中國官兵毫不退讓，頑強抵抗著蘇軍的進攻。在中國守軍司令部門前雙方進行激烈的白刃交鋒，喊殺之聲聞于數(shù)里。由于寡不敵眾，加之外無援軍，中國軍隊漸漸不支。20日凌晨3時彈盡糧絕、無力再戰(zhàn)的中國軍隊向扎賚諾爾方向突圍，試圖繞道達賁湖退守，以待援軍。但遭到蘇軍迎頭堵?lián)?，只得退回火車站，隨后蘇軍炮火猛烈轟擊市區(qū)。守軍決心背城一戰(zhàn)，死守國土，但此時滿洲里各界代表協(xié)商后認(rèn)為守軍敗局已定，繼續(xù)抵抗下去已經(jīng)意義不大，為了保護全市人民及外國僑民生命財產(chǎn)應(yīng)及早停止戰(zhàn)斗。于是要求梁忠甲旅長停止抵抗，與蘇軍交涉停戰(zhàn)。在蘇軍答應(yīng)守軍提出的嚴(yán)守紀(jì)律，善待中國平民和放下武器的中國軍人的條件后，中國軍隊向蘇軍總指揮沃斯特洛索斯基繳械投降，11月20日早10時蘇軍進入市區(qū)。中國軍隊在3天的戰(zhàn)斗中傷亡副旅長以下官兵一千五百余人，傷一千余人，被俘七千余人，其中包括旅長以下250余名軍官，梁忠甲旅長、旅參謀長及各團長均于二十四日押往蘇聯(lián)境內(nèi)。蘇軍死亡143人，失蹤4人，受傷665人。滿洲里陷落后西線東北軍全線崩潰，11月23日蘇軍占領(lǐng)嵯崗車站，同日蘇軍飛機12架轟炸海拉爾，呼倫公安局等自海拉爾向博克圖站撤退。24日蘇軍攻占海拉爾，11月26日黑龍江省政府和東北邊防軍司令官公署決定從本日起在齊齊哈爾宣布戒嚴(yán)，并委任竇聯(lián)芳為臨時戒嚴(yán)司令，所有駐省軍警均歸該司令指揮。到1929年11月底東北軍在各條戰(zhàn)線上的人員傷亡已經(jīng)累計近萬，損失大量的裝備和物資。中東路事件爆發(fā)后日本方面對東北軍的調(diào)動百般阻撓，不準(zhǔn)中國武裝部隊經(jīng)由其控制的南滿鐵路北運。 （五）駐扎在遼寧的日本關(guān)東軍也不斷組織演習(xí)、搶修工事，準(zhǔn)備借中蘇交戰(zhàn)之機挑起事端。面對蘇軍的大舉進攻時南京國民政府外交部曾通告《非戰(zhàn)公約》簽字國，請求列強調(diào)停。12月3日英、美、法三國照會中蘇兩國，要求蘇、中停止戰(zhàn)爭，但蘇聯(lián)拒絕第三國參與調(diào)停，建議蘇、中兩國協(xié)商解決。鑒于東北軍的敗局已經(jīng)很難挽回，張學(xué)良于是接受蘇聯(lián)的建議，決定停戰(zhàn)議和，和平解決中東鐵路沖突。經(jīng)過談判后12月3日東北方面談判代表蔡運升與蘇聯(lián)代表斯曼諾夫斯基在雙城子簽訂《停戰(zhàn)議定書》，6日東北政委會決定承認(rèn)《停戰(zhàn)議定書》，并派蔡運升為正式會議代表于12月16日與蘇方代表斯曼諾夫斯基、梅里尼可夫在伯力外交公署開始中蘇預(yù)備會議談判。1929年12月22日蔡運升與梅里尼可夫在伯力簽訂《中蘇伯力會議草約》（伯力議定書），規(guī)定兩國立即息爭，中東鐵路恢復(fù)中蘇合辦，蘇軍盡速退出滿洲里，彼此釋放所俘軍民，重設(shè)領(lǐng)事館。議定書恢復(fù)蘇聯(lián)在1929年7月10日以前在中東鐵路的一切權(quán)益，中東路事件基本得到解決。12月底蘇軍開始撤軍，但繼續(xù)占領(lǐng)黑龍江和烏蘇里江交匯處面積達360平方公里的撫遠三角洲（黑瞎子島）等中國領(lǐng)土。中國方面則釋放沖突發(fā)生以來逮捕的蘇方人員，1930年初蘇方釋放沖突中被俘的中國官兵。中東鐵路事件最終以中國軍隊的慘敗收場，為了安撫在這次沖突中損兵折將、實力大傷的東北地方勢力，表彰其積極堅定的反共立場，蔣介石將中華民國首批青天白日勛章授予參與指揮這場中蘇戰(zhàn)爭的張學(xué)良、王樹常、胡毓坤、于學(xué)忠、鄒作華、沈鴻烈等東北軍將領(lǐng)。