對(duì)于大多數(shù)國(guó)家或地區(qū)來(lái)說(shuō)，基本的制度都是發(fā)明專利申請(qǐng)會(huì)在優(yōu)先權(quán)日起滿18個(gè)月[1]時(shí)公布（或稱“公開(kāi)”）。例如PCT（Patent Cooperation Treaty）國(guó)際專利申請(qǐng)、中國(guó)（CN）發(fā)明專利申請(qǐng)，歐洲（EP）專利申請(qǐng)、美國(guó)（US）專利申請(qǐng)、日本（JP）專利申請(qǐng)，都是如此規(guī)定。而“提前公布”，是指基于申請(qǐng)人的請(qǐng)求，專利局在早于正常的18個(gè)月期限時(shí)即公布申請(qǐng)。但是，對(duì)于提前公布，不同國(guó)家專利法的規(guī)定也不盡相同，對(duì)提前公布所需條件的要求也不同，甚至有的國(guó)家/地區(qū)在專利申請(qǐng)授權(quán)前可以請(qǐng)求不公布。

接下來(lái)，我們分別對(duì)中國(guó)、PCT、美國(guó)專利申請(qǐng)的公布程序來(lái)進(jìn)一步說(shuō)明，并把重點(diǎn)放在提前公布上。

一、提前公布的申請(qǐng)程序

1）中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)[2]

根據(jù)《中國(guó)專利法》[3]第三十四條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明專利申請(qǐng)后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的自優(yōu)先權(quán)日）起滿十八個(gè)月，即行公布。國(guó)務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求早日公布其申請(qǐng)。因此，中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)可在提出專利申請(qǐng)的同時(shí)，勾選“請(qǐng)求早日公布該專利申請(qǐng)”。請(qǐng)求提前公布后，將在申請(qǐng)日起的3-6個(gè)月公布。如果在申請(qǐng)日之后提交提前公布請(qǐng)求，則需要填寫單獨(dú)的表格“發(fā)明專利請(qǐng)求提前公布聲明”。

提出提前公布是有時(shí)間限定的，在申請(qǐng)日起至專利申請(qǐng)公布之前可以提出“提前公布”。提前公布聲明不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書；符合規(guī)定的，在專利申請(qǐng)初步審查合格后立即進(jìn)入公布準(zhǔn)備。但是，進(jìn)入公布準(zhǔn)備后，申請(qǐng)人要求撤銷提前公布聲明的，該要求視為未提出，申請(qǐng)文件照常公布。

據(jù)《中國(guó)專利法》的相關(guān)規(guī)定，發(fā)明專利申請(qǐng)只有在公布后，才能進(jìn)入實(shí)審程序；因此，請(qǐng)求提前公布往往意味著提前開(kāi)始審查，而盡早審查很多時(shí)候意味著會(huì)盡早授權(quán)。

中國(guó)專利申請(qǐng)正常公布或提前公布均不產(chǎn)生費(fèi)用。

2）PCT國(guó)際專利申請(qǐng)

PCT國(guó)際專利申請(qǐng)正常公布的時(shí)間是自申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的自優(yōu)先權(quán)日）起18個(gè)月。如果向國(guó)際局要求提前公布，提出要求的時(shí)間要在優(yōu)先權(quán)日起18個(gè)月內(nèi)，且可能需要繳納一定的費(fèi)用。是否繳費(fèi)取決于PCT申請(qǐng)是否已經(jīng)出檢索報(bào)告，如果尚未收到國(guó)際檢索報(bào)告，則需繳納200瑞士法郎的“特別公布費(fèi)”。

PCT國(guó)際專利申請(qǐng)?zhí)岢觥疤崆肮肌闭?qǐng)求，只需要提交一個(gè)“提前公布”的信函，并在特定情況下繳納“特別公布費(fèi)”即可。根據(jù)專利合作條約實(shí)施細(xì)則48.4（a）的規(guī)定，還可以知道，申請(qǐng)人提出“提前公布”請(qǐng)求后，國(guó)際局應(yīng)在申請(qǐng)人提出要求后迅速進(jìn)行，如需要收取特別公布費(fèi)的，則應(yīng)在收到費(fèi)用就迅速進(jìn)行。

PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的提前公布請(qǐng)求可在“國(guó)際公布的技術(shù)準(zhǔn)備完成之前”撤回。

3）美國(guó)專利申請(qǐng)

美國(guó)專利申請(qǐng)正常公布的時(shí)間是自申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的自優(yōu)先權(quán)日）起18個(gè)月。對(duì)于美國(guó)專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人可以遞交“提前公布請(qǐng)求”?Request for Early Publication，或者選擇授權(quán)前不公布? Request Not to Publish。申請(qǐng)人可以根據(jù)需求在新申請(qǐng)的請(qǐng)求書（Application Data Sheet）中勾選與之對(duì)應(yīng)的選項(xiàng)。

美國(guó)專利申請(qǐng)如果包括了“提前公布請(qǐng)求”? Request for Early Publication，則申請(qǐng)會(huì)在完成公布準(zhǔn)備（例如確認(rèn)已繳納相關(guān)費(fèi)用、Declaration等文件已提交等）后約14周的時(shí)間被公布；這比正常的18個(gè)月期限要早很多；但是如果美國(guó)申請(qǐng)有優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)，且優(yōu)先權(quán)日比申請(qǐng)人早近一年，則即使申請(qǐng)?zhí)崆肮?，也不?huì)比正常早很多。

依據(jù)美國(guó)專利法35USC 1.213的規(guī)定，申請(qǐng)人可以選擇授權(quán)前“不公布”，即遞交Request for Nonpublication；但這有個(gè)前提條件，申請(qǐng)人之前必須沒(méi)有向任何國(guó)家/地區(qū)提交過(guò)該專利申請(qǐng)，且不會(huì)向施行早期公布制度的國(guó)家/地區(qū)提交該專利申請(qǐng)，或提出PCT申請(qǐng)。選擇授權(quán)前不公布的專利申請(qǐng)，將在專利授權(quán)后進(jìn)行公布。當(dāng)然，選擇不公布的請(qǐng)求也是隨時(shí)可以撤銷的。

在美國(guó)申請(qǐng)中，提前公布并不意味著申請(qǐng)會(huì)得到更早的審查。

美國(guó)專利申請(qǐng)正常公布或提前公布均不產(chǎn)生費(fèi)用。

二、提前公布的利弊

在了解了提前公布的制度后，我們?cè)賮?lái)看下提前公布的利弊[4]。

提前公布的益處：

1. 對(duì)于希望盡快獲得中國(guó)發(fā)明專利授權(quán)的申請(qǐng)人，提前公布可以縮短發(fā)明專利申請(qǐng)的審查周期，以盡快獲得授權(quán)。

2. 可更早獲得臨時(shí)保護(hù)，從而盡早保障申請(qǐng)人利益。在專利授權(quán)后，可以要求實(shí)施其發(fā)明的單位或個(gè)人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。

3. 專利技術(shù)盡早公布，可以對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手起到警示的作用。

4. 專利申請(qǐng)?zhí)崆肮己?，就進(jìn)入公知領(lǐng)域，可成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手后續(xù)申請(qǐng)專利的對(duì)比文件，可以用于評(píng)判新穎性和創(chuàng)造性。[5]

提前公布帶來(lái)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)：

1. 縮短專利申請(qǐng)的保密期，提前將研發(fā)技術(shù)公布，會(huì)讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更早的了解申請(qǐng)人的研發(fā)進(jìn)展，從而改進(jìn)技術(shù)，損害申請(qǐng)人的利益。

2. 專利技術(shù)提早公布，進(jìn)入公知技術(shù)領(lǐng)域，如專利申請(qǐng)沒(méi)有最終授權(quán)，則該發(fā)明創(chuàng)造無(wú)法被保護(hù)起來(lái)，也不能作為商業(yè)秘密保護(hù)。

3. 專利提前公布，也會(huì)加速專利審查的進(jìn)度，盡早的獲得授權(quán)或駁回，但往往不利于申請(qǐng)人布局其他相關(guān)技術(shù)專利，從而增加整體布局的難度。

三、小結(jié)

專利申請(qǐng)是否需要提出“提前公布”請(qǐng)求，主要取決于技術(shù)領(lǐng)域的行業(yè)進(jìn)展，以及申請(qǐng)人的戰(zhàn)略布局需求。申請(qǐng)人在選擇“提前公布”時(shí)，也應(yīng)當(dāng)慎重考慮，并能及時(shí)檢索行業(yè)動(dòng)態(tài)，如有需要，可以盡量及時(shí)撤回。

[1]有優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)以優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)日為準(zhǔn)；無(wú)優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)以本案申請(qǐng)日為準(zhǔn)。

[2]提前公布的規(guī)定不適用于實(shí)用新型申請(qǐng)和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)。

[3] 2020修正版，下同。

[4]此處的分析主要關(guān)注中國(guó)發(fā)明專利。

[5]如果不提前公布，作為在先申請(qǐng)只能影響競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利申請(qǐng)的新穎性，不能影響創(chuàng)造性。