第四章節(jié) 斯大林的工業(yè)化：進(jìn)口機(jī)器和設(shè)備

1、本書(shū)原作者為俄羅斯經(jīng)濟(jì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士瓦連京·尤里耶維奇·卡塔索諾夫（Валентин Юрьевич Катасонов，1950年4月5日—? ?），某站的老胡（up）為譯者。

2、本書(shū)原名為《Экономика Сталина》，原版資源已被允許在俄羅斯互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開(kāi)下載。如有需要請(qǐng)到俄文搜索引擎яндекс (https://yandex.ru/)上搜索下載。

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4、本作僅供學(xué)習(xí)交流，請(qǐng)勿用作商業(yè)用途。

5、文章內(nèi)容為翻譯作者原文，不代表譯者觀點(diǎn)。

6、注釋中，帶圈數(shù)字①②③等為譯注，【1】【2】【3】為原作者注。

第四章節(jié) 斯大林的工業(yè)化：進(jìn)口機(jī)器和設(shè)備

? ? ?在有關(guān)蘇聯(lián)歷史的教科書(shū)中，有著最多樣化的信仰和觀點(diǎn)的作者們以一種令人驚訝的完全定型的方式回答了關(guān)于蘇聯(lián)工業(yè)化的資金來(lái)源問(wèn)題。他們都會(huì)說(shuō)，工業(yè)化資金的來(lái)源是農(nóng)民和工人階級(jí)的勞動(dòng)。

關(guān)于“活勞動(dòng)”在工業(yè)化中的作用和地位

? ? ? ?一些人對(duì)這個(gè)話題的態(tài)度十分消極，稱(chēng)蘇聯(lián)人民的勞動(dòng)是奴隸勞動(dòng)，而蘇聯(lián)國(guó)家就是個(gè)集體剝削者，還把“古拉格”這個(gè)利用犯人免費(fèi)勞動(dòng)的勞改部門(mén)拿來(lái)當(dāng)成證明。同時(shí)他們否定蘇聯(lián)是社會(huì)主義國(guó)家，言必稱(chēng)蘇聯(lián)或者是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式，或者是國(guó)家資本主義，或者還可以是人類(lèi)社會(huì)某種不為人知的封建制度變遷。

? ? ? ?另一些人則完全相反，他們確信：在蘇聯(lián)，在整個(gè)人類(lèi)歷史上，勞動(dòng)第一次實(shí)現(xiàn)了真正的自由，因?yàn)樯a(chǎn)資料屬于全民所有。換句話說(shuō)，人剝削人的基礎(chǔ)被消滅了。作為例證可以列舉出斯達(dá)漢諾夫運(yùn)動(dòng)、社會(huì)主義競(jìng)賽、創(chuàng)新家和發(fā)明家不斷涌現(xiàn)等等。正是對(duì)工業(yè)化來(lái)源的這種（積極的）解釋寫(xiě)入了所有蘇聯(lián)教科書(shū)中。

? ? ? ?而這其中的疑問(wèn)在于，十年間（1930年代）【1】在蘇聯(lián)是怎樣依靠上千萬(wàn)工人和集體農(nóng)莊莊員建立起了大約9000座企業(yè)（官方數(shù)據(jù)），沒(méi)有人能準(zhǔn)確地做出解釋。尤其是那些質(zhì)疑工業(yè)化來(lái)源解釋的人，極少能說(shuō)出個(gè)所以然。我作為作者也對(duì)此有所疑問(wèn)。問(wèn)題的本質(zhì)在哪兒？我將簡(jiǎn)短描述。

? ? ? ?任何企業(yè)的基本建設(shè)基金都有主動(dòng)組成要素和被動(dòng)要素，即由機(jī)器、設(shè)備和其他生產(chǎn)資料（主動(dòng)要素）以及廠房、建筑物、相應(yīng)配套基礎(chǔ)設(shè)施（被動(dòng)要素）所組成。在不同工業(yè)部門(mén)中，通過(guò)價(jià)值形式表達(dá)的基本建設(shè)基金主動(dòng)部分和被動(dòng)部分的比例變化是極為巨大的。但大致來(lái)說(shuō)，就整個(gè)經(jīng)濟(jì)體來(lái)看這個(gè)比例是50:50。

? ? ? ?可以認(rèn)為，蘇聯(lián)人民的勞動(dòng)能夠創(chuàng)造9千家企業(yè)的基本建設(shè)基金中被我們成為被動(dòng)要素的那一部分。為此至少需要水泥、磚、混凝土、木材、金屬配件、屋面鐵、釘子以及其他建筑材料。除此之外，還需要最原始的建筑技術(shù)和工具：手推車(chē)、絞盤(pán)、大錘、鏟子等等，當(dāng)然也還需要?jiǎng)趧?dòng)力。此外勞動(dòng)力部分中，參與勞動(dòng)的工人至少要有達(dá)到平均需求水平的勞動(dòng)技能。這其中有困難，但是可以肯定，基本建設(shè)基金的被動(dòng)要素的確只能由蘇聯(lián)人民的勞動(dòng)所創(chuàng)造。這些勞動(dòng)人民中，首先有那些在建筑工地上直接勞動(dòng)的人，同樣也有那些生產(chǎn)建筑材料，以及制造哪怕是最原始的建筑工具的人。由于國(guó)家為了一五計(jì)劃工程的順利完成而進(jìn)行了征稅、發(fā)行了國(guó)債并增發(fā)了貨幣，因此實(shí)際上全國(guó)人民都間接參與到了工業(yè)化過(guò)程中。

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關(guān)于工業(yè)化中的外匯消耗

? ? ? ?但關(guān)于基本建設(shè)基金中主動(dòng)要素的情況就要復(fù)雜得多。沒(méi)有人質(zhì)疑這個(gè)明顯的事實(shí)，即機(jī)器和設(shè)備（生產(chǎn)資料）是進(jìn)口的，采購(gòu)自西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家。第一次世界大戰(zhàn)前，生產(chǎn)資料的生產(chǎn)在俄國(guó)尚處在起步階段。而經(jīng)過(guò)革命和蘇俄內(nèi)戰(zhàn)，生產(chǎn)生產(chǎn)資料的工業(yè)部門(mén)遭到了嚴(yán)重破壞。至1920年代末工業(yè)化開(kāi)始時(shí)，這一破壞也沒(méi)有完全得到恢復(fù)。在當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)，生產(chǎn)資料的生產(chǎn)處于一個(gè)極其低下的水平。

? ? ? ?在采購(gòu)用于工業(yè)化的機(jī)器和設(shè)備時(shí)使用的不是盧布（盧布在一五計(jì)劃開(kāi)始時(shí)還沒(méi)有成為可自由兌換的貨幣），而是使用外匯——美元、英鎊、德國(guó)馬克和法郎等。在我們的文章中對(duì)工業(yè)化的外匯消耗進(jìn)行了估計(jì)。以美元計(jì)算，在多數(shù)情況下它大概有當(dāng)時(shí)的20至40億美元不等。要知道，如果換算成現(xiàn)在的美元①，上述的數(shù)字至少要再加兩個(gè)零，即從2500億至5000億美元【2】。

? ? ? ?一些作者在估算這筆錢(qián)時(shí)使用了美元計(jì)價(jià)，但沒(méi)有指明是哪一個(gè)時(shí)期的美元，這使得問(wèn)題變得復(fù)雜化了。問(wèn)題在于，盧布兌美元匯率隨著時(shí)間推移發(fā)生變化的原因，首先是美元含金量的改變。1934年以前的比例為，1盎司黃金等值于20美元（近似值）。1934年初美國(guó)總統(tǒng)富蘭克林·羅斯福宣布改變這一比例：1盎司黃金等值于35美元【3】。因此，1個(gè)“舊美元”等值于1.75“羅斯福美元”。

? ? ? ? 我想，上面列出的數(shù)字（20至40億美元）是非常保守的估計(jì)。據(jù)我們所了解的不同資料來(lái)源中顯示，一些諸如第聶伯河水電站、哈爾科夫汽車(chē)廠、斯大林格勒拖拉機(jī)廠這樣的社會(huì)主義工業(yè)化中的大型項(xiàng)目，僅一個(gè)項(xiàng)目需要的采購(gòu)額就超過(guò)上千萬(wàn)金盧布（記賬單位）。當(dāng)時(shí)通常以盧布估算新項(xiàng)目的花費(fèi)以及結(jié)算已完成的項(xiàng)目。1924年起（當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)完成貨幣改革并引入稱(chēng)為“金切爾沃涅茨”的新幣值單位）至1934年初（美國(guó)宣布調(diào)整美元含金量）之前，1個(gè)蘇聯(lián)盧布大約等值于0.5美元。根據(jù)我們的估計(jì)，建立一家大型企業(yè)的平均花費(fèi)大約是1500至2500萬(wàn)美元。蘇聯(lián)在工業(yè)化這一時(shí)期建立的9千家大企業(yè)中，可歸類(lèi)為大型企業(yè)的不超過(guò)5%. 建立其它企業(yè)的外匯消耗要少一些。但即使是以社會(huì)主義工業(yè)化的每個(gè)項(xiàng)目花費(fèi)100萬(wàn)美元來(lái)計(jì)算，那么可以得出，整個(gè)工業(yè)化過(guò)程需要大約90億美元。

? ? ? ?為了讓讀者對(duì)工業(yè)化的外匯消耗之大有個(gè)直觀概念，我們舉下面這個(gè)例子。1929年蘇聯(lián)政府與美國(guó)著名設(shè)計(jì)師阿爾伯特·卡恩簽署了合同，內(nèi)容是建立總額為20億美元的530家企業(yè)。這里表述的美元是“舊美元”，換算成“羅斯福美元”應(yīng)該是35億。這筆開(kāi)支僅用于建立了530家企業(yè)，這還不到社會(huì)主義工業(yè)化時(shí)期全部建設(shè)項(xiàng)目的6%.

? ? ? ?讓我們?cè)囍鴱奶K聯(lián)官方統(tǒng)計(jì)中尋找工業(yè)化的外匯消耗這一問(wèn)題的答案。在《1918—1940年蘇聯(lián)外貿(mào)情況》【4】的統(tǒng)計(jì)年鑒中，在蘇聯(lián)進(jìn)口情況統(tǒng)計(jì)列出了被稱(chēng)為“生產(chǎn)資料進(jìn)口情況”的部分。在現(xiàn)代術(shù)語(yǔ)中這叫做“投資商品進(jìn)口”。應(yīng)該注意到，“生產(chǎn)資料進(jìn)口”這一概念比“機(jī)器和設(shè)備進(jìn)口”更為寬泛。除了機(jī)器和設(shè)備，“生產(chǎn)資料進(jìn)口”中還包括進(jìn)口金屬、各種工業(yè)原材料、化學(xué)制劑、半成品、工具以及其他所有不能直接供人消費(fèi)的東西。我們接下來(lái)使用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)正是“生產(chǎn)資料進(jìn)口”。

? ? ? ?通過(guò)生產(chǎn)資料（投資商品）進(jìn)口的價(jià)值數(shù)額，可以初步計(jì)算出蘇聯(lián)工業(yè)化中的外匯消耗。

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圖表6 蘇聯(lián)生產(chǎn)資料進(jìn)口情況，單位是百萬(wàn)盧布（按1950年匯率計(jì)算）

? ? ? ?我們得出，1929至1940年間（12年）進(jìn)口的生產(chǎn)資料總價(jià)值為191.31億盧布。我們記得，這個(gè)數(shù)據(jù)是以1950年的盧布匯率計(jì)算的。在這一年，根據(jù)蘇聯(lián)政府專(zhuān)門(mén)命令，盧布的含金量被確定為0.222克純金（左右）。我們還記得，美元含金量從1934年起被確定為0.888克，因此可以得出，如果以1934年起的美元計(jì)價(jià)，生產(chǎn)資料進(jìn)口額是47.83億美元。

? ? ? ?因而，50億美元是蘇聯(lián)1930年代工業(yè)化外匯消耗的最保守估計(jì)了。再次強(qiáng)調(diào)，這里之所說(shuō)的是“羅斯福美元”。換句話說(shuō)，如果換算成現(xiàn)在的美元將不少于5000億。工業(yè)化時(shí)期，年均消耗的外匯為5億美元（當(dāng)時(shí)的美元）?？紤]到1929年至1940年間在蘇聯(lián)有9千家企業(yè)被建立起來(lái)，這樣一來(lái)，②可以計(jì)算得出，建立一家企業(yè)平均消耗的外匯為53.1萬(wàn)美元。

? ? ? ?每年消耗5億美元（當(dāng)時(shí)的美元），這筆錢(qián)多不多？如果類(lèi)比成今天的情況，就像我們之前說(shuō)過(guò)的，應(yīng)該再加兩個(gè)零，折合為500億美元?？傮w上說(shuō)這并不多。讓我們來(lái)看看現(xiàn)今俄羅斯聯(lián)邦的情況。2012年，俄羅斯進(jìn)口的通用和專(zhuān)用機(jī)器設(shè)備價(jià)值1030億美元（占進(jìn)口總額的32.5%），另有560億美元（占17.5%）用于進(jìn)口交通工具。因此，投資品進(jìn)口總額為1590億美元，占現(xiàn)今俄羅斯進(jìn)口總額的一半【5】?？傮w來(lái)說(shuō)這個(gè)投資品進(jìn)口總額已經(jīng)非常之大了，但是從結(jié)果來(lái)看我們?cè)诂F(xiàn)代俄羅斯沒(méi)有聞到任何一絲工業(yè)化的氣息。那么布爾什維克是怎樣通過(guò)少得多的外匯消耗來(lái)推進(jìn)工業(yè)化的呢？

作為進(jìn)口替代的工業(yè)化

? ? ? ?舊俄國(guó)以及1920年代的蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)落后的最重要特征就是非常大量商品都依賴(lài)于進(jìn)口——不僅要進(jìn)口投資品，還要進(jìn)口消費(fèi)品。1926至1928年，金屬加工機(jī)床、沖壓設(shè)備和汽輪機(jī)需求的60%-90%需要依靠進(jìn)口來(lái)滿足。1928年，機(jī)械制造行業(yè)的機(jī)床設(shè)備中，進(jìn)口機(jī)床的比重為66%【6】.1926至1927年，紡織企業(yè)的設(shè)備大量依賴(lài)進(jìn)口，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)只能滿足其設(shè)備需求的35%.1927年蘇聯(lián)石油產(chǎn)量恢復(fù)到1913年的水平，這很大程度上是由于在格羅茲尼和邁科普的油田使用了美國(guó)進(jìn)口設(shè)備：使用旋轉(zhuǎn)鉆頭打井，使用“深泵”從井和裝置中提取石油，并使用能收集石油氣并將其加工成汽油的設(shè)備等【7】。但在1928年，由于出口額不大，與革命前的俄國(guó)相比，蘇聯(lián)只能保障滿足設(shè)備進(jìn)口需求的一半。并且為達(dá)到這些，不得不犧牲消費(fèi)品進(jìn)口，使消費(fèi)品進(jìn)口額與一戰(zhàn)爆發(fā)前相比減少10倍【8】。總得來(lái)說(shuō)，黨和國(guó)家采取了進(jìn)口替代發(fā)展生產(chǎn)的方針，意在盡可能擺脫不得不去不斷尋找外匯來(lái)源的困境，并且逐漸使蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)獨(dú)立于西方國(guó)家。這是遠(yuǎn)景預(yù)期。而在未來(lái)鄰近的幾年里，外匯需求量比蘇聯(lián)擁有或賺取的量要多出一倍。

? ? ? ?重要的關(guān)注點(diǎn)是，至1930年代中期，蘇聯(lián)的工業(yè)基礎(chǔ)已經(jīng)形成。這意味著接下來(lái)可以通過(guò)以自身生產(chǎn)能力換去外匯，來(lái)保證工業(yè)化繼續(xù)進(jìn)行——自然地，這是建立在再次開(kāi)辦的企業(yè)開(kāi)始出口的條件上。但蘇聯(lián)的工業(yè)化并不立足于出口來(lái)進(jìn)行，因?yàn)楣I(yè)化的任務(wù)關(guān)鍵在于創(chuàng)建能獨(dú)立于外部關(guān)系運(yùn)轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)體。而當(dāng)黨已經(jīng)宣布將首先在一國(guó)建成社會(huì)主義，并且社會(huì)主義國(guó)家還處在資本主義敵對(duì)勢(shì)力的包圍之中時(shí)，還有什么別的可行方案嗎？正是因?yàn)椴扇×诉M(jìn)口替代發(fā)展和創(chuàng)建統(tǒng)一的國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合體的方針，所以在1930年代末，按當(dāng)時(shí)的盧布匯率計(jì)算，蘇聯(lián)的出口總額相比1920年代末期時(shí)提升不大，甚至還趕不上1913年時(shí)沙俄的水平。引入注意的是，在工業(yè)化最“火熱”的年代（1932至1935年）里，按當(dāng)時(shí)的盧布匯率計(jì)算，蘇聯(lián)的出口總額甚至還比1928-1929年間要低出兩倍。

? ? ? ?此外，工業(yè)化對(duì)蘇聯(lián)實(shí)現(xiàn)外貿(mào)平衡的積極促進(jìn)作用在1930年代后半期開(kāi)始顯現(xiàn)：進(jìn)口替代的效果開(kāi)始明顯發(fā)揮，因而外匯被節(jié)省了下來(lái)。1929至1937年，根據(jù)官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，機(jī)器設(shè)備的產(chǎn)值增加13倍有余（與1926/1927年的固定價(jià)格相比）。而機(jī)器設(shè)備的進(jìn)口價(jià)值額（按當(dāng)時(shí)價(jià)格）在1933年時(shí)已經(jīng)只相當(dāng)于1929年的56.7%了。1937年時(shí)，機(jī)器設(shè)備的進(jìn)口額已經(jīng)降到了1929年的32.8%【9】.

? ? ? ?經(jīng)過(guò)兩個(gè)五年計(jì)劃后由于工業(yè)化的成果顯著，一些工業(yè)品幾乎已經(jīng)完全停止進(jìn)口了。其中有拖拉機(jī)、汽車(chē)、鑄鐵件、農(nóng)業(yè)和紡織設(shè)備、縫紉機(jī)、菱鎂礦、石棉、化學(xué)制劑和水泥等等。蘇聯(lián)甚至已經(jīng)開(kāi)始轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹谏鲜龅囊恍┊a(chǎn)品。例如，1929年蘇聯(lián)從國(guó)外進(jìn)口汽車(chē)（以及汽車(chē)零部件）總額為5400萬(wàn)盧布，而1937年則通過(guò)出口汽車(chē)賺取了2400萬(wàn)盧布；1929年進(jìn)口化學(xué)制劑5000萬(wàn)盧布，而1937年則通過(guò)出口化學(xué)制劑賺取了2900萬(wàn)盧布【10】。

? ? ? ?盡管過(guò)程緩慢，但在工業(yè)化影響下蘇聯(lián)出口商品的結(jié)構(gòu)也開(kāi)始發(fā)生變化。1913年機(jī)器設(shè)備出口額只占沙俄出口總額的0.2%，1928年這一數(shù)字還要更少，僅為0.1%.而在1928年蘇聯(lián)出口商品總額中機(jī)器設(shè)備的占比已到達(dá)5%【11】。我們要注意到，只有在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，先前建立的國(guó)家工業(yè)潛能才完全在出口商品結(jié)構(gòu)中體現(xiàn)出來(lái)。1950年機(jī)器設(shè)備在出口總額中的份額已到達(dá)16.3%，而到1954年時(shí)已經(jīng)升至21.5%【12】.

? ? ? ?總體上，得益于工業(yè)化，蘇聯(lián)變得更為獨(dú)立自強(qiáng)，不再依賴(lài)于資本主義世界的敵對(duì)國(guó)家。根據(jù)官方統(tǒng)計(jì)，可以發(fā)現(xiàn)1930年代服務(wù)于出口的國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)份額占比在逐漸下降。以下一五計(jì)劃而二五計(jì)劃期間，是出口價(jià)值額占蘇聯(lián)國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)總值的比例：1929年為3.2%；1930年為3.5%；1931年為3.0%；1932年為2.5%；1933年為2.2%；1934年為1.8%；1935年為1.3%；1936年為0.8%【13】.

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工業(yè)化前夕蘇俄的外匯情況

? ? ? ? 一五計(jì)劃前夕，外匯收入和外匯儲(chǔ)備情況極為緊張。國(guó)家一直在尋找緊缺的外匯以用于：

? ? ? ?——第一，采購(gòu)消費(fèi)品，包括一系列的食品、服裝和藥品；

? ? ? ?——第二，用以支持企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)。蘇聯(lián)工業(yè)需要不斷從外國(guó)采購(gòu)機(jī)床、零部件、專(zhuān)用工具甚至是金屬材料。

? ? ? 1924至1928年蘇聯(lián)的外貿(mào)是嚴(yán)重入超的。上述五年間外貿(mào)的總余額為凈虧損9.33億盧布。而且需要注意，這還是在蘇聯(lián)傳統(tǒng)出口商品（糧食、木材、石油和石油制品等）在市場(chǎng)價(jià)格方面具有有利條件的情況下發(fā)生的。國(guó)家外匯儲(chǔ)備只夠兩個(gè)月的進(jìn)口消耗。這樣一來(lái)，1928年1月1日蘇聯(lián)國(guó)家銀行的黃金外匯儲(chǔ)備為3.043億金盧布，一年之后，還是這個(gè)水平【14】③。

? ? ? ?而國(guó)家除了支持最低水平的進(jìn)口這一任務(wù)之外，還有其他任務(wù)。這樣一來(lái)，根據(jù)奧爾洛夫的數(shù)據(jù)，1929年初蘇聯(lián)僅拖欠美國(guó)公司的款項(xiàng)就有3.5億美元【15】。根據(jù)其他數(shù)據(jù)來(lái)源，一五計(jì)劃開(kāi)始時(shí)，蘇聯(lián)的外債為4.85億金盧布【16】，這相當(dāng)于國(guó)家銀行黃金外匯儲(chǔ)備數(shù)量的1.5倍。

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外貿(mào)統(tǒng)計(jì)中的悖論

? ? ? ?圖表7中列出了蘇聯(lián)進(jìn)口和出口情況的價(jià)值指數(shù)和實(shí)物指數(shù)。我們需要這張圖表來(lái)進(jìn)行后續(xù)的分析。

圖表7 蘇聯(lián)各年份的外貿(mào)情況（單位為百萬(wàn)盧布；以1950年匯率計(jì)算）

? ? ? ? 如圖表7中所見(jiàn)，蘇聯(lián)進(jìn)口的絕大部分是生產(chǎn)資料（剩下的是消費(fèi)品）。在革命之前的俄國(guó)，生產(chǎn)資料就在進(jìn)口份額中占有優(yōu)勢(shì)多數(shù)（1913年的73%）。這一比例在工業(yè)化之前的五年（1924至1928年）可以達(dá)到81%.工業(yè)化時(shí)期（1929至1940年）消費(fèi)品在進(jìn)口中的份額減少到了9%，而生產(chǎn)資料所占份額上升到了91%.在工業(yè)化期間的個(gè)別年份生產(chǎn)資料占全部進(jìn)口的份額達(dá)到了95%.總得來(lái)說(shuō)，只靠調(diào)整進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)來(lái)支持工業(yè)化是不現(xiàn)實(shí)的，因?yàn)檫M(jìn)口總額中消費(fèi)品的占比已經(jīng)被壓到極限、不能再低了。

? ? ? ?圖表7的數(shù)據(jù)可以補(bǔ)充以機(jī)器設(shè)備的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（圖表8）。如果說(shuō)生產(chǎn)資料在進(jìn)口中的份額始終保持在穩(wěn)定的高水平，那么機(jī)器設(shè)備在其中所占份額則有著相當(dāng)?shù)牟▌?dòng)。

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圖表8? 1920至1930年代蘇聯(lián)進(jìn)口機(jī)器設(shè)備的情況

? ? ? 工業(yè)化開(kāi)始前夕（1927至1928年），機(jī)器設(shè)備進(jìn)口價(jià)值額度占蘇聯(lián)總進(jìn)口的份額約為30%. 1929年起這一指數(shù)開(kāi)始快速提升，至1934年它已經(jīng)回落到了工業(yè)化開(kāi)始前的水平。從采購(gòu)機(jī)器設(shè)備的價(jià)值總量來(lái)看，最“讓人驚詫”的1928至1932年期間，進(jìn)口機(jī)器設(shè)備的價(jià)值總量為96.94億盧布。換算成美元?jiǎng)t接近50億。

? ? ? ?蘇聯(lián)外貿(mào)周轉(zhuǎn)的價(jià)值量狀況中存在一個(gè)悖論，即這個(gè)貿(mào)易周轉(zhuǎn)的價(jià)值總額與社會(huì)主義工業(yè)化的龐大計(jì)劃不相匹配。出口量在1929至1933年總共上漲19%，而進(jìn)口量上漲了17%. 在二五和三五計(jì)劃時(shí)期，進(jìn)出口價(jià)值總量甚至下跌到了1924至1928年這五年期間的水平。在整個(gè)工業(yè)化期間（1929年至1940年），生產(chǎn)資料的年均進(jìn)口價(jià)值總量比1924至1928年的年均價(jià)值還要低。

? ? ? ?不得不提出疑問(wèn)：在機(jī)器設(shè)備進(jìn)口量初始時(shí)只是相比之前有限增長(zhǎng)、之后又極大回落的條件下，究竟是用什么方法推進(jìn)工業(yè)化發(fā)展呢？讓我們?cè)囍鴮⑻K聯(lián)在1930年代的投資商品年均進(jìn)口量與工業(yè)化之前的進(jìn)口量進(jìn)行比較。工業(yè)化之前的五年間（1924至1928年）生產(chǎn)資料進(jìn)口總值為98.5億盧布，一五計(jì)劃期間（1929至1933年）生產(chǎn)資料進(jìn)口總值為130.56億盧布，由此得出，“讓人驚嘆”的一五計(jì)劃工業(yè)建設(shè)期間從國(guó)外采購(gòu)的生產(chǎn)資料總共比之前五年多出32.5%. 這一數(shù)字并不符合人們的一般印象并且迫使人們懷疑官方數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，因?yàn)橐晃逵?jì)劃期間有1500個(gè)工業(yè)項(xiàng)目被開(kāi)建——這是沒(méi)有人會(huì)去糾結(jié)的“醫(yī)學(xué)事實(shí)”。更有意思的是二五計(jì)劃（1934至1938年）期間發(fā)生的事。二五計(jì)劃期間，生產(chǎn)資料進(jìn)口總值為43.96億盧布，只相當(dāng)于工業(yè)化之前五年（1924至1928年——譯注）總量的44.6%.

? ? ? ? 為解釋工業(yè)化期間投資品進(jìn)口價(jià)值總量如此不合常理的“和緩”變化④的原因，我們提出如下兩種相互補(bǔ)充的可能解釋。

? ? ? ?第一種解釋。工業(yè)化之前的年份里，蘇聯(lián)采購(gòu)機(jī)器設(shè)備的價(jià)格實(shí)際上是極不合理的高價(jià)。這不但與世界市場(chǎng)行情有關(guān)，還要蘇聯(lián)的主觀因素。這一因素在現(xiàn)代的俄羅斯也存在，而且是人盡皆知的。這就要提到公共采購(gòu)事務(wù)、包括外貿(mào)中的官員腐敗問(wèn)題。關(guān)于1920年代的主觀因素，我曾在一些作者的著作中讀到過(guò)。舉例來(lái)說(shuō)，斯大林時(shí)代的研究者馬爾季羅先分析了在1920年代作為負(fù)責(zé)在外國(guó)采購(gòu)機(jī)器設(shè)備的主要官員的托洛茨基的活動(dòng)。他寫(xiě)道：“正是這個(gè)怪物（作者這樣稱(chēng)呼托洛茨基——瓦·卡塔索諾夫注）到國(guó)外之后，西方采取了被稱(chēng)為‘紳士協(xié)定’的現(xiàn)代化‘原則’來(lái)加強(qiáng)對(duì)俄羅斯的劫掠，因此他們給工業(yè)設(shè)備——尤其是建造發(fā)電廠和工廠所必要的發(fā)電機(jī)和重型電動(dòng)機(jī)的價(jià)格——開(kāi)出不合理的高價(jià)格。當(dāng)時(shí)在國(guó)外的蘇聯(lián)高官中，除了最高特許權(quán)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人，還有誰(shuí)會(huì)知道蘇聯(lián)對(duì)那些如果中斷采購(gòu)，就將直接導(dǎo)致工業(yè)化政策（這個(gè)政策是托洛茨基所強(qiáng)烈反對(duì)的）失敗的設(shè)備的真實(shí)需求量呢？此外，按照上述的‘紳士協(xié)議’，價(jià)格最少被高估了60-70%，而通常會(huì)被高估2倍到2.5倍。而托洛茨基那時(shí)候依然擁有在外貿(mào)合同上簽字批準(zhǔn)的第一權(quán)限，其中就包括采購(gòu)設(shè)備的外貿(mào)合同。自然地，在高上天的價(jià)格之中有大好機(jī)會(huì)供‘怪物’和他的支持者們?nèi)ァ曰乜邸?。得益于有關(guān)部門(mén)的偵查，甚至連列出了可以按‘紳士協(xié)定’來(lái)操縱價(jià)格的設(shè)備的清單都被扒了出來(lái)。但有誰(shuí)能準(zhǔn)確地把這份清單透露給西方呢？”【17】馬爾季羅先接下來(lái)自己回答了這個(gè)反問(wèn)：托洛茨基。

? ? ? ?第二種解釋。工業(yè)化是在資本主義世界發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)的背景下進(jìn)行的。世界市場(chǎng)上，所有種類(lèi)的商品價(jià)格都在下跌，其中也包括機(jī)器設(shè)備的價(jià)格⑤。許多研究者都確信，這正是推進(jìn)工業(yè)化的最佳時(shí)機(jī)。他們會(huì)說(shuō)，因?yàn)檫@個(gè)背景，機(jī)器設(shè)備進(jìn)口的價(jià)值總量與1920年代相比沒(méi)有發(fā)生劇烈變化。他們也會(huì)說(shuō)，布爾什維克能利用經(jīng)濟(jì)危機(jī)并幾乎以不要錢(qián)的價(jià)格從世界市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)了機(jī)器和設(shè)備（的確，蘇聯(lián)對(duì)一些種類(lèi)的機(jī)器設(shè)備的進(jìn)口量可以占到當(dāng)時(shí)全世界進(jìn)口總量的一半）。而這種情況下，資本家也會(huì)暗自高興地希望能通過(guò)自己的舊設(shè)備從階級(jí)敵人那里賺到些錢(qián)。

【1】嚴(yán)格地說(shuō)，斯大林主導(dǎo)的工業(yè)化始于第一個(gè)五年計(jì)劃的起始，即從1928年10月1日開(kāi)始。許多作者對(duì)工業(yè)化的終結(jié)的時(shí)間有不同的解釋。在本書(shū)中，我們將其理解為前兩個(gè)五年計(jì)劃時(shí)期，和第三個(gè)五年計(jì)劃的一部分直至偉大的衛(wèi)國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始的這段時(shí)間。為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，我們將這一時(shí)期稱(chēng)為 1930 年代。

【2】?Индустриализация – самая темная страница в истории СССР? // http://forum.for-ua.com/read.php?1,3075481

【3】美元的這一黃金平價(jià)（35美元兌1盎司黃金）持續(xù)了大約四十年。至1970 年代中期，布雷頓森林體系規(guī)定的美金本位體系瓦解，美元正式與黃金“脫鉤”。

【4】Внешняя торговля СССР за 1918–1940 гг. (Статистический обзор). – М., 1960.

【5】除了投資品外，當(dāng)前俄羅斯的其他主要進(jìn)口商品是化工產(chǎn)品和食品。

【6】Розенфельд Я. С., Клименко К. И. История машиностроения СССР (с первой половины XIX в. до наших дней). – М., 1961. – С. 200–201.

【7】Хомяков П. К. Развитие советской промышленности в первое десятилетие. – М., 1928. – С. 33–35, 67.

【8】Орлов И. Б. Противоречия индустриализации: попытки индустриализации в рамках НЭПа // ?Россия нэповская? (Россия. ХХ век. Исследования) /Под ред. акад. А. Н. Яковлева. – М., 2002. – С. 389.

【9】Внешняя торговля СССР за 20 лет. 1918–1937 гг. – М., 1939. –С. 18. См. также таблицу 3 в данной работе.

【10】Внешняя торговля СССР за 20 лет. 1918–1937 гг. – С. 19.

【11】Народное хозяйство СССР за 1913–1956 гг. Краткий статистический сборник. – С. 145 (http://istmat.info/files/uploads/36699/narodnoe_hozyaystvo_sssr_za_1913-1955_gg.pdf).

【12】Там же. – С. 145.

【13】Внешняя торговля СССР за 20 лет. 1918–1937 гг. – С. 15.

【14】Катасонов В. Ю. Золото в экономике и политике России. – М.,2009. – С. 91.

【15】Орлов И. Б. Указ. соч. – С. 386–387.? ?應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是，產(chǎn)生這些外債的貸款來(lái)自美國(guó)私營(yíng)公司，而不是來(lái)自美國(guó)國(guó)家機(jī)構(gòu)，因?yàn)楫?dāng)時(shí)美國(guó)和蘇聯(lián)之間尚未建立外交關(guān)系。 直到華盛頓在外交上承認(rèn)蘇聯(lián)之后，蘇聯(lián)才開(kāi)始利用美國(guó)貸款。

【16】Dohan M. R. Soviet Foreign Trade in the NEP Economy and the Soviet Industrialization Strategy. MIT PhD Thesis. – 1969.

【17】Мартиросян А. Б. Кто привел войну в СССР? – М., 2007. – С. 253.

①本書(shū)作于2014年，以當(dāng)年的美元匯價(jià)計(jì)算。

②根據(jù)蘇聯(lián)官方統(tǒng)計(jì)出的生產(chǎn)資料進(jìn)口額47.83億美元計(jì)算。

③黃金被用于填補(bǔ)外匯不夠的情況下的進(jìn)口花費(fèi)了。

④也就是：解答前面提到的“悖論”，即：在1929-1933年、以及1934-1938年的進(jìn)出口價(jià)值總量與相比1924-1928年相比并沒(méi)有極大幅度增長(zhǎng)（增長(zhǎng)都在20%以內(nèi)）的情況下，是如何支持起工業(yè)化時(shí)期與之前的1924-1928年相比而言的龐大工業(yè)建設(shè)規(guī)模的。

⑤1929年大危機(jī)本質(zhì)上相當(dāng)于一次超級(jí)通縮（通貨緊縮），由于金本位制存在，能夠發(fā)行進(jìn)入流通的貨幣跟不上生產(chǎn)擴(kuò)張的速度，造成了貨幣發(fā)行量與商品供應(yīng)量之間失去平衡。