一、單項選擇題

1．證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)（）。

A、收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

B、收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

C、收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

D、收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

2．保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）年。

A、5

B、10

C、3

D、7

3．下列各項不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是（）。

A、1至3年的證券市場禁入措施

B、3至5年的證券市場禁入措施

C、5至10年的證券市場禁入措施

D、終身的證券市場禁入措施

4．處罰處分信息不包括（）。

A、處罰處分時間

B、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

C、處罰處分內(nèi)容

D、處罰處分效力期限

5．下列不屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對其進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作輔導(dǎo)的對象的是（）。

A、新進(jìn)入上市公司的董事、高級管理人員

B、新進(jìn)入上市公司的監(jiān)事、控股股東

C、新進(jìn)入上市公司的普通員工

D、新進(jìn)入上市公司的實際控制人的主要負(fù)責(zé)人

6．以下關(guān)于證券分析師注冊登記的說法正確的是（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。

A、證券公司研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，可申請注冊登記為證券分析師

B、證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在勞動合同解除之日起5個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案

C、證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司不需要為該人員辦理新的注冊登記

D、證券公司可以安排分支機(jī)構(gòu)為公司從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的分析師分別辦理注冊登記

7．從事開放式基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行接受（）的委托從事基金份額的認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金投資人

D、注冊登記人

8．從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的監(jiān)督與管理。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、證監(jiān)會在各地的派出機(jī)構(gòu)

D、證券公司

9．下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格核準(zhǔn)的說法，不正確的是（）。

A、中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件

B、對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

C、對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

D、對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

10．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）措施未滿兩年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。

A、重大行政監(jiān)管

B、監(jiān)管談話

C、刑事處罰

D、自律管理

二、組合型選擇題

1．證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ．公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定Ⅱ．公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元Ⅲ．建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制Ⅳ．公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2．證券市場禁入指在一定期限內(nèi)直至終身不得（）的制度。Ⅰ．從事證券業(yè)務(wù)Ⅱ．擔(dān)任上市公司董事Ⅲ．擔(dān)任上市公司高級管理人員Ⅳ．擔(dān)任上市公司監(jiān)事

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告內(nèi)容包括（）。Ⅰ．保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況Ⅱ．保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明Ⅲ．保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明Ⅳ．由保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字的保薦機(jī)構(gòu)對年度執(zhí)業(yè)報告真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．在證券、期貨市場上，操縱市場的行為方式主要有（）。Ⅰ．與他人串通，以約定的價格進(jìn)行交易Ⅱ．合謀操縱證券交易價格或數(shù)量Ⅲ．內(nèi)幕交易Ⅳ．自買自賣期貨合約

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．財務(wù)與會計人員不得（）。Ⅰ．承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作Ⅱ．損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)Ⅲ．未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)Ⅳ．擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6．保薦代表人資格被撤銷的原因包括（）。Ⅰ．保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅱ．保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅲ．保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰Ⅳ．保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）原則。Ⅰ．勤勉盡責(zé)Ⅱ．平等自愿Ⅲ．誠實守信Ⅳ．獨立客觀

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。Ⅰ．年滿18周歲Ⅱ．完全民事行為能力Ⅲ．高中以上文化程度Ⅳ．年滿16周歲

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，可以實施的處罰措施有（）。Ⅰ．由協(xié)會責(zé)令改正Ⅱ．拒不改正的，給予紀(jì)律處分Ⅲ．對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款Ⅳ．情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)5～12個月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

10．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議不得以（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）為依據(jù)。Ⅰ．市場傳言Ⅱ．內(nèi)幕信息Ⅲ．虛假信息Ⅳ．技術(shù)分析

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ