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截至8月23日，市場上共有69只新基金正在發(fā)行，擬任基金經(jīng)理中“新面孔”頻現(xiàn)。近期，公募基金行業(yè)“馬太效應(yīng)”越發(fā)顯著，中小基金尋求新發(fā)展道路，另外，22家公募基金及券商自購產(chǎn)品達(dá)12.9億元。

新發(fā)基金方面，8月21日，嘉實(shí)基金管理有限公司（以下簡稱“嘉實(shí)基金”）、湘財(cái)基金管理有限公司（以下簡稱“湘財(cái)基金”）、富安達(dá)基金管理有限公司（以下簡稱“富安達(dá)基金”），分別推出一只混合型基金、一只混合型基金、一只債券型基金。

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一、基金行業(yè)動(dòng)態(tài)

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1、69只新基金正在發(fā)行，“新面孔”基金經(jīng)理紛紛亮相

近期成立以及正在發(fā)行的一批新基金的基金經(jīng)理（擬任基金經(jīng)理）中，出現(xiàn)了多位“新面孔”。數(shù)據(jù)顯示，截至8月23日，市場上有69只新基金正在發(fā)行，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，這些基金的擬任基金經(jīng)理中，有8位的任職時(shí)間不滿一年。

“新生代”基金經(jīng)理的涌現(xiàn)，有一些客觀的原因。首先，每個(gè)基金經(jīng)理能夠同時(shí)管理的產(chǎn)品數(shù)量有限，而隨著基金公司發(fā)行新基金越來越多，基金公司要想發(fā)行更多產(chǎn)品，便會(huì)讓越來越多的“新鮮血液”進(jìn)入投資崗位；另外，近年來還有不少資深基金經(jīng)理離職，在他們離開后，空缺出來的基金經(jīng)理崗位也需要有新人來填補(bǔ)。

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2、公募基金“自購潮”正上演，22家公募基金及券商自購金額接近13億元

截至8月23日，2023年公募基金最大的“自購潮”正在上演。多家頭部公募基金公司或券商機(jī)構(gòu)紛紛公告，基于對(duì)國內(nèi)資本市場長期健康穩(wěn)定發(fā)展、公司主動(dòng)投資管理能力的信心，或者本著與廣大投資者風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的原則，將運(yùn)用固有資金投資各自旗下的公募基金產(chǎn)品。

數(shù)據(jù)顯示，包括易方達(dá)基金、廣發(fā)基金、嘉實(shí)基金、國泰君安資管、東方財(cái)富、中信證券等在內(nèi)的22家公募基金及券商機(jī)構(gòu)于8月21日、22日發(fā)布自購公告，合計(jì)自購金額達(dá)12.9億元，自購標(biāo)的為旗下或子公司管理的公募權(quán)益類基金。

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3、公募行業(yè)“馬太效應(yīng)”越發(fā)顯著，中小基金公司尋求差異化發(fā)展道路

在A股行情震蕩的背景下，公募行業(yè)馬太效應(yīng)越發(fā)凸顯。從2023年上半年?duì)I收成績單來看，部分頭部基金公司凈利潤超10億元，而多家中小基金公司經(jīng)營情況不佳，凈利潤不足百萬元。

此背景下，市場并沒有給中小基金公司關(guān)上成長的大門，如何依托自己的核心競爭優(yōu)勢，聚焦差異化發(fā)展，打造明確標(biāo)簽，走出屬于自己的可持續(xù)發(fā)展之路，需要中小基金公司持續(xù)探索。值此之際，一些中小公募試圖積極尋求實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的措施，其中有近10家基金公司宣布增加注冊(cè)資本金，多家小基金公司高管密集變更。

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4、七月以來南向資金凈買入逾600億元，多只港股ETF規(guī)模超百億元

數(shù)據(jù)顯示，截至8月23日，7月以來南向資金合計(jì)凈買入超過600億元。具體來看，在8月14日至8月18日這一周，南向資金凈買入金額達(dá)171.5億元，創(chuàng)今年以來單周買入額最高紀(jì)錄；在8月7日至8月11日這一周，南向資金凈買入金額為127.62億元，居今年以來單周買入額前五。

隨著南向資金的買入，從基金規(guī)模來看，華夏恒生互聯(lián)網(wǎng)科技業(yè)ETF最新規(guī)模已接近300億元，躋身權(quán)益類ETF規(guī)模前十。另外，華夏恒生科技ETF、華泰柏瑞南方東英恒生科技ETF、博時(shí)恒生醫(yī)療保健ETF、富國中證港股通互聯(lián)網(wǎng)ETF等產(chǎn)品最新規(guī)模也均超過100億元。

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5、全市場的養(yǎng)老FOF 超400只，Y份額助力有限養(yǎng)老FOF增量不及預(yù)期

自養(yǎng)老FOF市場開閘，到今年8月，已滿五年，然而截至目前，流向養(yǎng)老FOF的個(gè)人養(yǎng)老賬戶資金占比或不到兩成。

隨著個(gè)人養(yǎng)老金制度的推進(jìn)，養(yǎng)老FOF的Y份額也在2022年登上了舞臺(tái)。但從數(shù)據(jù)上看，Y份額給養(yǎng)老FOF帶來的增量仍然有限，養(yǎng)老FOF發(fā)展壯大還需時(shí)日。數(shù)據(jù)顯示，截至2023年二季度末，全市場的養(yǎng)老FOF（A、C類不合并）已超過400只，合計(jì)管理規(guī)模為814億元，與2022年末的771億元相比增長5.6%，略低于市場預(yù)期。

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二、基金公司動(dòng)態(tài)

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1、“上證·中國基金投教案例獎(jiǎng)”首次評(píng)選，南方基金等7家基金公司獲獎(jiǎng)

8月17日，主題為“堅(jiān)持長期價(jià)值投資 共話基金高質(zhì)量發(fā)展”的2023中國基金業(yè)峰會(huì)在南京舉辦。在峰會(huì)上，首屆上證·中國基金投教最佳案例獎(jiǎng)、創(chuàng)新案例獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)儀式順利舉行。

2023年“上證·中國基金投教案例獎(jiǎng)”的評(píng)選，目的是希望追蹤基金市場投教需求變化，優(yōu)化投資者體驗(yàn)，激勵(lì)基金公司積極投身投教工作、創(chuàng)新投教形式。此次評(píng)選，南方基金等7家基金公司榮獲首屆“上證·中國基金投教最佳案例獎(jiǎng)”，另外有5家基金公司榮獲首屆“上證·中國基金投教創(chuàng)新案例獎(jiǎng)”。

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2、年內(nèi)公募高管變動(dòng)活躍，泰信基金總經(jīng)理離任

數(shù)據(jù)顯示，2023年以來，公募基金高管變動(dòng)總?cè)藬?shù)達(dá)到257人，其中包括59位董事長、64位總經(jīng)理、93位副總經(jīng)理。其中，董事長、總經(jīng)理崗位變動(dòng)頻繁，且絕大多數(shù)變動(dòng)來自中小公募。

8月23日，泰信基金發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告稱，其總經(jīng)理高宇因個(gè)人原因離任，由其董事長李高峰代任總經(jīng)理職務(wù)，任職日期為8月23日。這是8月以來第8例基金公司公告更換董事長或總經(jīng)理的情況。

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3、博時(shí)上證科創(chuàng)板100ETF即將發(fā)行，認(rèn)購期僅5天

8月23日，博時(shí)基金公告稱，博時(shí)上證科創(chuàng)板100ETF將于8月28日起發(fā)行，發(fā)行截至9月1日，僅發(fā)行5天。

博時(shí)上證科創(chuàng)板100ETF所跟蹤的科創(chuàng)100指數(shù)，是繼科創(chuàng)50指數(shù)后的科創(chuàng)板第2只寬基指數(shù)，主要從科創(chuàng)板中（科創(chuàng)50樣本外）選擇市值中等且流動(dòng)性較好的100只證券作為樣本，是科創(chuàng)板中小市值公司的代表指數(shù)。市值結(jié)構(gòu)方面，該指數(shù)內(nèi)80%的成分股公司市值在50億元-200億元之間。與科創(chuàng)50相比，科創(chuàng)100指數(shù)行業(yè)分布更加均衡，行業(yè)集中度較低。

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4、安聯(lián)基金獲準(zhǔn)設(shè)立，安聯(lián)投資持股100%

8月24日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立安聯(lián)基金管理有限公司（以下簡稱“安聯(lián)基金”）的批復(fù)。

批復(fù)顯示，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立安聯(lián)基金，對(duì)其公司章程草案無異議。安聯(lián)基金注冊(cè)地為上海市，經(jīng)營范圍為公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。安聯(lián)基金注冊(cè)資本為3億元，安聯(lián)投資有限公司持股比例為100%。

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5、兩公募基金上半年?duì)I收情況公布，長城基金凈利潤同比增長超90%

數(shù)據(jù)顯示，8月24日，長城基金、景順長城基金2023年上半年?duì)I收情況正式公布。

其中，長城基金報(bào)告期營業(yè)收入為5.8億元，同比增長24.28%，凈利潤為1.18億元，同比增長93.06%，主要系基金管理規(guī)模同比增長，帶動(dòng)經(jīng)營業(yè)績提高。

景順長城基金報(bào)告期營業(yè)收入為20.35億元，同比下降7.17%；凈利潤為6.47億元，同比下降14.39%，主要系受市場行情影響，管理規(guī)模保持穩(wěn)定但經(jīng)營業(yè)績有所波動(dòng)。

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三、新基金發(fā)行

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1、嘉實(shí)基金新發(fā)混合型基金，孟夏在手2只混基跌幅超過同類平均

8月21日，嘉實(shí)基金新發(fā)行了一只混合型基金，為嘉實(shí)成長驅(qū)動(dòng)混合型證券投資基金（以下簡稱“嘉實(shí)成長驅(qū)動(dòng)混合A”），其基金經(jīng)理為孟夏。

公開信息顯示，嘉實(shí)成長驅(qū)動(dòng)混合A的投資目標(biāo)為“力爭在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過深入的基本面研究精選優(yōu)質(zhì)的長期潛力股并以合理價(jià)格買入，從而分享公司業(yè)績持續(xù)增長帶來的長期穩(wěn)定回報(bào)，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定增值”。其投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他依法發(fā)行上市的股票）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。

孟夏，碩士研究生，特許金融分析師（CFA），于2014年7月加入嘉實(shí)基金，從事行業(yè)研究工作，擔(dān)任研究組長。現(xiàn)任嘉實(shí)制造升級(jí)股票型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。

自2023年8月5日起，孟夏開始擔(dān)任嘉實(shí)成長驅(qū)動(dòng)混合A的基金經(jīng)理。截至2023年8月24日，孟夏共任3只混合型基金和1只股票型基金的基金經(jīng)理。其中，孟夏管理嘉實(shí)優(yōu)勢成長混合A 至今已3年又33天，管理嘉實(shí)領(lǐng)先成長混合至今295天。

截至8月23日，嘉實(shí)優(yōu)勢成長混合A近6個(gè)月及近1個(gè)月以來的階段漲幅分別為-13.88%、-7.5%，跌幅分別超過同期同類基金平均的-10.24%、-4.29%。

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2、湘財(cái)新混基亮相，雙基金經(jīng)理共管1只產(chǎn)品近1年業(yè)績跑輸同期同類平均

8月21日，湘財(cái)基金新偏股混合型基金亮相，為湘財(cái)均衡甄選混合型證券投資基金（以下簡稱“湘財(cái)均衡甄選混合A”），基金經(jīng)理為程濤、徐亦達(dá)。

公開信息顯示，湘財(cái)均衡甄選混合A的投資目標(biāo)為“力爭在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過對(duì)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的研究和精選，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定增值”。而其投資范圍則是具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券的純債部分）、可交換債券、公開發(fā)行的次級(jí)債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。

程濤，博士研究生，曾任聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司）投行部高級(jí)經(jīng)理、泰信基金管理有限公司基金經(jīng)理助理、農(nóng)銀匯理基金管理有限公司投資部總經(jīng)理兼基金經(jīng)理、東吳基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼投資總監(jiān)，現(xiàn)任湘財(cái)基金董事、總經(jīng)理。

徐亦達(dá)，清華大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)專業(yè)碩士，曾任中國銀行總行產(chǎn)品經(jīng)理、盛盈資本管理有限公司研究員、東吳基金管理有限公司研究員，現(xiàn)任湘財(cái)基金研究部總經(jīng)理。

2023年8月9日起，程濤、徐亦達(dá)任湘財(cái)均衡甄選混合A的基金經(jīng)理。截至2023年8月24日，程濤共任3只混合型基金、1只債券型基金和1只股票型基金的基金經(jīng)理；而徐亦達(dá)共任5只混合型基金、1只債券型基金和1只股票型基金的基金經(jīng)理。

公開信息顯示，截至2023年8月24日，程濤、徐亦達(dá)已分別任湘財(cái)長源股票型A的基金經(jīng)理1年又208天和3年又103天。截至2023年8月23日，湘財(cái)長源股票型A近1年、6個(gè)月、3個(gè)月、1個(gè)月以來的階段漲幅分別為-20.16%、-14.27%、-11.97%、-9.95%，均跑輸同期同類平均漲幅-17.65%、-13.22%、-7.72%、-5.71%。

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3、富安達(dá)基金祭出新債基，康佳燕在手純債基金近1年收益率告負(fù)

8月21日，富安達(dá)基金祭出一只債券型基金，為富安達(dá)富禧純債30天持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“富安達(dá)富禧純債30天持有債券A”），其基金經(jīng)理為康佳燕。

公開信息顯示，富安達(dá)富禧純債30天持有債券A的投資目標(biāo)為“在控制風(fēng)險(xiǎn)和保持流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，通過積極主動(dòng)的投資管理，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)長期穩(wěn)健的增值”。其投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債、地方政府債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、現(xiàn)金、國債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。

康佳燕，香港大學(xué)工商管理碩士，曾于浦銀安盛基金管理有限公司基金會(huì)計(jì)部、交易部、固定收益部、專戶管理部，及南洋商業(yè)銀行固定收益部任職，現(xiàn)任富安達(dá)基金的基金經(jīng)理。

2023年8月15日起，康佳燕起任富安達(dá)富禧純債30天持有債券A的基金經(jīng)理。截至2023年8月24日，康佳燕共任職3只債券型基金、2只混合型基金和1只貨幣型基金的基金經(jīng)理。

其中，截至2023年8月24日，康佳燕已任富安達(dá)富利純債A的基金經(jīng)理1年又237日，已任富安達(dá)穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合的基金經(jīng)理1年又34日。截至2023年8月23日，富安達(dá)富利純債A近1年以來的收益率為2.43%，跑輸同期同類平均為2.95%的收益率；而富安達(dá)穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合近1年以來的收益率告負(fù)，為-6.24%，且跑輸同期同類平均為-2.76%的收益率。

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