證券市場基本法律法規(guī)真題匯編

一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　)。 　　A.公司章程 　　B.由注冊會計師提供的驗資報告 　　C.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表 　　D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 　　【正確答案】C

　　2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是(　)。 　　A.設(shè)立登記 　　B.變更登記 　　C.停業(yè)登記 　　D.注銷登記 　　【正確答案】B

　　3.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括(　)。 　　A.責(zé)令改正 　　B.監(jiān)管談話 　　C.出具警示函 　　D.移送司法機關(guān) 　　【正確答案】D

　　4.下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中.正確的是(　)。 　　A.每屆任期為3年 　　B.每屆任期為2年以下 　　C.每屆任期不超過3年 　　D.每屆任期3年以上 　　【正確答案】C

　　5.下列選項中，說法不正確的是(　)。 　　A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議 　　B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責(zé).維護行業(yè)聲譽 　　C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動 　　D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構(gòu)后 　　【正確答案】D

　　6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是(　)。 　　A.3年 　　B.6年 　　C.10年 　　D.20年 　　【正確答案】A

　　7.下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是(　)。 　　A.收購人不得進行股份轉(zhuǎn)讓 　　B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告 　　C.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行 　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式 　　【正確答案】A

　　8.下列選項中，說法正確的是(　)。 　　A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運行 　　B.在處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行 　　C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進行壓力測試 　　D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè) 　　【正確答案】B

　　9.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起(　)個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。 　　A.3 　　B.5 　　C.10 　　D.15 　　【正確答案】B

　　10.下列選項中，說法正確的是(　)。 　　A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令 　　B.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理 　　C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記 　　D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告 　　【正確答案】B

　　11.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商具有(　)。 　　A.權(quán)威性 　　B.不可替代性 　　C.可選擇性 　　D.中介性 　　【正確答案】D

　　12.下列選項中，說法正確的是(　)。 　　A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損 　　B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人 　　C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán) 　　D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán) 　　【正確答案】B

　　13.下列選項中，不正確的是(　)。 　　A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司 　　B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存 　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息 　　D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu) 　　【正確答案】D

　　14.下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是(　)。 　　A.知識產(chǎn)權(quán) 　　B.土地使用權(quán) 　　C.貨幣 　　D.特許經(jīng)營權(quán) 　　【正確答案】D

　　15.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的(　)個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 　　A.1 　　B.3 　　C.6 　　D.12 　　【正確答案】D

　　16.下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是(　)。 　　A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生 　　B.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定 　　C.由公司章程規(guī)定 　　D.由監(jiān)事會主席決定 　　【正確答案】C

　　17.股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額(　)以上。 　　A.20% 　　B.40% 　　C.50% 　　D.60% 　　【正確答案】C

　　18.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后(　)日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 　　A.5 　　B.10 　　C.15 　　D.20 　　【正確答案】B

　　19.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　)的罰款。 　　A.非法融資融券等值以下 　　B.3萬元以上15萬元以下 　　C.3萬元以上30萬元以下 　　D.10萬元以上30萬元以下 　　【正確答案】C

　　20.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有(　)年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.5 　　【正確答案】C

　　21.證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過(　)個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.6 　　【正確答案】C

　　22.證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是(　)。 　　A.撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 　　B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn) 　　C.對直接負責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款 　　D.沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷 　　【正確答案】A

　　23.下列選項中，說法正確的是(　)。 　　A.董事會可以對公司分立事項作出決議 　　B.申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送公司最近5年的財務(wù)會計報告 　　C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定 　　D.有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額 　　【正確答案】C

　　24.下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是(　)。 　　A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán) 　　B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決 　　C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán) 　　D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意 　　【正確答案】B

　　25.依法負有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務(wù)會計報告，對其直接負責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是(　)。 　　A.1萬元 　　B.10萬元 　　C.25萬元 　　D.40萬元 　　【正確答案】B

　　26.在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理(　)起將其調(diào)整出標的證券范圍。 　　A.當(dāng)日 　　B.次日 　　C.下一交易日 　　D.2個交易日后 　　【正確答案】A

　　27.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向(　)提出申請。 　　A.中國證監(jiān)會 　　B.證券交易所 　　C.證券登記結(jié)算公司 　　D.證券公司營業(yè)部 　　【正確答案】D

　　28.下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是(　)。 　　A.25人 　　B.51人 　　C.76人 　　D.100人 　　【正確答案】A

　　29.負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本的是證券公司的(　)。 　　A.董事會 　　B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu) 　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 　　D.分支機構(gòu) 　　【正確答案】C

　　30.下列選項中，說法正確的是(　)。 　　A.證券交易的收費標準、收費方法等應(yīng)該保密 　　B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 　　C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù) 　　D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預(yù)測證券價格的漲跌 　　【正確答案】C

　　31.下列不屬于內(nèi)幕信息的是(　)。 　　A.公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 　　B.公司增資的計劃 　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10% 　　D.上市公司收購的有關(guān)方案 　　【正確答案】C

　　32.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。 　　A.1/3 　　B.2/3 　　C.30% 　　D.50% 　　【正確答案】C

　　33.下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準的說法，不正確的是(　)。 　　A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件 　　B.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個Ⅰ作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定 　　C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個Ⅰ做日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定 　　D.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個Ⅰ做日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定 　　【正確答案】D

　　34.上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括(　)。 　　A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化 　　B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況 　　C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動 　　D.公司減資、合并、分立的決定 　　【正確答案】C

　　35.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以(　)的罰款。 　　A.1萬元以上10萬元以下 　　B.3萬元以上10萬元以下 　　C.10萬元以上30萬元以下 　　D.10萬元以上60萬元以下 　　【正確答案】A

　　36.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以(　)的罰款。 　　A.10萬元以上60萬元以下 　　B.30萬元以上60萬元以下 　　C.20萬元以上60萬元以下 　　D.40萬元以上60萬元以下 　　【正確答案】B

　　37.下列選項中，不正確的是(　)。 　　A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任 　　B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元 　　C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格 　　D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存 　　【正確答案】D

　　38.下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法.不正確的是(　)。 　　A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式 　　B.代銷的特點是承銷期結(jié)束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人 　　C.包銷的特點是承銷期結(jié)束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購人 　　D.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司 　　【正確答案】D

　　39.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在巾國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為(　)。 　　A.證券分析師 　　B.證券咨詢師 　　C.理財師 　　D.證券投資顧問 　　【正確答案】D

　　40.下列選項中，說法正確的是(　)。 　　A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動 　　B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性 　　C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性 　　D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行 　　【正確答案】A

　　41.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項不包括(　)。 　　A.依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告 　　B.持有公司股份最多的前10名股東的名單 　　C.公司的實際控制人 　　D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況 　　【正確答案】A

　　42.下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述中，說法錯誤的是(　)。 　　A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料 　　B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿 　　C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲 　　D.公司持有的本公司股份不得分配利潤 　　【正確答案】A

　　43.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每(　)個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。 　　A.1 　　B.3 　　C.6 　　D.9 　　【正確答案】B

　　44.證券公司融資融券的金額不得超過(　)。 　　A.其凈資本的2倍 　　B.其凈資本的4倍 　　C.日交易量的10倍 　　D.客戶保證金總額的5倍 　　【正確答案】B

　　45.財務(wù)顧問接受上市公司并購重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定(　)名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.5 　　【正確答案】B

　　46.關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是(　)。 　　A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù) 　　B.按照約定輔助客戶作出投資決策 　　C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動 　　D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告 　　【正確答案】D

　　47.下列說法不正確的是(　)。 　　A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行 　　B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保 　　C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資 　　D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資 　　【正確答案】A

　　48.證券公司必須將其(　)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。 　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 　　B.證券融資業(yè)務(wù) 　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù) 　　D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù) 　　【正確答案】A

　　49.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)的罰款。 　　A.3萬元以上30萬元以下 　　B.5萬元以上50萬元以下 　　C.3萬元以上10萬元以下 　　D.3萬元以上20萬元以下 　　【正確答案】C

　　50.對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是(　)。 　　A.處以10年有期徒刑 　　B.單處1萬元罰金 　　C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金 　　D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 　　【正確答案】D

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有(　)。

　　Ⅰ.營業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務(wù)登記證Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議 　　A.ⅡⅣ 　　B.ⅠⅡ 　　C.ⅡⅢ 　　D.ⅠⅣ 　　【正確答案】B

　　52.下列選項中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有(　)。

　?、?注冊資本最低限額為人民幣1億元

　?、?最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　?、?有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　?、?注冊資本必須是實繳的貨幣資本 　　A.ⅡⅢ Ⅳ 　　B.ⅠⅡⅢ 　　C.ⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅣ 　　【正確答案】C

　　53.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有(　)。

　?、?由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締

　?、?處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　?、?違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款

　?、?對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款 　　A.ⅠⅣ 　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　C.Ⅲ Ⅳ 　　D.ⅠⅡ 　　【正確答案】A

　　54.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券公司進行檢查的措施有(　)。

　　Ⅰ.要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項做出說明

　?、?進人證券公司的辦公場所進行檢查

　?、?進入高級管理人員的住所進行檢查

　?、?檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.Ⅲ Ⅳ 　　C.ⅠⅡ 　　D.ⅠⅡⅣ 　　【正確答案】D

　　55.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有(　)。

　?、?減少公司注冊資本

　?、?與持有本公司股份的其他公司合并

　?、?將股份獎勵給本公司職Ⅰ

　?、?股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的 　　A.Ⅲ Ⅳ 　　B.ⅠⅡⅣ 　　C.ⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　【正確答案】D

　　56.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有(　)。

　?、?董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.總經(jīng)理 　　A.ⅠⅡ 　　B.ⅠⅣ 　　C. Ⅲ Ⅳ 　　D.ⅡⅣ 　　【正確答案】A

　　57.有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法錯誤的有(　)。

　?、?取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　?、?證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動合同的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　?、?證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告

　?、?參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)則的，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試 　　A.ⅡⅢ Ⅳ 　　B.ⅠⅢ Ⅳ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅣ 　　【正確答案】C

　　58.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于(　)。

　?、?國債Ⅱ.債券型證券投資基金

　?、?股票型證券投資基金Ⅳ.上市企業(yè)債券 　　A.ⅠⅡⅣ 　　B.ⅡⅢ Ⅳ 　　C.ⅠⅢ Ⅳ 　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　【正確答案】A

　　59.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有(　)。

　?、?100元標準券為1手

　?、?計價單位為每百元資金到期年收益

　　Ⅲ.申報價格最小變動單位為o.005元或其整數(shù)倍

　?、?單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手 　　A.ⅠⅡⅣ 　　B.ⅡⅢ 　　C.ⅠⅣ 　　D.ⅠⅢ Ⅳ 　　【正確答案】B

　　60.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立(　)。

　?、?融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.ⅡⅢ 　　C.ⅡⅣ 　　D.Ⅲ Ⅳ 　　【正確答案】B

　　61.下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有(　)。

　?、?公司名稱Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票種類Ⅳ.股票編號 　　A.ⅠⅢ 　　B.ⅡⅣ 　　C.ⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　【正確答案】D

　　62.在(　)情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　?、?代理客戶進行融資融券交易Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金

　　Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息Ⅳ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金 　　A.ⅠⅢ Ⅳ 　　B.ⅡⅢ Ⅳ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅣ 　　【正確答案】B

　　63.證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行(　)。

　?、?征信Ⅱ.評估Ⅲ.審批Ⅳ.質(zhì)押 　　A.ⅠⅡ 　　B.ⅠⅣ 　　C.Ⅲ Ⅳ 　　D.ⅡⅢ 　　【正確答案】A

　　64.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有(　)。

　　Ⅰ.自主報價Ⅱ.格式化詢價Ⅲ.確認成交Ⅳ.格式化報價 　　A.ⅠⅢ Ⅳ 　　B.ⅠⅡⅢ 　　C.ⅡⅢ Ⅳ 　　D.ⅠⅡⅣ 　　【正確答案】B

　　65.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括(　)。

　?、?為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　?、?為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　?、?為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.ⅠⅣ 　　C.ⅠⅡ 　　D.Ⅲ Ⅳ 　　【正確答案】A

　　66.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于(　)。

　?、?債券回購

　?、?資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等

　　Ⅲ.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%

　?、?投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20% 　　A.ⅡⅢ Ⅳ 　　B.ⅠⅢ Ⅳ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　【正確答案】C

　　67.下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有(　)。

　　Ⅰ.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理設(shè)立登記

　?、?公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記

　?、?設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記

　?、?公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理注銷登記 　　A.ⅠⅣ 　　B.ⅠⅡⅣ 　　C.ⅡⅢ 　　D.Ⅲ Ⅳ 　　【正確答案】A

　　68.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有( )。

　?、?公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤

　　Ⅱ.公司合并

　?、?公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)

　?、?公司轉(zhuǎn)讓財產(chǎn) 　　A.ⅠⅡⅢⅣ 　　B.ⅡⅢ Ⅳ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.Ⅲ Ⅳ 　　【正確答案】C

　　69.下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有(　)。

　?、?責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收全部財產(chǎn)

　?、?沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　?、?證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰 　　A.ⅡⅢ 　　B.ⅠⅡⅣ 　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　D.ⅠⅢ Ⅳ 　　【正確答案】D

　　70.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有(　)。

　　Ⅰ.處以拘役Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金

　?、?處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金 　　A.ⅠⅣ 　　B.ⅠⅡ 　　C.ⅡⅣ 　　D.ⅡⅢ 　　【正確答案】B

　　71.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有(　)。

　?、?具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能

　?、?取得相應(yīng)的從業(yè)資格

　?、?通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊

　?、?接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.ⅠⅡⅣ 　　C.Ⅲ Ⅳ 　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　【正確答案】D

　　72.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

　　Ⅱ.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　?、?期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

　?、?期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù) 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.Ⅲ Ⅳ 　　C.ⅡⅣ 　　D.ⅠⅡ 　　【正確答案】A

　　73.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括(　)。

　?、?特定證券品種的交易Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　?、?大宗交易Ⅳ.融資融券交易 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.ⅠⅢⅣ 　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　D.ⅡⅢ Ⅳ 　　【正確答案】C

　　74.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，需要開立的賬戶包括(　)。

　?、?信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶

　?、?客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶 　　A.ⅠⅣ 　　B.ⅠⅡ 　　C.ⅠⅢ 　　D.ⅡⅣ 　　【正確答案】B

　　75.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有(　)。

　?、?前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　Ⅱ.連續(xù)5年虧損

　?、?改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　?、?有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機關(guān)警告后，仍不改正 　　A.ⅠⅢ 　　B.ⅡⅢ 　　C.ⅡⅠV 　　D.Ⅲ Ⅳ 　　【正確答案】A

　　76.證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將(　)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　?、?收費相關(guān)法規(guī)Ⅱ.客戶相關(guān)資料Ⅲ.收費項目Ⅳ.收費標準 　　A.ⅠⅣ 　　B.ⅡⅢ Ⅳ 　　C.Ⅲ Ⅳ 　　D.ⅠⅡ 　　【正確答案】C

　　77.下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　?、?在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣

　?、?證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　?、?證券交易必須以現(xiàn)貨進行交易 　　A.ⅠⅡ 　　B.ⅠⅣ 　　C.Ⅲ Ⅳ 　　D.ⅡⅢ 　　【正確答案】A

　　78.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有(　)。

　?、?信托投資Ⅱ.股票投資

　?、?國債投資Ⅳ.自用不動產(chǎn)投資 　　A.Ⅰ 　　B.ⅠⅡ 　　C.ⅡⅣ 　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　【正確答案】B

　　79.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括(　)。

　?、?未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的

　　Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　?、?未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　?、?未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的 　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　B.ⅠⅡⅢ 　　C.ⅠⅣ 　　D.ⅡⅢ 　　【正確答案】A

　　80.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有(　)。

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例

　?、?當(dāng)客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額

　　Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　　Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.ⅠⅢ Ⅳ 　　C.ⅡⅢⅣ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　【正確答案】D

　　81.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有(　)。

　?、?身份證

　?、?學(xué)歷證書

　?、?中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　?、?參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單 　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　B.ⅠⅡ 　　C.ⅠⅢ Ⅳ 　　D.ⅡⅣ 　　【正確答案】A

　　82.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　?、?基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　Ⅲ.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)。可以相互抵銷

　?、?非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.ⅡⅣ 　　C.Ⅲ Ⅳ 　　D.ⅠⅣ 　　【正確答案】B

　　83.在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要享有的權(quán)利有(　)。

　?、?除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　?、?根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　?、?按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

　　Ⅳ.知情的權(quán)利 　　A.ⅠⅡⅣ 　　B.ⅠⅢ Ⅳ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅡⅢ Ⅳ 　　【正確答案】A

　　84.下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有(　)。

　?、?達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模

　　Ⅱ.可以是單位，也可以是個人

　　Ⅲ.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

　?、?基金份額認購金額不低于規(guī)定限額 　　A.ⅡⅢ Ⅳ 　　B.ⅠⅢ Ⅳ 　　C.ⅠⅡⅣ 　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　【正確答案】D

　　85.開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有(　)。

　?、?深圳證券交易所Ⅱ.證券結(jié)算公司

　?、?上海證券交易所Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.ⅡⅢ Ⅳ 　　C.ⅠⅢ Ⅳ 　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　【正確答案】C

　　86.下列關(guān)于基金運作方式的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式

　?、?基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

　?、?封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　Ⅳ.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回 　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　B.ⅠⅡⅢ 　　C.Ⅲ Ⅳ 　　D.ⅠⅡⅣ 　　【正確答案】A

　　87.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行(　)等職責(zé)。

　?、?安全保管客戶委托資產(chǎn)Ⅱ.提高客戶資產(chǎn)收益

　?、?監(jiān)督證券公司投資行為Ⅳ.辦理資金收付事項 　　A.ⅠⅢ Ⅳ 　　B.ⅡⅢ Ⅳ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　【正確答案】A

　　88.信用交易包括(　)。

　　Ⅰ.融券交易Ⅱ.期權(quán)交易Ⅲ.融資交易Ⅳ.遠期交易 　　A.ⅠⅡ 　　B.ⅡⅢ 　　C.ⅠⅢ 　　D.ⅠⅡⅣ 　　【正確答案】C

　　89.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有(　)。

　?、?股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

　?、?法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　?、?設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下

　?、?在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份 　　A.ⅡⅢ Ⅳ 　　B.Ⅲ Ⅳ 　　C.ⅠⅢ 　　D.ⅠⅡⅣ 　　【正確答案】D

　　90.證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有(　)。

　?、?責(zé)令停止承銷

　?、?沒收全部財產(chǎn)

　　Ⅲ.撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　?、?給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 　　A.Ⅲ Ⅳ 　　B.ⅠⅡ 　　C.ⅠⅢ Ⅳ 　　D.ⅡⅢ 　　【正確答案】C

　　91.下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有(　)。

　?、?自銷Ⅱ.包銷Ⅲ.經(jīng)銷Ⅳ.代銷 　　A.ⅠⅡ 　　B.Ⅲ Ⅳ 　　C.ⅠⅢ 　　D.ⅡⅣ 　　【正確答案】D

　　92.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有(　)。

　　Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益

　?、?參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　?、?召開基金份額持有人大會

　　Ⅳ.對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.Ⅰ Ⅳ 　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ 　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　【正確答案】D

　　93.下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有(　)。

　?、?嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　　Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

　?、?違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的 　　A.ⅡⅢ 　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　C.ⅡⅣ 　　D.ⅠⅡⅢ 　　【正確答案】B

　　94.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、(　)等監(jiān)管措施。

　?、?責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)人員Ⅳ.責(zé)令暫停新增客戶 　　A.ⅠⅡⅣ 　　B.ⅡⅢ Ⅳ 　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　D.ⅠⅢ 　　【正確答案】C

　　95.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問(　)、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。

　?、?業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.注冊登記 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.ⅠⅡⅣ 　　C.Ⅲ Ⅳ 　　D.ⅡⅣ 　　【正確答案】A

　　96.下列事項須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有(　)。

　?、?公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對外擔(dān)保 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.Ⅲ Ⅳ 　　C.ⅠⅣ 　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　【正確答案】A

　　97.下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記人獎勵信息的有(　)。

　　Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　Ⅱ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司

　?、?中國證監(jiān)會

　　Ⅳ.地方性證券協(xié)會 　　A.ⅡⅢ 　　B.ⅠⅡⅣ 　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　D.ⅠⅢ Ⅳ 　　【正確答案】B

　　98.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對其相關(guān)負責(zé)人的處罰包括(　)。

　?、?給予警告Ⅱ.撤銷任職資格

　?、?撤銷證券從業(yè)資格Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.ⅠⅢ Ⅳ 　　C.ⅡⅢ Ⅳ 　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　【正確答案】D

　　99.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險的控制措施有(　)。

　?、?建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限

　?、?嚴格合同管理、履行風(fēng)險提示

　?、?建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度

　　Ⅳ.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.Ⅲ Ⅳ 　　C.ⅡⅣ 　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　【正確答案】A

　　100.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有(　)。

　　Ⅰ.調(diào)整標的證券標準或范圍

　?、?調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　?、?暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易

　　Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易 　　A.ⅠⅢ Ⅳ 　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ 　　C.ⅠⅣ 　　D.ⅠⅡⅢ 　　【正確答案】B