管理人中管理人(MOM)的基金管理人和投資顧問有哪些職責(zé)?

熱點追蹤?

2021年1月20日,首只公募MOM建信智匯優(yōu)選一年期持有混合(MOM)公開發(fā)行,募集期至2月3日。?

2020年12月31日,5只公募MOM產(chǎn)品正式獲批,包括招商惠潤一年定期開放混合型發(fā)起式MOM、創(chuàng)金合信群力一年定期開放混合型MOM、華夏博銳一年持有期混合型發(fā)起式MOM、建信智匯優(yōu)選一年持有期混合型MOM、鵬華精選群英一年持有期靈活配置混合型MOM,是國內(nèi)首批的公募MOM產(chǎn)品。?

云南約牛證券投資咨詢：什么是管理人中管理人(MOM)??

管理人中管理人(Manager of Managers,簡稱MOM) 將其資產(chǎn)劃分為多個單元,實現(xiàn)跨大類資產(chǎn)配置,分散投資組合的風(fēng)險。MOM通過委托不同專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)優(yōu)秀的投資顧問來管理各資產(chǎn)單元的資產(chǎn),使MOM產(chǎn)品既可以實現(xiàn)大類資產(chǎn)配置,又能發(fā)揮不同資管機構(gòu)(投資顧問)在其領(lǐng)域的專業(yè)投資能力和獨特風(fēng)格。?

公募MOM基金管理人的職責(zé)包括哪些??

(一)科學(xué)劃分資產(chǎn)單元;?

(二)建立合理的投資顧問選聘、評估、更換機制及流程,對投資顧問進(jìn)行充分的盡職調(diào)查;?

(三)聘請符合條件的投資顧問,對投資顧問持續(xù)進(jìn)行監(jiān)督評估,并定期進(jìn)行回訪,回訪頻率不少于每年1次;?

(四)辦理投資顧問注冊、備案等相關(guān)事宜;?

(五)作出投資決策,負(fù)責(zé)交易執(zhí)行;?

(六)對MOM產(chǎn)品及各資產(chǎn)單元分別進(jìn)行估值、核算;?

(七)對MOM產(chǎn)品進(jìn)行整體的風(fēng)險控制,確保產(chǎn)品的投資運作符合法律規(guī)定及合同約定;?

(八)對各資產(chǎn)單元的每筆交易執(zhí)行情況實行留痕管理,保存期限不得少于15年;?

(九)將資產(chǎn)單元的交易執(zhí)行、持倉信息等相關(guān)情況按約定反饋相應(yīng)投資顧問;?

(十)依法編制MOM產(chǎn)品的信息披露文件,定期披露投資顧問信息及產(chǎn)品的投資運作情況;?

公募MOM投資顧問的職責(zé)包括哪些??

(一)按照投資顧問協(xié)議約定為特定資產(chǎn)單元提供投資建議;?

(二)及時向管理人報告與資產(chǎn)單元相關(guān)的重大事項?

(三)公平對待不同資產(chǎn),嚴(yán)禁直接或者通過第三方的交易安排在不同資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;

信息來源：中國證券業(yè)協(xié)會

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