歷史背景及問題

20世紀(jì)50年代以來，基礎(chǔ)研究在美國方興未艾，但是并未帶來美國技術(shù)的蓬勃發(fā)展。20世紀(jì)70年代末,美國在經(jīng)濟(jì)、科技等方面的世界霸主地位受到來自日本和西歐國家強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退，國際競爭力下降。究其原因，主要是專利政策出現(xiàn)了問題，尤其是聯(lián)邦政府所資助研究產(chǎn)生的發(fā)明專利權(quán)的歸屬問題，阻礙了這些技術(shù)的商業(yè)化。例如，美國國家航空航天局的報告指出，在1978年，政府主導(dǎo)的研究總共有31357項的發(fā)明，但授予合同方所有權(quán)的只有1254件，占比不到4%。

改革

在20世紀(jì)80年代，美國聯(lián)邦政府實施了一系列強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)的政策，其中最具代表性的是《拜杜法案》。該法案被視為美國知識產(chǎn)權(quán)政策的重大轉(zhuǎn)折點，成為美國首個國家級的知識產(chǎn)權(quán)政策，并對科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

《拜杜法案》的主要內(nèi)容是允許小型企業(yè)和非營利性機(jī)構(gòu)在絕大多數(shù)情況下保留執(zhí)行政府合同所產(chǎn)生的專利權(quán)，政府只保留一種介入權(quán)。根據(jù)該法案，研究單位向工業(yè)界轉(zhuǎn)讓政府資助項目產(chǎn)生的發(fā)明時，可以獲得一定比例的專利費(fèi)，從而極大激發(fā)了美國的研究單位和發(fā)明人的積極性。此外，該政策還提出了修改科技人員晉升條件、加強(qiáng)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)專業(yè)化能力、推進(jìn)高校和科研院所自主權(quán)改革以確保其擁有充分自主權(quán)等對策建議。

《拜杜法案》的頒布對于促進(jìn)科學(xué)研究成果的轉(zhuǎn)化、加強(qiáng)政府與企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研合作起到了關(guān)鍵作用。隨著《拜杜法案》的推出，《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》、《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展法》等一系列法律文件相繼出臺，并配合實施了“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓”(STTR)計劃等措施，進(jìn)一步構(gòu)建了一個有利于聯(lián)邦政府和私營部門互相合作的技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)?！栋荻欧ò浮泛汀妒返傥纳吕占夹g(shù)創(chuàng)新法》的頒布，標(biāo)志著美國的技術(shù)轉(zhuǎn)移由個別的偶爾所為進(jìn)入到了國家層面的行為。

美國以上述三部法案及《國家合作研究法》和《經(jīng)濟(jì)間諜法》為支柱，建立了完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系。這個法律體系可分為5個部分：一是調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬方面的法案，二是加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)作方面的法案，三是促進(jìn)小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步方面的法案，四是加強(qiáng)合作研究方面的法案，五是保護(hù)國家安全利益的法案。正是在這一法律框架下，美國構(gòu)建了一個覆蓋各個層面的完整技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作從理論探討進(jìn)入到實際操作階段。

現(xiàn)狀

與中國專利轉(zhuǎn)化主要采用一次性售賣方式不同，根據(jù)《拜杜法案》要求，美國大學(xué)只能使用專利許可(保持專利權(quán))而非專利權(quán)轉(zhuǎn)讓（將專利權(quán)轉(zhuǎn)移給企業(yè)），進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化。此外，美國大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移手段以非獨(dú)家許可為主，即一個專利可以簽訂多個合同許可給不同的企業(yè)。

因此，一般采取“分期付款”許可方式來減少企業(yè)的顧慮并吸引發(fā)明人參與開發(fā)。初期少收或不收許可費(fèi)用，等到企業(yè)將技術(shù)開發(fā)成熟，生產(chǎn)出產(chǎn)品并投入市場后，再獲得銷售提成。例如，斯坦福大學(xué)的“首期付款”收入僅占當(dāng)年總收入的5%,大學(xué)所取得的收益與企業(yè)運(yùn)營狀況和效益規(guī)模直接相關(guān)。這種利益綁定促使發(fā)明人、企業(yè)和大學(xué)共同推動技術(shù)的成功轉(zhuǎn)化并形成市場產(chǎn)品。

美國的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化活動中發(fā)揮著強(qiáng)勢主導(dǎo)作用。這些機(jī)構(gòu)具有專業(yè)、系統(tǒng)、高效的工作方式，大大提高了成果轉(zhuǎn)化的成功率。大約30%的技術(shù)在尚未獲得專利授權(quán)時就已經(jīng)被成功許可給企業(yè)商業(yè)化使用，這是因為美國大學(xué)通過成果披露機(jī)制在研發(fā)階段就介入技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，研判科研成果的價值潛力，并同外部專業(yè)律師團(tuán)隊研究確定專利權(quán)利要求和保護(hù)方式?；谑袌雠袛嗪托袠I(yè)發(fā)展，確定商業(yè)許可策略后，科技成果的營銷推廣同步啟動。