自然法與契約論

據(jù)說霍布斯出生時正值西班牙無敵艦隊入侵英國，他母 親因為受到驚嚇早產(chǎn)而生下他?；舨妓贡救松阅懬?，甚至 可以說“恐懼”是他的孿生兄弟，“恐懼”感也在其思想中占有 相當重要的地位。與霍布斯同時代的許多人的政治學(xué)說總是 把神放在首位，而霍布斯則是將對人性的關(guān)注放在第一位。

與同時代許多名人不同，霍布斯認為人性惡，人總是做 有利于自己的事情,通過趨利避害而保存自己。在國家成立 之前，人類生活在一種自然狀態(tài)中。在這種狀態(tài)下，人人都是 平等的，每個人對同一事物都擁有平等的權(quán)利，同時，人人又都是自由的，每個人都有權(quán)力保護自己的生命。而人的欲望 乂是無限的，因此，當人們同時想占有同一個物體時則必然 會互相爭斗，由此，人類陷入自然狀態(tài)下一切人反對一切人 的戰(zhàn)爭狀態(tài)，人人都生活在死亡的恐懼中。

霍布斯認為，為了擺脫這種狀態(tài)，實現(xiàn)保存自己生命的 目的，人們必須放棄自己的權(quán)力，通過訂立契約尋求和平?；?布斯主張必須有一個大于一切人的權(quán)力的公共權(quán)力，使人們常懷畏懼之心，震懾人們無限的欲望，從而保障人們的生命 安全，實現(xiàn)和平。

霍布斯主張通過契約產(chǎn)生的國家主權(quán)者如君主擁有至 高無上的權(quán)力，通過主權(quán)者為國家的臣民提供安全保障。霍布 斯強調(diào)主權(quán)是國家的本質(zhì)，他認為主權(quán)具有至高無上、不可分 割、不可轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)。通過對歷史上出現(xiàn)過的君主政體、貴族 政體和民主政體的比較，他認為君主政體最好,但乂并不反對 另兩種制度。而主權(quán)者如君主也必須履行其義務(wù)如保護其權(quán) 力、保護人民的私有財產(chǎn)、依據(jù)良好的法律治理人民等等。

霍布斯通過人性論、自然法和社會契約論思想來探索國 家的起源和本質(zhì),這在當時神學(xué)還占有重要地位的英國是很 先進的，對其后的思想家們產(chǎn)生了深遠的影響。

《利維坦》的誕生

從13世紀開始的英國“圈地運動”到17世紀初時，英國 自給自足的封建農(nóng)業(yè)經(jīng)濟已經(jīng)瓦解了，隨著資本主義經(jīng)濟的 發(fā)展，英國社會的新貴族和資產(chǎn)階級（包括城市中的工商業(yè) 資本家、手工工場主、行會行東和農(nóng)村部分農(nóng)場主）的力量進一步增強，他們要求廢除封建專制，在國會中形成了與專制 王權(quán)對立的反對派，國會同國王之間的矛盾和斗爭不斷激 化。1628年國會通過限制王權(quán)的《權(quán)利請愿書》，重申未經(jīng)國 會批準不得任意征稅，沒有法律依據(jù)和法院判決不得任意逮 捕任何人。國王查理一世為得到國會撥款勉強批準了《權(quán)利 靖愿書》，但當國會抗議國王隨意征稅時，查理一世遂于 1629年解散國會實施專制統(tǒng)治。

直到1640年查理一世因戰(zhàn)敗需償付蘇格蘭巨額賠款不 得不召開國會，才結(jié)束了十一年的獨裁統(tǒng)治。新國會對王權(quán)展 開了猛烈的進攻，國會與國王之間的矛盾日趨尖銳，內(nèi)戰(zhàn)的陰 云籠罩著英國?；舨妓箲讶魧?nèi)戰(zhàn)的恐懼寫了《法律要旨》一 文,希望能夠通過強有力的王權(quán)來制止沖突，求得和平。而這 篇文章引起國會的極大不滿，霍布斯害怕遭到國會的迫害而 有生命危險，于1640年11月在恐懼中逃往法國巴黎。

到巴黎后，霍布斯作為哲學(xué)家受到法國知識界的熱烈歡 迎。在巴黎，他本來要著手構(gòu)架他的物體、人、社會哲學(xué)體系 的，但鑒于當時英國的政治動亂，他首先發(fā)表了思想比較成 熟的《論公民》一部分。實質(zhì)上《論公民》就是《法律要旨》中關(guān) 于教會和國家權(quán)力的詳細論述。這本書出版后引起學(xué)術(shù)界的 極大關(guān)注,霍布斯也因此而聲名鵠起。

英國內(nèi)戰(zhàn)在1642年爆發(fā)后,英國分為兩個陣營:一方是 以國王為首的封建貴族、英國國教上層僧侶和絕大部分宮廷 官吏保王派；另一方是擁護議會的資產(chǎn)階級、新貴族、城市平 民和自耕農(nóng)。當保王派的局面于1644年中旬開始惡化后，許 多國王的支持者開始流亡歐洲。當中許多逃至巴黎的人都與?霍布斯相識，他們常常討論英國局勢,這使得霍布斯開始對政治產(chǎn)生興趣。

在1647年的一次偶然機會里，霍布斯成為了威爾士王 子（即未來的查理二世）的數(shù)學(xué)教師。當時霍布斯在流亡宮廷 中并不受歡迎，皇后因為他的《論公民》中的反教皇論點而討 厭他，王室其他成員也對這位宮廷中的“無神論者”持敵視態(tài) 度。因此,霍布斯只能講授數(shù)學(xué)（此時，霍布斯在法國數(shù)學(xué)界 已經(jīng)有很高聲譽）而不是哲學(xué)、政治理論等課程。因此，霍布 斯從來沒有真正成為流亡宮廷的一員，他自己也說他只是個 臨時工而已。也是由于這個原因,霍布斯后來才敢于返克倫 威爾治下的英國?；舨妓乖诋斖踝蛹彝ソ處熎陂g多次生病，有 一次病危被認為不治而領(lǐng)受了圣體，卻又奇跡般地痊愈了。兩 人的師徒關(guān)系一直維持到1648年王子前往荷蘭為止。

在許多流亡的英國保王派同鄉(xiāng)的影響下，霍布斯決定撰 寫一本闡述政府的重要性和政治混亂所造成的戰(zhàn)爭的書。為 了使他的觀點能在英國引起關(guān)注，就給這本書起了一個很吸 引人的名字“利維坦”（Leviathan）。這是用《圣經(jīng)》中一種力大 無窮的怪獸的音譯。據(jù)《圣經(jīng)》講，利維坦是一種巨大的水上 怪獸，陸地上的生靈沒有一種能像它那樣無所畏懼；它高大 而驕傲，藐視一切，成為當仁不讓的水族之王。

當然，霍布斯的《利維坦》一書并不是要描述怪獸，而是 用利維坦來比喻國家，他希望國家能夠像這個怪獸一樣擁有 至高無上的力量。從這一方面來說，《利維坦》就像一只披著 狼皮的羊，外表看很兇惡,其實很脆弱。

全書架構(gòu)是根基于1640年所寫的一篇未發(fā)表的論文。 在霍布斯看來，國家就像這個偉大的怪獸利維坦一般，它的 身體由所有的人民所組成，它的生命則起源于人們對于一個公民政府的需求，否則社會便會陷入因人性求生本能而不斷 動亂的原始狀態(tài)。全書以一篇“綜述與總結(jié)”作終，霍布斯總 結(jié)道，人民無論如何都不能違背與國家簽下的社會契約，然 而，霍布斯也討論到了當“利維坦”無法再保護其人民時，這 個社會契約便會等于無效。由于當時英國的局勢縱容對于宗 教教條的批判，霍布斯的理論也因此更無所忌諱。

撰寫《利維坦》期間霍布斯一直留在巴黎。1647年霍布 斯染上了一場大病，臥床長達6個月。病況恢復(fù)后他再度開 始撰寫，并保持穩(wěn)定的進度，直到將近1650年才完成全書， 同時也將許多他之前的拉丁文作品翻譯至英文。然而，盡管《利維坦》

極力宣揚君主專制，但此書一發(fā)表， 卻招致了各方面的反對。由于霍布斯批判了“君權(quán)神授”的觀 點，遭到流亡的英國王黨分子激烈反對，甚至想要殺死他;霍 布斯對教會的大加鞭笞又引起了法國當局的強烈不滿，他在 巴黎已經(jīng)無法待下去了?；舨妓褂终毡豢謶职鼑袒滩?安了。因此，這本書的出版迫使他與其他逃亡的保王派決裂， 而不得不向革命派的英國政府求取保護。

霍布斯于1651年冒著遭遇海盜的危險在寒冷的天氣中 返回英國，歸順了克倫威爾，但他避免一切政治活動。克倫威 爾邀他出任行政部長，他也婉辭未就。此時，克倫威爾在英國 國內(nèi)大權(quán)獨攬，推行新的專制統(tǒng)治。集政治、軍事大權(quán)于一身 的克倫威爾給了霍布斯和平的希望。同時，克倫威爾建立共 和國后一直想給自己護國主的身份尋求合理存在的理由， 《利維坦》所宣揚的絕對主權(quán)說為克倫威爾的統(tǒng)治提供了理論基礎(chǔ)。因此,1651年《利 維坦》在英國出版恰逢其 時。這本書剛一出版便引 起轟動，霍布斯受到的大 量的贊美和批評，遠遠超 出當時所有其他的思想 家?！独S坦》的印刷工作 花費了不少時間，最終于 1651年年中上市，當時的 書名是《利維坦，或教會國 家和市民國家的實質(zhì)、形 式和權(quán)力》,初版的封面卷 頭（如圖）插畫也非常知

名，一個戴著王冠的利維坦巨人，一手持劍、一手持杖，巨人 的身體則由無數(shù)的人民所構(gòu)成。

霍布斯在恐懼中降生，被父親拋棄后在不安全感中成 長。他出身低微，卻躋身貴族社會，在對內(nèi)戰(zhàn)的恐懼中逃離祖 國，在異國度過顛沛流離的十一載。他看到了人性惡的一面， 懼怕戰(zhàn)爭和動亂,渴望有一個強有力的主權(quán)者能夠制止戰(zhàn)爭 保障和平。他雖然創(chuàng)造出一個擁有至高無上權(quán)力的“利維 坦”，但是他的理論卻遭到教會和保王黨人的激烈反對，甚至 給他帶來生命危險。

盡管他自己終生都沒能擺脫恐懼不安的心境，但這位 老人仍然不肯放棄自己的立場，驕傲地保持著一個學(xué)者獨 立的姿態(tài)。在他離世前最后一本著作中，他對英國內(nèi)戰(zhàn)的 交戰(zhàn)雙方都提出了批評，再一次招來兩方的攻擊。只是他再也不用理會他們的指責了，這位在對戰(zhàn)爭的恐懼中生活 了九十一年的偉大思想家，沉默地離開了這個充滿了爭斗 和危險的世界。

但是,這么多個世紀過去了，他所創(chuàng)造的“利維坦”仍然 存在著，在世界各個不同的地方掌控權(quán)力?！独S坦》是霍布 斯一生的精華，被譽為“最偉大的、也是獨一無二的政治哲學(xué) 杰作”。霍布斯也因之甚至可以與古希臘《政治學(xué)》的作者亞 里士多德相媲美。

為什么要讀《利維坦》

在這里，先給讀者介紹不得不讀《利維坦》的一個簡單原 因，那就是它有一個很吸引人的名字。這本著作的名字與許 多學(xué)術(shù)著作的名字存在很大差異，顯得與眾不同，許多讀者 正是被這個引人入勝的名字所吸引而閱讀這部著作，或者是 因為這個書名而對此書印象深刻。這種狀況正好達到了霍布 斯的目的，因為當初他把這本書命名為《利維坦》就是為了引 起英國讀者的興趣。如今，這個書名不僅僅吸引了英國讀者， 而且也吸引了全世界的讀者。如此看來，霍布斯在起名上所 花費的心思沒有白費，效果頗佳。

除了書名的原因之外，還有許多不得不讀《利維坦》的理 由，下面將從不同的角度分別闡述這些理由：

首先，從政治學(xué)角度來看，霍布斯及他的《利維坦》都具 有劃時代的意義，不閱讀《利維坦》就無法理解近代以來的政 治學(xué)，可以說，它是任何學(xué)習(xí)政治學(xué)的人都無法跳過的一部 著作?！独S坦》在政治學(xué)說史上具有什么樣的意義呢？霍布斯第一次系統(tǒng)地從人性、自然法的角度論證政治學(xué)理論。近 代以前的政治學(xué)家像蘇格拉底、柏拉圖、亞里士多德等，都是 從倫理道德的角度闡釋政治學(xué),認為政治學(xué)就是追求集體幸 福的一門學(xué)科。到了近代，馬基雅維利開始擺脫這一思維范 式，從人性的角度來建構(gòu)政治學(xué)理論，但馬基雅維利的學(xué) 說并不系統(tǒng)。而霍布斯則開始系統(tǒng)地在人性的基礎(chǔ)上建構(gòu) 政治學(xué)理論，他拋棄了古代關(guān)于建立國家是出于人的天然 合群本性的理論前提，認為人們之所以建立國家是為了人 們自身的利益，為了保存自己的生命。在這一基本假設(shè)的 基礎(chǔ)上，他系統(tǒng)闡述了自然狀態(tài)、自然法、社會契約、國家 等理論，構(gòu)建了一個完整的理論體系，并因此被稱為近代的 第一位政治思想家。

其次，從哲學(xué)角度來看，《利維坦》是近代用唯物主義分 析問題的代表之作，恩格斯稱霍布斯為“第一個近代唯物主 義者”?；舨妓鼓軌蛴梦ㄎ镏髁x思想分析問題是與他的經(jīng)歷 分不開的。從前面對霍布斯生平的介紹可以看到，霍布斯流 亡歐洲大陸時曾與許多當時著名的科學(xué)家接觸、交往，尤其 是與伽利略結(jié)成了莫逆之交，我們都知道伽利略是文藝復(fù)興 時期著名的科學(xué)家，而且是一個堅定的反教會者，霍布斯在 《利維坦》中批判教會的思想很多就深受伽利略的影響。此 外，霍布斯在國內(nèi)與培根的關(guān)系緊密，曾經(jīng)擔任過培根的私 人秘書，對培根的科學(xué)思想領(lǐng)悟頗深?；舨妓沟倪@些經(jīng)歷使 他接觸到了許多科學(xué)知識，使他能夠從客觀出發(fā)思考問題， 不過，霍布斯的唯物主義思想并不是辯證唯物主義思想，而 只是機械唯物主義，這與他的幾何學(xué)知識有著深刻關(guān)聯(lián)。

霍布斯是在歐洲大陸接觸到幾何學(xué)的，他在一個紳士的圖書館看到了歐幾里德的《幾何學(xué)原理》,深深被它吸引，沉 溺其中、潛心學(xué)習(xí)，對幾何學(xué)推崇備至，并把幾何學(xué)方法作為 他思考、推理的基礎(chǔ)，把幾何學(xué)應(yīng)用到對社會科學(xué)的思考中。 霍布斯把幾何學(xué)運用到哲學(xué)分析中，拋棄了主觀唯心主義和 客觀唯心主義的思考方式，把物質(zhì)作為第一性，成為一名唯 物論者。在《利維坦》第一部分的論述中，霍布斯唯物主義 思想得以體現(xiàn)，例如他從感覺出發(fā)開始推理，認為感覺是 以客觀物體為對象的。在霍布斯所處的年代，歐洲大陸受 羅馬教會的長期統(tǒng)治，宗教神學(xué)在意識形態(tài)領(lǐng)域占據(jù)統(tǒng)治 地位，因此，霍布斯運用唯物主義思想分析問題在當時具 有極大的進步性。

雖然幾何學(xué)幫助霍布斯擺脫了唯心主義的思維方法，但 是他對幾何學(xué)的運用達到了生搬硬套的地步，使他對世界的 理解陷入了狹隘、片面的境地。正是由于這一點，他企圖用普 通的機械運動來解釋世界的一切現(xiàn)象,從而陷入機械唯物主 義思維模式不能自拔。但總體來說，閱讀《利維坦》能夠幫助 讀者了解唯物主義在近代西方思想史中的發(fā)展狀況,理解機 械唯物主義的一些基本觀點及其局限性，以便讀者更為深刻 地理解辯證唯物主義。

再次，霍布斯的《利維坦》用了將近一半的篇幅為我們闡 釋了世俗權(quán)力與宗教權(quán)力之間的關(guān)系，使我們對中世紀時期 教會的腐敗、黑暗更為了解。中世紀在歐洲歷史上被稱為黑 暗的時代，羅馬教會大權(quán)獨攬，世俗王權(quán)都要聽命于教會，喪 失了自主權(quán)。在意識形態(tài)領(lǐng)域，宗教神學(xué)占據(jù)統(tǒng)治地位，其他 學(xué)科都成為了神學(xué)的婢女。隨著文藝復(fù)興運動的興起，羅馬 教會在各個領(lǐng)域的統(tǒng)治力受到了挑戰(zhàn)，尤其在宗教領(lǐng)域，宗教改革運動風(fēng)起云涌，各種新的宗教派別逐漸興起，對羅馬 教會的黑暗進行了無情的揭露。霍布斯從世俗權(quán)力和宗教權(quán) 力之間的關(guān)系切入，通過論證宗教權(quán)力的性質(zhì)、由來、歸屬， 證明世俗權(quán)力高于宗教權(quán)力，從而否定了羅馬教會對世俗國 家的統(tǒng)治權(quán)，為各個世俗國家從羅馬教會的統(tǒng)治下獨立出 來、建立民族國家提供了理論依據(jù)。近代歐洲許多國家擺脫 羅馬教會統(tǒng)治、建立獨立自主國家的實踐證明了霍布斯思想 的合理性,包括后來美國建國時期的許多建國理念都深受霍 布斯思想的影響。由此可見《利維坦》的影響力有多么深遠， 的確是一部值得認真品讀的經(jīng)典著作。

最后，不得不閱讀《利維坦》還在于它并不是一部深奧、 晦澀的學(xué)術(shù)著作,而是讀起來簡單易懂，而且文學(xué)味十足。霍 布斯一生筆耕不輟，著作頗豐，足以說明他文字功底深厚。在 《利維坦》中，讀者可以發(fā)現(xiàn)他用詞嚴謹、得體，文句通順、優(yōu) 雅，結(jié)構(gòu)清晰、完整，說理透徹、易懂，警句簡練、發(fā)人深省。更 令人佩服的是霍布斯在寫作《利維坦》時邏輯性極強，由小及 大，由淺入深，由表及里，從基礎(chǔ)概念出發(fā)，層層推進，環(huán)環(huán)相 扣,直至推導(dǎo)出最終結(jié)論，讓人讀起來感覺漸入佳境、不能自 拔。