管理系統(tǒng) 基礎(chǔ)型 發(fā)展型 進(jìn)階型 卓越型 合法合規(guī)性管理?

? 備有相關(guān)法律文件（許可證，許可， 有關(guān)環(huán)境、職業(yè)健康與安全和消費(fèi)者 安全的法規(guī)）?

? 生產(chǎn)場(chǎng)所無(wú)受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的起訴

? 了解在相關(guān)市場(chǎng)中針對(duì)化學(xué)成品的產(chǎn) 品責(zé)任監(jiān)管要求

?? 具有許可/許可證有效性的管理流程?

? 為負(fù)責(zé)人配備適當(dāng)文件?

? 具有相關(guān)適用法規(guī)/許可/許可證及相 應(yīng)措施的概覽?

? 公司具有追蹤相關(guān)法規(guī)變更的系統(tǒng)?

? 公司具有追蹤最終產(chǎn)品的相關(guān)市場(chǎng)中 產(chǎn)品責(zé)任管理法規(guī)變更的系統(tǒng)?

? 文件管理是經(jīng)認(rèn)證的管理系統(tǒng)的一部 分 質(zhì)量管理系統(tǒng) 負(fù)責(zé)人?

? 已明確的質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人?

? 負(fù)責(zé)人具備足夠的技能和知識(shí)?

? 任務(wù)和職責(zé)已明確定義和分配（職位 描述、組織架構(gòu)圖）

?? 直接向高級(jí)管理層匯報(bào)；具有足夠的 授權(quán)（反映在組織架構(gòu)圖中）?

? 具備豐富的經(jīng)驗(yàn)及顯著的知識(shí)和技能 （例如培訓(xùn)文件，持有證書）?

? 特定領(lǐng)域的模范專家（例如，外部專 家組的成員；在行業(yè)領(lǐng)域擁有 5 年以 上的經(jīng)驗(yàn)；進(jìn)修教育） 系統(tǒng)?

? 已制定質(zhì)量方針

? 具備重要流程的 SOPs（采購(gòu)、工藝流 程控制、化學(xué)品管理、質(zhì)量測(cè)試、實(shí) 驗(yàn)設(shè)備等）

? 目標(biāo)設(shè)定/質(zhì)量目標(biāo)審查?

? 已提供包含措施、時(shí)間表、職責(zé)和預(yù) 算的計(jì)劃

? 方法在公司中可見（發(fā)布統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、 員工了解 SOPs）?

? 已建立、實(shí)施和維護(hù)管理系統(tǒng)（根據(jù) ISO 9001 或適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)；系統(tǒng)并非只停 留在紙上）?

? 已提供不符合項(xiàng)報(bào)告?

? 當(dāng)有不符合項(xiàng)時(shí)采取后續(xù)行動(dòng)

?? 擁有第三方證書且為最新的?

? 無(wú)主要不符合項(xiàng)?

? 擁有認(rèn)證證書 3 年以上 流程管理

? 流程管理有助于生產(chǎn)的順利進(jìn)行（高 質(zhì)量的產(chǎn)品、環(huán)境和 OH&S 方面受到 控制）

? 相關(guān)參數(shù)，例如 SOPs 中規(guī)定的或通 過機(jī)器控制的溫度、壓力?

? 已明確定義并遵循的生產(chǎn)途徑和配方?

? 持續(xù)改進(jìn)（例如調(diào)整配方和生產(chǎn)途徑 ；試運(yùn)行以核查優(yōu)化潛力）

? 定期校準(zhǔn)秤、測(cè)量和加料裝置?

? 通過改進(jìn)流程管理，在改善環(huán)境 /OH&S 和質(zhì)量績(jī)效方面取得顯著成功 可追溯性

? 可追溯化學(xué)原材料、半成品和成品的 產(chǎn)品名稱和供應(yīng)商，但并非按批次可 追溯

? 經(jīng)要求，可按批次追溯主要原材料、 半成品和成品?

? 從成品到原材料、化學(xué)品和半成品均 可按批次追溯?

? 從成品到原材料的可追溯性極佳，并 有 IT 支持（例如條形碼系統(tǒng)、ERP） ；出色的數(shù)據(jù)管理 bluesign? CRITERIA 生產(chǎn)場(chǎng)所準(zhǔn)則 | 評(píng)級(jí)矩陣 - 化學(xué)品供應(yīng)商 | 1.0 版 | 2020-03 3 | 17 ? bluesign technologies ag | www.bluesign.com 基礎(chǔ)型 發(fā)展型 進(jìn)階型 卓越型 環(huán)境管理系統(tǒng) 負(fù)責(zé)人?

? 已明確環(huán)境管理負(fù)責(zé)人?

? 負(fù)責(zé)人具備足夠的技能和知識(shí)?

? 任務(wù)和職責(zé)已明確定義和分配（職位 描述、組織架構(gòu)圖）

?? 直接向高級(jí)管理層匯報(bào)；具有足夠的 授權(quán)（反映在組織架構(gòu)圖中）?

? 具備豐富經(jīng)驗(yàn)及顯著的知識(shí)和技能（ 例如培訓(xùn)文件，持有證書）?

? 特定領(lǐng)域的模范專家（例如，外部專 家組的成員；在行業(yè)分支擁有 5 年以 上的經(jīng)驗(yàn)；進(jìn)修教育）

系統(tǒng) ? 已制定適當(dāng)?shù)沫h(huán)境政策

? 確保適當(dāng)/改善環(huán)境績(jī)效的措施?

? 目標(biāo)設(shè)定/目標(biāo)審查

?? 已提供包含措施、時(shí)間表、職責(zé)和預(yù) 算的計(jì)劃?

? 方法在公司中可見（發(fā)布統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、 告知員工）?

? 已建立、實(shí)施和維護(hù)管理系統(tǒng)（根據(jù) ISO 14001 或適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)；系統(tǒng)并非只 停留在紙上）

? 已提供不符合項(xiàng)報(bào)告?

? 當(dāng)有不符合項(xiàng)時(shí)將采取后續(xù)行動(dòng)

? 擁有第三方證書且為最新的

?? 無(wú)主要不符合項(xiàng)

?? 擁有認(rèn)證證書 3 年以上?

? 管理系統(tǒng)的成功可證實(shí) bluesign? CRITERIA 生產(chǎn)場(chǎng)所準(zhǔn)則 | 評(píng)級(jí)矩陣 - 化學(xué)品供應(yīng)商 | 1.0 版 | 2020-03 4 | 17 ? bluesign technologies ag | www.bluesign.com 職業(yè)健康與安全 (OH&S) 管理系統(tǒng) 負(fù)責(zé)人

? 已明確 OH&S 管理負(fù)責(zé)人

?? 負(fù)責(zé)人具備足夠的技能和知識(shí)?

? 任務(wù)和職責(zé)已明確定義和分配（職位 描述、組織架構(gòu)圖）

?? 直接向高級(jí)管理層匯報(bào)；具有足夠的 授權(quán)（反映在組織架構(gòu)圖中）

?? 具備豐富知識(shí)和技能的顯著經(jīng)驗(yàn)（例 如培訓(xùn)文件，持有證書）?

? 特定領(lǐng)域的模范專家（例如，外部專 家組的成員；在行業(yè)領(lǐng)域擁有 5 年以 上的經(jīng)驗(yàn)；進(jìn)修教育）

系統(tǒng) ? 已制定適當(dāng)?shù)?OH&S 政策

? 確保適當(dāng)/改善 OH&S 績(jī)效的措施

?? 目標(biāo)設(shè)定/目標(biāo)審查

? 已提供包含措施、時(shí)間表、職責(zé)和預(yù) 算的計(jì)劃

? 方法在公司中可見（發(fā)布統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、 告知員工）

?? 已建立、實(shí)施和維護(hù)管理系統(tǒng)（根據(jù) OHSAS 18001 或適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)；系統(tǒng)并非 只停留在紙上）?

? 已提供不符合項(xiàng)報(bào)告?

? 當(dāng)有不符合項(xiàng)時(shí)將采取后續(xù)行動(dòng)

?? 擁有第三方證書且為最新的

?? 無(wú)主要不符合項(xiàng)

?? 擁有認(rèn)證證書 3 年以上?

? 管理系統(tǒng)的成功可證實(shí) 內(nèi)務(wù)整理與維護(hù)?

? 內(nèi)務(wù)整理使流程可正常運(yùn)行?

? 責(zé)任已明確?

? 設(shè)施已清理?

? 內(nèi)務(wù)整理可避免泄漏以及其他不必要 的排放?

? 充分維護(hù)設(shè)施和設(shè)備?

? 已培養(yǎng)工人相關(guān)意識(shí)?

? 內(nèi)務(wù)整理是培訓(xùn)的一部分

? 內(nèi)務(wù)整理水平總體良好?

? 主動(dòng)性作為（維護(hù)計(jì)劃等）

? 機(jī)器和設(shè)備處于良好狀態(tài)?

? 不斷努力改善和加強(qiáng)設(shè)備的有效性及 效率 bluesign? CRITERIA 生產(chǎn)場(chǎng)所準(zhǔn)則 | 評(píng)級(jí)矩陣 - 化學(xué)品供應(yīng)商 | 1.0 版 | 2020-03 5 | 17 ? bluesign technologies ag | www.bluesign.com 2 產(chǎn)品責(zé)任管理 基礎(chǔ)型 發(fā)展型 進(jìn)階型 卓越型 輸入流管理 采購(gòu)規(guī)格?

? 所有材料的采購(gòu)條件均包含最低要求 ，以確保所生產(chǎn)化學(xué)產(chǎn)品的合法合規(guī) 性?

? 采購(gòu)條件確保使用相關(guān)采購(gòu)原材料所 制造的 bluesign? APPROVED 化學(xué)產(chǎn) 品符合 bluesign? TOOL 限制?

? 采購(gòu)規(guī)格（關(guān)于關(guān)鍵物質(zhì)）會(huì)根據(jù)典 型不純物、法規(guī)和 BLUESIGN 等各方 面要求時(shí)常更新的信息經(jīng)常進(jìn)行修訂

?? 通過定期修訂采購(gòu)規(guī)格成功減少關(guān)鍵 物質(zhì)的成果可以被展示 供應(yīng)商評(píng)估

? 已提供供應(yīng)商清單（供應(yīng)商名稱、地 址、相關(guān)原材料）

?? 已進(jìn)行系統(tǒng)性的供應(yīng)商評(píng)估（包括評(píng) 級(jí)）?

? 供應(yīng)商評(píng)估可以對(duì)選擇供應(yīng)商產(chǎn)生影 響（例如逐步淘汰不合格的供應(yīng)商）

? 供應(yīng)商評(píng)估是管理系統(tǒng)和管理審查的 一部分?

? 公司定期對(duì)最重要的供應(yīng)商進(jìn)行環(huán)境 、OH&S 績(jī)效以及原材料質(zhì)量方面的 評(píng)估 供應(yīng)鏈績(jī)效 ? 已提供分類原材料的 SDS?

? 僅選擇可滿足產(chǎn)品規(guī)格且可靠性高的 供應(yīng)商?

? 僅選擇能夠滿足定義的產(chǎn)品規(guī)格（包 括不純物）并有能力提供充分信息的 供應(yīng)商

?? 大多數(shù)的供應(yīng)商已導(dǎo)入根據(jù) ISO 9001 建立的管理系統(tǒng)?

? 根據(jù)要求，供應(yīng)商可提供測(cè)試結(jié)果、 源自原始制造商的數(shù)據(jù)等

? 供應(yīng)商通過有意義的分析證書告知有 關(guān)最重要不純物的信息

? 供應(yīng)商會(huì)主動(dòng)告知?

? 大多數(shù)的供應(yīng)商通過了 ISO 9001 認(rèn)證

? 供應(yīng)商與公司合作以持續(xù)改進(jìn)?

? 大多數(shù)供應(yīng)商通過了 ISO 9001 和 ISO 14001 認(rèn)證 原材料監(jiān)控/測(cè)試

?? 偶爾進(jìn)行物質(zhì)測(cè)試（大多數(shù)在出現(xiàn)問 題的情況下進(jìn)行；輸入流控制仍主要 集中在外觀、純度等一般品質(zhì)參數(shù)上 ）

? 按批次檢查供應(yīng)商文件

? 增加熱點(diǎn)測(cè)試

? 在接受材料之前，重新核查供應(yīng)商的 規(guī)格（例如通過隨機(jī)測(cè)試）

? 根據(jù) bluesign? CRITERIA /產(chǎn)品責(zé)任 管理指南進(jìn)行測(cè)試

?? 有數(shù)據(jù)庫(kù)

? 在全公司范圍內(nèi)定期進(jìn)行系統(tǒng)性的主 動(dòng)測(cè)試（將所有相關(guān)不純物考慮在內(nèi) ，對(duì)首次交付的貨品進(jìn)行更詳細(xì)的檢 查，測(cè)試取決于供應(yīng)商評(píng)級(jí)）?

? 自有實(shí)驗(yàn)室持有 17025 證書?

? 測(cè)試是管理系統(tǒng)的一部分（統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) ；對(duì)測(cè)試進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)估以持續(xù)改進(jìn) ） bluesign? CRITERIA 生產(chǎn)場(chǎng)所準(zhǔn)則 | 評(píng)級(jí)矩陣 - 化學(xué)品供應(yīng)商 | 1.0 版 | 2020-03 6 | 17 ? bluesign technologies ag | www.bluesign.com 基礎(chǔ)型 發(fā)展型 進(jìn)階型 卓越型 危害溝通 制作 SDS?

? 責(zé)任已明確?

? 程序確保合法合規(guī)性?

? SDS 中具備最低要求的正確數(shù)據(jù)

?? 已在 SOP 或適當(dāng)文件中說明編寫 SDS 的程序?

? 已定義對(duì)物質(zhì)/混合物進(jìn)行正確分類和 標(biāo)識(shí)的程序?

? SDS 已更新并以適當(dāng)?shù)姆绞椒职l(fā)給客 戶?

? 擁有正確編寫 SDS、物質(zhì)/混合物分類 及標(biāo)簽制作的軟件或適當(dāng)模板?

? 模范 SDS 內(nèi)容和 SDS 管理?

? 主動(dòng)在 SDS 中揭露更詳細(xì)的內(nèi)容 產(chǎn)品責(zé)任管理團(tuán)隊(duì)知識(shí)?

? 已具備基本的資質(zhì)和知識(shí)（員工已接 受適當(dāng)?shù)慕逃⒘私?GHS 知識(shí)）

?? 員工是 GHS 專家，并且使用相關(guān)的信 息來源 (對(duì)照產(chǎn)品責(zé)任管理指南)；員 工熟悉 bluesign? CRITERIA/bluesign? TOOL

? 具備法規(guī)變更意識(shí)?

? 具有足夠的人力資源

? 高水平員工；具備專家級(jí)專業(yè)知識(shí)（ 僅有 GHS 基礎(chǔ)培訓(xùn)是不足夠的）?

? 產(chǎn)品責(zé)任管理團(tuán)隊(duì)具有追蹤相關(guān)法規(guī) 變更（例如 ECHA 消費(fèi)者安全法規(guī)） 的系統(tǒng)?

? 員工是國(guó)家/國(guó)際協(xié)會(huì)（ETAD、 TEGEWA、CEFIC 以及其他團(tuán)體）的成 員 信息管理?

? 在生產(chǎn)場(chǎng)所備有混合物的配方?

? 具有源自原材料/半成品規(guī)格和控制的 數(shù)據(jù)、源自生產(chǎn)控制的不純物相關(guān)數(shù) 據(jù)可供 SDS 編寫及產(chǎn)品責(zé)任管理團(tuán)隊(duì) 使用?

? 產(chǎn)品責(zé)任管理團(tuán)隊(duì)主動(dòng)（通過內(nèi)部和 外部）索取有關(guān)可能的不純物/副產(chǎn)品 的數(shù)據(jù)

? 記錄規(guī)格的變更?

? 用系統(tǒng)性方式進(jìn)行信息管理

? 產(chǎn)品責(zé)任管理團(tuán)隊(duì)與內(nèi)部和外部部門/ 專家有緊密的聯(lián)系 委托加工?

? 具有與委托加工廠的書面協(xié)議；協(xié)議 包括產(chǎn)品責(zé)任管理方面的內(nèi)容?

? 公司知悉委托加工廠所使用的原材料 （ SDS、分析證書）?

? 經(jīng)要求，委托加工廠會(huì)告知測(cè)試結(jié)果 、原始制造商提供的數(shù)據(jù)等?

? 原材料由公司指定 或 委托加工廠可提供使用的所有原材料 的詳細(xì)規(guī)格及優(yōu)質(zhì)數(shù)據(jù)?

? 具有針對(duì)委托加工產(chǎn)品和原材料的測(cè) 試計(jì)劃?

? 委托加工公司持有有效的 9001 證書?

? 委托加工廠持有有效的 ISO 9001 證書?

? 確保跟進(jìn)委托加工廠的持續(xù)改進(jìn) bluesign? CRITERIA 生產(chǎn)場(chǎng)所準(zhǔn)則 | 評(píng)級(jí)矩陣 - 化學(xué)品供應(yīng)商 | 1.0 版 | 2020-03 7 | 17 ? bluesign technologies ag | www.bluesign.com 基礎(chǔ)型 發(fā)展型 進(jìn)階型 卓越型 化學(xué)品牌轉(zhuǎn)換?