第四節(jié) 權(quán)威與民主

一、權(quán)威就是權(quán)力

???????就權(quán)威一詞的字面意義而言，馬克思主義創(chuàng)始人關(guān)于權(quán)威的論述并不多見，但是，就馬克思恩格斯賦予權(quán)威的內(nèi)涵而言，權(quán)威是馬克思主義政治學(xué)中的一個(gè)大量使用的重要概念。恩格斯的《論權(quán)威》就是一篇以權(quán)威為專題的著作。在馬克思主義創(chuàng)始人的語(yǔ)匯中，權(quán)威有些什么含義呢？

? ? ? ?第一，從權(quán)威的一般意義來(lái)說(shuō)，權(quán)威指某一個(gè)主體把自己的意志強(qiáng)加于其欲使之服從的對(duì)象的能力。恩格斯說(shuō)：“這里所說(shuō)的權(quán)威，是指把別人的意志強(qiáng)加于我們；另一方面，權(quán)威又是以服從為前提的?！?span id="s0sssss00s" class="font-size-12">【1】在致拉法格的信中，他又說(shuō)：“不強(qiáng)迫某些人接受別人的意志，也就是說(shuō)沒(méi)有權(quán)威，就不可能有任何的一致行動(dòng)?！皺?quán)威＇總是要強(qiáng)迫有不同意見的人接受的意志；然面沒(méi)有這種統(tǒng)一的和指導(dǎo)性的意志，要進(jìn)行任何合作都是不可能的?！?span id="s0sssss00s" class="font-size-12">【2】因此，權(quán)威的特征就是強(qiáng)制與服從。

? ? ? ?第二，從權(quán)威產(chǎn)生的歷史條件來(lái)說(shuō)，權(quán)威是社會(huì)生活和生產(chǎn)的必然現(xiàn)象。恩格斯以紡紗廠的勞動(dòng)工序、鐵路管理、航海實(shí)踐為例，說(shuō)明現(xiàn)代生活是一個(gè)由分散到聯(lián)合，由簡(jiǎn)單到復(fù)雜的過(guò)程，同時(shí)也是一個(gè)權(quán)威產(chǎn)生并日益擴(kuò)大的過(guò)程?！奥?lián)合活動(dòng)、互相依賴的工作過(guò)程的復(fù)雜化，正在取代各個(gè)人的獨(dú)立活動(dòng)。但是，聯(lián)合活動(dòng)就是組織起來(lái)，而沒(méi)有權(quán)威能夠組織起來(lái)嗎？”【3】“想消滅大工業(yè)中的權(quán)威，就等于想消滅工業(yè)本身，即想消滅蒸汽紡紗機(jī)而恢復(fù)手紡車。”【4】可見，權(quán)威是與人類社會(huì)生活相伴隨的現(xiàn)象。人類社會(huì)的基本矛盾是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾，為解決這種基本矛盾就需要有權(quán)威。無(wú)論在什么樣的社會(huì)組織下，哪怕是由兩個(gè)人組成的社會(huì)，都需要一方有一定的權(quán)威，另一方有一定的服從，否則人類社會(huì)就無(wú)法進(jìn)行物質(zhì)生產(chǎn)和社會(huì)活動(dòng)。

? ? ? ?第三，從權(quán)威在階級(jí)社會(huì)中的作用來(lái)說(shuō)，權(quán)威是一種政治暴力。恩格斯有一句名言：“革命無(wú)疑是天下最權(quán)威的東西。革命就是一部分人用槍桿、刺刀、大炮，即用非常權(quán)威的手段強(qiáng)迫另一部分人接受自己的意志?！?span id="s0sssss00s" class="font-size-12">【5】恩格斯批判巴枯寧的反權(quán)威思想。在巴枯寧

【1】【3】《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版第551頁(yè)。

【2】《馬克思恩格斯全集》第33卷，人民出版社1971年版第368頁(yè)。

【4】《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版第552頁(yè)。

【5】《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版第554頁(yè)。

看來(lái)，權(quán)威＝國(guó)家＝絕對(duì)的禍害，因?yàn)閲?guó)家創(chuàng)造了資本，要打倒資本，必須首先廢除作為政治權(quán)威的國(guó)家。恩格斯認(rèn)為，國(guó)家權(quán)力不過(guò)是統(tǒng)治階級(jí)為維護(hù)其社會(huì)特權(quán)而建立的組織，只有廢除了資本，才能消滅國(guó)家，而這恰恰需要運(yùn)用政治權(quán)威?！盀榱诉_(dá)到未來(lái)社會(huì)革命的這一目的以及其他更重要得多的目的，工人階級(jí)首先應(yīng)當(dāng)掌握有組織的國(guó)家政權(quán)并依靠這個(gè)政權(quán)鎮(zhèn)壓資產(chǎn)階級(jí)的反抗和按新的方式組織社會(huì)?！?span id="s0sssss00s" class="font-size-12">【1】正是在這個(gè)意義上，恩格斯責(zé)備巴黎公社“把這個(gè)權(quán)威”—政治暴力—“用得太少了”。【2】

? ? ? ?馬克思創(chuàng)始人對(duì)權(quán)威還有另外一些論述，如把權(quán)威看作領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)律、集中、統(tǒng)一意志、無(wú)條件服從，或權(quán)威源于組織、來(lái)自信任，等等，但是，從總體來(lái)看，主要是這三層意思。由此概而言之，權(quán)威是存在于人類歷史全過(guò)程中的社會(huì)現(xiàn)象，它以服從為前提，以組織為基礎(chǔ)，以強(qiáng)制為特征，是一種意志由一個(gè)主體貫徹到另一個(gè)主體的行為。顯然，在馬克思和恩格斯這里，權(quán)威就是權(quán)力的代名詞，二者憑借的物質(zhì)基礎(chǔ)，作用方式、產(chǎn)生的效果都是一樣的。這與當(dāng)代政治學(xué)關(guān)于權(quán)威和權(quán)力各有特定內(nèi)含和外延的界說(shuō)是不同的。如果對(duì)馬克思主義關(guān)于權(quán)威的觀點(diǎn)再作些劃分，它實(shí)際上可分為兩個(gè)層面：（1）社會(huì)性權(quán)威，即表現(xiàn)在社會(huì)組織在履行管理社會(huì)、指揮生產(chǎn)、分配資源、組織分工等社會(huì)職能時(shí)支配他人的能力；（2）政治性權(quán)威，即表現(xiàn)在國(guó)家履行階級(jí)統(tǒng)治的政治職能時(shí)運(yùn)用暴力來(lái)迫使他人服從的能力。按照權(quán)威就是權(quán)力的理解，社會(huì)性權(quán)威也就是社會(huì)權(quán)力，它包括經(jīng)濟(jì)權(quán)力，外延較廣；政治性權(quán)威就是政治權(quán)力，即國(guó)家統(tǒng)治權(quán)。在階級(jí)對(duì)立的社會(huì)中，尤其在前資本主義社會(huì)，這兩種權(quán)力的關(guān)系是極為密切的。首先，社會(huì)權(quán)力與政治權(quán)力是互為條件的，社會(huì)權(quán)力的積累可以為政治權(quán)力提供基礎(chǔ)，社會(huì)地位較高的人會(huì)利用其掌握的社會(huì)權(quán)力獲取政治權(quán)益，逐步控制政治權(quán)力，而政治權(quán)力的獲得也有助于社會(huì)權(quán)力的增加，擴(kuò)大其社會(huì)影響。其次，社會(huì)權(quán)力與政治權(quán)力是涵蓋交叉的。政治權(quán)力總是以執(zhí)行一定的社會(huì)職能為基礎(chǔ)，對(duì)社會(huì)生活進(jìn)行組織與調(diào)控，而社會(huì)權(quán)力也總具有政治含義，總會(huì)程度不同地作用于政治權(quán)力。再次，社會(huì)權(quán)力與政治權(quán)力又是可以相互轉(zhuǎn)化的。在一定的歷史條件下，社會(huì)權(quán)力轉(zhuǎn)化為政治權(quán)力，如中世紀(jì)的宗教權(quán)力代行政治權(quán)力或構(gòu)成政治權(quán)力的核心，同樣，政治權(quán)力也會(huì)轉(zhuǎn)化為社會(huì)權(quán)力，如在專制制度下，政治權(quán)力滲透到社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，一切社會(huì)權(quán)力都政治化了。

? ? ? ?雖然權(quán)威是人類社會(huì)生活一個(gè)自始至終的現(xiàn)象，但是，政治性權(quán)威只是人類社會(huì)分裂

【1】《馬克思恩格斯全集》第19卷，人民出版社1963年版第385頁(yè)。

【2】《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版第554頁(yè)。

為階級(jí)社會(huì)后才出現(xiàn)的，它也必將隨著階級(jí)的消滅面消失。恩格斯說(shuō)：“無(wú)產(chǎn)階級(jí)將取得社會(huì)權(quán)力，并且利用這個(gè)權(quán)力把脫離資產(chǎn)階級(jí)掌握的社會(huì)化生產(chǎn)資料變?yōu)楣胸?cái)產(chǎn)。通過(guò)這個(gè)行動(dòng)，無(wú)產(chǎn)階級(jí)使生產(chǎn)資料擺脫了它們迄今具有的資本屬性，給它們的社會(huì)性以充分發(fā)展的自由。從此按照預(yù)定計(jì)劃進(jìn)行的社會(huì)生產(chǎn)就成為可能的了。生產(chǎn)的發(fā)展使不同社會(huì)階級(jí)的繼續(xù)存在成為時(shí)代的錯(cuò)誤。隨著社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)的消失，國(guó)家的政治權(quán)威也將消失。”【1】權(quán)威的政治性質(zhì)消失以后，權(quán)威的社會(huì)性質(zhì)仍然保存下來(lái)，并在建設(shè)社會(huì)公共生活中繼續(xù)發(fā)揮積極的作用。

二、民主與權(quán)威有機(jī)結(jié)合

? ? ? ?馬克思主義的民主理論主要是從政治權(quán)力的角度來(lái)闡述的。它有兩層含義，第一層含義是把民主定義為階級(jí)統(tǒng)治和國(guó)家形態(tài)。恩格斯在《共產(chǎn)主義原理》中指出：“首先無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命將建立民主制度，從而直接或間接地建立無(wú)產(chǎn)階級(jí)的政治統(tǒng)治?！?span id="s0sssss00s" class="font-size-12">【2】這里把民主制度和政治統(tǒng)治聯(lián)系起來(lái)。隨后，在《共產(chǎn)黨宣言》中又重申：“工人革命的第一步就是使無(wú)產(chǎn)階級(jí)上升為統(tǒng)治階級(jí)，爭(zhēng)得民主?！?span id="s0sssss00s" class="font-size-12">【3】這里又把統(tǒng)治與民主相提并論。列寧在《國(guó)家與革命》等著作中把民主概括為：“民主就是承認(rèn)少數(shù)服從多數(shù)的國(guó)家”【4】，也就是多數(shù)人的統(tǒng)治。這和民主一詞的原意（希臘文demokrdia）—人民主權(quán)、人民支配政治—是相通的，區(qū)別僅在于，馬克思主義認(rèn)為，民主屬于階級(jí)范疇，屬于歷史范疇。在階級(jí)社會(huì)里，人民總是劃分為階級(jí)的，人民統(tǒng)治就是階級(jí)統(tǒng)治，階級(jí)統(tǒng)治總是通過(guò)國(guó)家權(quán)力即政治權(quán)力實(shí)現(xiàn)的，總是由國(guó)家制度規(guī)定的，因而，民主也就是某個(gè)階級(jí)以人民的名義掌握政權(quán)、管理國(guó)家。所以列寧又說(shuō)：“民主是一種國(guó)家形式，一種國(guó)家形態(tài)。”【5】從這個(gè)結(jié)論邏輯地引伸過(guò)去，他們又認(rèn)為民主是一種手段。恩格斯說(shuō)，民主這一形式“對(duì)于無(wú)產(chǎn)階級(jí)來(lái)說(shuō)，這種形式和一切政治形式一樣，只是一種手段”，“如果在今天，有人要把民主看成目的，那他就必然要依靠農(nóng)民和小資產(chǎn)者，也就是要依靠那些注定要滅亡的階級(jí)”。【6】民主作為一種國(guó)家形式，屬于上層建筑，上層建筑是為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)的，是作為維護(hù)既定階級(jí)的經(jīng)濟(jì)利益的手段而存在的。我們只有認(rèn)識(shí)了民主這一本質(zhì)的含義，才能理解階級(jí)社會(huì)中各種類型民主的階級(jí)實(shí)質(zhì)。然而，民主的本質(zhì)不僅僅是國(guó)家形態(tài)，它還有更深層次的本質(zhì)。民主

【1】《馬克思恩格斯全集》第20卷，人民出版社1971年版第710頁(yè)。

【2】《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1972年版第219頁(yè)。

【3】《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1972年版第272頁(yè)。

【4】《列寧選集》第3卷，人民出版社1972年版第241頁(yè)。

【5】《列寧選集》第3卷，人民出版社1972年版第257頁(yè)。

【6】《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版第443～444頁(yè)。

的第二層含義是指全體人民參與社會(huì)政治事務(wù)。列寧指出，無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政在對(duì)資產(chǎn)階級(jí)實(shí)行鎮(zhèn)壓的同時(shí)“又充分發(fā)揚(yáng)民主，也就是提供全體居民群眾真正平等地：真正普遍地參與一切國(guó)家事務(wù)，參加對(duì)消滅資本主義的一切復(fù)雜問(wèn)題的處理”【1】。人民的普遍參與是一個(gè)歷史過(guò)程。首先，人民的普遍參與是建立在無(wú)產(chǎn)階級(jí)政治統(tǒng)治的基礎(chǔ)上，是“大多數(shù)人的統(tǒng)治”。大多數(shù)人的統(tǒng)治并不意味著大多數(shù)公民都必須成為國(guó)家的官員，都直接從事國(guó)家的管理，而只能是在大多數(shù)人的同意和委托下來(lái)執(zhí)政。從根本上說(shuō)，這是由于社會(huì)的物質(zhì)文化和精神文化還沒(méi)有成熟到社會(huì)足以自行管理所決定的。列寧在十月革命后，通過(guò)民主建設(shè)的實(shí)踐也認(rèn)識(shí)到，在文化水平低下的條件下，盡管蘇維埃在綱領(lǐng)上是由勞動(dòng)群眾實(shí)行管理的機(jī)關(guān)，但實(shí)際上是通過(guò)無(wú)產(chǎn)階級(jí)先進(jìn)階層，即政治精英來(lái)為勞動(dòng)群眾實(shí)行管理的機(jī)關(guān)。這種參與民主是代表民主制，也就是間接民主制，它要求社會(huì)只能委托少數(shù)人組成國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)，由他們代行管理社會(huì)的職能，是人民普遍參與的歷史過(guò)程中的一個(gè)必然階段。在這個(gè)階段，人民的政治參與的組織形式是代表大會(huì)。但是，間接民主制不可能毫無(wú)遺漏地充分反映社會(huì)的普遍利益和各個(gè)利益群體的特殊利益，換言之，社會(huì)還不可能通過(guò)人民代議機(jī)構(gòu)（代表大會(huì)）完全滿足自己的政治要求和其他要求，因此，人民的普遍參與還必須發(fā)展到更高階段，這就是直接參與，即直接民主制。直接民主制的形式是社會(huì)自治，其實(shí)質(zhì)就是馬克思在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》中所說(shuō)的“人民自己實(shí)現(xiàn)的人民管理制”，它不再把管理社會(huì)的權(quán)力委托給政治權(quán)力機(jī)構(gòu)，而由自己掌握。如果說(shuō)，代議民主制確立了政治權(quán)力的社會(huì)來(lái)源，確立了人民在國(guó)家政治生活中最終的決定地位，是經(jīng)濟(jì)、文化還不夠發(fā)達(dá)的歷史階段內(nèi)所能采取的最好的政治形式，那么，自治民主制則擴(kuò)大了社會(huì)自行管理的范圍，把本來(lái)就屬于社會(huì)的權(quán)力重新返還社會(huì)，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化高度發(fā)達(dá)的必然結(jié)果。人民的普遍參與在這一階段得到徹底的實(shí)現(xiàn)。

? ? ? ?從對(duì)民主含義的考察中，我們可以發(fā)現(xiàn)在馬克思主義創(chuàng)始人那里，民主與權(quán)威是對(duì)立的統(tǒng)一。第一，從民主的第一層含義來(lái)看，權(quán)威的政治性質(zhì)與民主的階級(jí)性質(zhì)是一致的。首先是歷史條件一致。政治權(quán)威就是政治權(quán)力，政治權(quán)力就是國(guó)家權(quán)力，因而政治權(quán)威是社會(huì)分裂為階級(jí)的產(chǎn)物，它體現(xiàn)了一個(gè)階級(jí)對(duì)另一個(gè)階級(jí)的意志的貫徹，其核心是經(jīng)濟(jì)利益。民主作為一種國(guó)家形態(tài)，同樣是階級(jí)社會(huì)的產(chǎn)物，體現(xiàn)的是一個(gè)階級(jí)對(duì)另一個(gè)階級(jí)的統(tǒng)治。其次是功能一致。政治權(quán)威是實(shí)現(xiàn)某一特定階級(jí)的經(jīng)濟(jì)利益的工具。同樣，民主作為上層建筑，也是為特定的經(jīng)濟(jì)利益服務(wù)的，是一種手段。再次是內(nèi)涵一致。政治權(quán)威的內(nèi)在規(guī)定是階

【1】《列寧全集》第23卷，人民出版社1958年版第14頁(yè)。

級(jí)權(quán)力的獨(dú)占，是階級(jí)為維護(hù)特權(quán)而建立的組織，“需要國(guó)家不是為了自由，而是為了鎮(zhèn)壓·····無(wú)產(chǎn)階級(jí)的敵人?！?span id="s0sssss00s" class="font-size-12">【1】馬克思和恩格斯都嘲笑“自由國(guó)家”的神話，認(rèn)為是十足的陳詞濫調(diào)。民主同樣不能視為“自由”的同義語(yǔ)，按照馬克思主義的觀點(diǎn)；民主是有階級(jí)性的，因此只能在階級(jí)政治的意義上來(lái)討論民主。列寧說(shuō)：“人們通常把“自由”和“民主＇這兩個(gè)概念等同起來(lái)，并且常常互相代用。痛俗的馬克思主義者（以考茨基和普列漢諾夫之流為首）就是常常這樣議論的。其實(shí)，民主是排斥自由的。”【2】其四是歸宿一致。政治權(quán)威是一定歷史階段的產(chǎn)物，這就意味著當(dāng)它賴以存在的歷史條件消失以后必然隨之終止自己的使命。民主同樣如此，“從專制制度到資產(chǎn)階級(jí)民主，從資產(chǎn)階級(jí)民主到無(wú)產(chǎn)階級(jí)民主，從無(wú)產(chǎn)階級(jí)民主到?jīng)]有任何民主”【3】，民主正是這樣結(jié)束自己的歷史途程。

? ? ? ?第二，從民主更深層次的含義來(lái)看，當(dāng)權(quán)威的政治性質(zhì)消失以后，民主也演化為社會(huì)自治。社會(huì)自治并不否定社會(huì)權(quán)威。在高度發(fā)達(dá)的物質(zhì)文明和精神文明的條件下，人的主體意識(shí)和參與社會(huì)事務(wù)的能力越強(qiáng)，越會(huì)自覺(jué)地遵守社會(huì)生活的制度和規(guī)范，也就越加需要和尊重社會(huì)權(quán)威。社會(huì)自治不是絕對(duì)民主化，也不是極端自由主義，社會(huì)自治是通過(guò)一定的組織形式來(lái)實(shí)現(xiàn)的、有組織就有權(quán)威，或者毋寧說(shuō)，社會(huì)自治本身就是一種權(quán)威。因此，人們對(duì)權(quán)威的服從不是盲目的，被迫的，而是自覺(jué)的，自愿的，是建立在高度認(rèn)同的基礎(chǔ)上的。當(dāng)然，權(quán)威的強(qiáng)制性還存在，但那是作為一種例外，即當(dāng)某些社會(huì)成員由于判斷力和理性降低而可能發(fā)生過(guò)失時(shí)作為一種矯正的潛在力量發(fā)揮作用的。

? ? ? ?第三，從人類社會(huì)生產(chǎn)和生活的歷史來(lái)看，民主與權(quán)威總是相對(duì)的。一方面，民主的深入和擴(kuò)大演展為自治，意味著權(quán)威內(nèi)含的縮小。在自治社會(huì)中，每個(gè)社會(huì)成員都是獨(dú)立的個(gè)體，在社會(huì)共同體中享有平等的權(quán)利，都能自主地決定自己利益的最佳選擇。另一方而，自治的發(fā)展又意味著權(quán)威外延的擴(kuò)大。社會(huì)化大生產(chǎn)和現(xiàn)代社會(huì)生活，使每個(gè)社會(huì)成員的相互交往和相互依賴程度大大提高，經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域和人際生活領(lǐng)域的不斷分化和復(fù)雜化，從而對(duì)社會(huì)調(diào)控提出了更高的要求。正如恩格斯所說(shuō)：“生產(chǎn)和流通的物質(zhì)條件不可避免地隨著大工業(yè)和大農(nóng)業(yè)的發(fā)展而復(fù)雜化，并且趨向于日益擴(kuò)大這種權(quán)威的范圍?！?span id="s0sssss00s" class="font-size-12">【4】而權(quán)威的擴(kuò)大，在某種意義上又意味著自治權(quán)的相對(duì)縮小，“一個(gè)哪怕只由兩個(gè)人組成的社會(huì)，如果每個(gè)人都不放棄一些自治權(quán)，又怎么可能存在”。權(quán)威與民主的這種辯證關(guān)系構(gòu)成了人類社會(huì)生活的永恒景觀。

【1】【2】【3】 列寧：《馬克思主義論國(guó)家》單行本，人民出版社1964年版第24～25頁(yè)。

【4】《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版第553頁(yè)。

【5】《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版第401頁(yè)。