案例場(chǎng)景

在項(xiàng)目計(jì)劃和選擇的過(guò)程中，需要完成的首要工作師對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行估算。項(xiàng)目估算的范圍涉及方方面面，例如項(xiàng)目或產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的范圍、投入和回報(bào)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、作用和意義等。在傳統(tǒng)信息系統(tǒng)工程方法中，是以可行性研究的方式來(lái)組織對(duì)項(xiàng)目的主要估算內(nèi)容的。在企業(yè)實(shí)際的業(yè)務(wù)過(guò)程中，可行性研究通常作為一個(gè)重要的環(huán)節(jié)，被包含在整個(gè)項(xiàng)目立項(xiàng)或項(xiàng)目選擇和確認(rèn)的過(guò)程中。 某銀行為拓展業(yè)務(wù)渠道，提高服務(wù)質(zhì)量，擬啟動(dòng)網(wǎng)上銀行系統(tǒng)項(xiàng)目，該銀行決定由信息技術(shù)部的鄧工負(fù)責(zé)開(kāi)展前期工作。為穩(wěn)妥起見(jiàn)，鄧工調(diào)查了該行現(xiàn)有的電子銀行類系統(tǒng)，并前往各家已建有網(wǎng)上銀行系統(tǒng)的銀行及多家軟件開(kāi)發(fā)商處進(jìn)行了認(rèn)真的考察，此后編寫了項(xiàng)目的可行性報(bào)告。

# 問(wèn)題1

可行性研究的步驟是什么？請(qǐng)使用列舉的形式，不超過(guò)200字回答。

# 問(wèn)題2

可行性研究報(bào)告是可行性研究的成果體現(xiàn)，請(qǐng)使用列舉的形式，不超過(guò)150字回答可行性研究報(bào)告主要包含什么內(nèi)容？

# 問(wèn)題3

考慮到項(xiàng)目的重要性，在可行性研究的基礎(chǔ)上，鄧工請(qǐng)第三方根據(jù)國(guó)家頒布的政策、法律法規(guī)等，從項(xiàng)目、國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)角度出發(fā)，對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行了各方面的評(píng)估，最終形成了項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告。請(qǐng)用不超過(guò)50字的文字回答，項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告主要包含什么內(nèi)容。

案例分析

本題是一道關(guān)于可行性研究的試題，主要考查可行性研究的目的、步驟和方法。

# 問(wèn)題1

信息系統(tǒng)項(xiàng)目可行性研究的目的，就是用最小的代價(jià)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)確定以下問(wèn)題：項(xiàng)目有無(wú)必要？能否完成？是否值得去做？ 1）項(xiàng)目的必要性分析 首先應(yīng)確定信息系統(tǒng)項(xiàng)目的目標(biāo)，即本項(xiàng)目想解決哪些問(wèn)題。在信息系統(tǒng)目標(biāo)明確之后，如果目前已經(jīng)有一個(gè)（或幾個(gè)）信息系統(tǒng)正在被人使用，就需要認(rèn)真分析現(xiàn)有的信息系統(tǒng)。顯然，如果現(xiàn)有的信息系統(tǒng)是完美無(wú)缺的，完全可以實(shí)現(xiàn)新系統(tǒng)的目標(biāo)要求，誰(shuí)都不會(huì)提出開(kāi)發(fā)新系統(tǒng)的要求。在通常情況下，現(xiàn)有系統(tǒng)必然存在某些缺陷，無(wú)法完全實(shí)現(xiàn)新系統(tǒng)的目標(biāo)要求。但這一點(diǎn)并不能稱為開(kāi)發(fā)新系統(tǒng)的理由，還應(yīng)仔細(xì)分析現(xiàn)有系統(tǒng)對(duì)于新系統(tǒng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度如何，不能實(shí)現(xiàn)某個(gè)具體目標(biāo)的原因是什么，經(jīng)過(guò)改進(jìn)性維護(hù)是否實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。 如果現(xiàn)有的信息系統(tǒng)經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單的改進(jìn)性維護(hù)就可以實(shí)現(xiàn)新的系統(tǒng)目標(biāo)，就沒(méi)必要重新開(kāi)發(fā)一個(gè)新系統(tǒng)。但在以下情況下，有必要開(kāi)發(fā)新的信息系統(tǒng)： （1）原有系統(tǒng)開(kāi)發(fā)不規(guī)范，缺少必要的技術(shù)文檔，原開(kāi)發(fā)人員跳槽，新接手的開(kāi)發(fā)人員很難維護(hù)原有系統(tǒng)，維護(hù)成本可能會(huì)接近甚至超過(guò)新開(kāi)發(fā)的成本。 （2）原系統(tǒng)采用落后的涉及技術(shù)或因設(shè)計(jì)人員的水平所限，系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)不合理，難以擴(kuò)充和修改。 （3）原系統(tǒng)設(shè)計(jì)雖然合理，也考慮到了日后的擴(kuò)充，但因業(yè)務(wù)發(fā)展太快，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)原來(lái)的設(shè)想，量變引起質(zhì)變。 （4）原系統(tǒng)開(kāi)發(fā)工具已過(guò)時(shí)，用落后的開(kāi)發(fā)工具繼續(xù)維護(hù)還不能用新的開(kāi)發(fā)工具重新開(kāi)發(fā)。 （5）原系統(tǒng)所基于的硬件或軟件平臺(tái)已過(guò)時(shí)，在原有平臺(tái)繼續(xù)維護(hù)已無(wú)必要，需要開(kāi)發(fā)基于當(dāng)前流行平臺(tái)的新系統(tǒng)。 在分析新系統(tǒng)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的必要性時(shí)，一定要注意識(shí)別是真的“必要”還是假的“必要”。某些開(kāi)發(fā)單位，由于重開(kāi)發(fā)、輕維護(hù)，新系統(tǒng)開(kāi)發(fā)人員的地位和待遇遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于現(xiàn)有系統(tǒng)的維護(hù)人員，維護(hù)人員考慮到開(kāi)發(fā)新項(xiàng)目的高待遇和成就感，為盡快轉(zhuǎn)入新項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)，極力夸大原有系統(tǒng)維護(hù)的技術(shù)難度和工作量，主張開(kāi)發(fā)新系統(tǒng)，他們所提出的對(duì)比分析（維護(hù)VS新開(kāi)發(fā)）結(jié)果往往帶有傾向性。因此，應(yīng)選擇那些與項(xiàng)目本身無(wú)厲害關(guān)系的技術(shù)專家進(jìn)行項(xiàng)目必要性分析。當(dāng)然，更重要的是，縮小現(xiàn)有系統(tǒng)維護(hù)人員和新系統(tǒng)開(kāi)發(fā)人員的收入差距。 另外，某些信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商往往利用客戶（用戶）“喜新厭舊”的心理，處于宣傳和經(jīng)營(yíng)的需要，每隔幾年，即使沒(méi)有太大的功能性和技術(shù)性的突破，也要策劃開(kāi)發(fā)新的系統(tǒng)。有時(shí)當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手推出或即將推出新系統(tǒng)時(shí)，為保住自己的市場(chǎng)份額，即使條件不具備，也要迅速推出新的系統(tǒng)。這些問(wèn)題應(yīng)屬于市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)策略的范疇，在此不再贅述。 2）項(xiàng)目的可能性分析 項(xiàng)目的可能性分析主要研究能否利用現(xiàn)有的或可能擁有的技術(shù)能力、資金、人力資源和物資等方面的條件來(lái)實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)的目標(biāo)、功能、性能和其他指標(biāo)，能否在規(guī)定的時(shí)間期限內(nèi)完成整個(gè)項(xiàng)目。由于項(xiàng)目的可能性分析以技術(shù)分析為主，因此也稱為技術(shù)可行性分析。 項(xiàng)目可能性分析的主要內(nèi)容如下： （1）企業(yè)能力分析。 （2）項(xiàng)目技術(shù)來(lái)源分析。 （3）與項(xiàng)目相關(guān)的專利分析。 （4）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及技術(shù)骨干的資質(zhì)分析。 （5）項(xiàng)目總體技術(shù)方案分析。 （6）項(xiàng)目創(chuàng)新點(diǎn)分析。 （7）項(xiàng)目技術(shù)可行性分析。 （8）項(xiàng)目技術(shù)成熟性分析。 （9）項(xiàng)目產(chǎn)品化分析等。 3）項(xiàng)目投資及效益分析 明確了項(xiàng)目的必要性和可能性后，還要從投入產(chǎn)出的角度分析項(xiàng)目值不值得去做。項(xiàng)目投資及效益分析，也稱為經(jīng)濟(jì)可行性分析，主要對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的投資及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行分析。 該過(guò)程一般包括如下內(nèi)容： （1）項(xiàng)目投資預(yù)算分析。 （2）項(xiàng)目投資來(lái)源分析。 （3）市場(chǎng)需求與產(chǎn)品銷售額分析。 （4）產(chǎn)品成本、利潤(rùn)與盈虧平衡點(diǎn)分析。 （5）投資回收期、投資收益率分析。 （6）社會(huì)效益分析。 可行性研究包括如下步驟： （1）確定項(xiàng)目規(guī)模和目標(biāo)。 （2）研究正在運(yùn)行的系統(tǒng)。 （3）建議新系統(tǒng)的邏輯模型。 （4）導(dǎo)出和評(píng)價(jià)各種方案。 （5）推薦可行性方案。 （6）編寫可行性研究報(bào)告。 （7）遞交可行性研究報(bào)告。

# 問(wèn)題2

可行性研究報(bào)告的編寫目的是說(shuō)明該信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)條件方面的可行性；評(píng)述為了合理地達(dá)到開(kāi)發(fā)目標(biāo)而可能選擇的各種方案；說(shuō)明并論證所選定的方案。可以參考國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《GB/T 8567-1988計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)品開(kāi)發(fā)文件編制指南》。 可行性研究報(bào)告的編寫內(nèi)容要求如下： （1）引言：編寫目的；背景；定義；參考資料。 （2）可行性研究的前提：要求；目標(biāo)；條件、假定和限制；進(jìn)行可行性研究的方法；評(píng)價(jià)尺度。 （3）對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)的分析：處理流程和數(shù)據(jù)流程；工作負(fù)荷；費(fèi)用開(kāi)支；人員；設(shè)備；局限性。 （4）所建議的系統(tǒng)：對(duì)所建議系統(tǒng)的說(shuō)明；處理流程和數(shù)據(jù)流程；改進(jìn)之處；影響；局限性；技術(shù)條件方面的可行性。 （5）可選擇的其他系統(tǒng)方案：可選擇的系統(tǒng)方案。 （6）投資及效益分析：支出；收益；收益/投資比；投資回收周期；敏感性分析。 （7）社會(huì)因素方面的可行性：法律方面的可行性；使用方面的可行性。 （8）結(jié)論。 在進(jìn)行可行性分析報(bào)告的編制時(shí)，必須有一個(gè)分析結(jié)論。結(jié)論可以包括如下內(nèi)容： （1）項(xiàng)目可以立即開(kāi)始實(shí)施。 （2）需要推遲到某些條件（例如資金、人力和設(shè)備等）落實(shí)之后才能開(kāi)始實(shí)施。 （3）需要對(duì)開(kāi)發(fā)目標(biāo)進(jìn)行某些修改之后才能開(kāi)始實(shí)施。 （4）不能實(shí)施或不必實(shí)施（例如技術(shù)不成熟、經(jīng)濟(jì)上不合算等）。

# 問(wèn)題3

項(xiàng)目論證與評(píng)估是姓名立項(xiàng)前的最后一關(guān)，“先論證，后決策”是現(xiàn)代項(xiàng)目管理的一項(xiàng)基本原則。 項(xiàng)目論證是指對(duì)擬實(shí)施項(xiàng)目技術(shù)上的先進(jìn)性、成熟型、適用性，經(jīng)濟(jì)上的合理性、盈利性，實(shí)施上的可能性、風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行全面科學(xué)的綜合分析，為項(xiàng)目決策提供客觀依據(jù)的一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究活動(dòng)。根據(jù)論證執(zhí)行主體的不同，項(xiàng)目論證可分為內(nèi)部論證和外部論證。 項(xiàng)目論證與評(píng)估可以分步進(jìn)行，也可以合并進(jìn)行。實(shí)際上，項(xiàng)目論證與評(píng)估的內(nèi)容、程序和依據(jù)都是大同小異的，只是側(cè)重點(diǎn)稍有不同，論證的對(duì)象可以是未完成的或未選定的方案，而評(píng)估的對(duì)象一般需要正式的“提交”；論證時(shí)著重于聽(tīng)取各方專家意見(jiàn)，評(píng)估時(shí)更強(qiáng)調(diào)要得出權(quán)威的結(jié)論。 與項(xiàng)目可行性研究類似，項(xiàng)目論證與評(píng)估也要從必要性、可能性和投資效益等幾個(gè)方面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合分析。但項(xiàng)目可行性研究一般是項(xiàng)目承擔(dān)單位的主觀性分析，往往是“不識(shí)廬山真面目，只緣身在此山中”，而項(xiàng)目論證與評(píng)估則是第三方的客觀性分析，可以從橫、豎、遠(yuǎn)、近、高、低等各種角度對(duì)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行評(píng)價(jià)。 項(xiàng)目論證與評(píng)估完成之后，應(yīng)編寫正式的項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告。項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告一般應(yīng)包括以下內(nèi)容： （1）項(xiàng)目概況。 （2）評(píng)估目標(biāo)。 （3）評(píng)估依據(jù)。 （4）評(píng)估內(nèi)容。 （5）評(píng)估機(jī)構(gòu)與評(píng)估專家。 （6）評(píng)估過(guò)程。 （7）詳細(xì)評(píng)估意見(jiàn)。 （8）存在或遺漏的重大問(wèn)題。 （9）潛在的風(fēng)險(xiǎn)。 （10）評(píng)估結(jié)論。 （11）進(jìn)一步的建議。 因評(píng)估機(jī)構(gòu)并無(wú)決策權(quán)，評(píng)估結(jié)論一般以建議的方式給出，如“建議立項(xiàng)”、“建議不立項(xiàng)”和“建議補(bǔ)充材料，重新評(píng)估”等。

參考答案

# 問(wèn)題1

可行性研究包括以下步驟： （1）確定項(xiàng)目規(guī)模和目標(biāo)。 （2）研究正在運(yùn)行的系統(tǒng)。 （3）建議新系統(tǒng)的邏輯模型。 （4）導(dǎo)出和評(píng)價(jià)各種方案。 （5）推薦可行性方案。 （6）編寫可行性研究報(bào)告。 （7）遞交可行性研究報(bào)告。

# 問(wèn)題2

可行性研究報(bào)告編寫的內(nèi)容包括以下內(nèi)容： （1）引言。 （2）可行性研究的前提。 （3）對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)的分析。 （4）所建議的系統(tǒng)。 （5）可選擇的其他系統(tǒng)方案。 （6）投資與效益分析。 （7）社會(huì)因素方面的可行性。 （8）結(jié)論。

# 問(wèn)題3

項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告一般應(yīng)包括以下內(nèi)容： （1）項(xiàng)目概況。 （2）評(píng)估目標(biāo)。 （3）評(píng)估依據(jù)。 （4）評(píng)估內(nèi)容。 （5）評(píng)估機(jī)構(gòu)與評(píng)估專家。 （6）評(píng)估過(guò)程。 （7）詳細(xì)評(píng)估意見(jiàn)。 （8）存在或遺漏的重大問(wèn)題。 （9）潛在的風(fēng)險(xiǎn)。 （10）評(píng)估結(jié)論。 （11）進(jìn)一步的建議。

內(nèi)容來(lái)源：

《信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理師案例分析指南》

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張友生 劉現(xiàn)軍 主編

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