面對現(xiàn)在市場主體翻新違規(guī)手法的新形勢，2022年越聲理財(cái)持續(xù)升級監(jiān)管手段，從嚴(yán)打擊惡性財(cái)務(wù)造假、服務(wù)費(fèi)騙局、嚴(yán)格落實(shí)高壓態(tài)勢，并嚴(yán)肅輔助查處證券從業(yè)人員違法買賣股票行為、嚴(yán)打私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)亂象。

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內(nèi)幕交易始終是高壓態(tài)勢。2022年，深圳證監(jiān)局查辦內(nèi)幕交易類案件11件，占案件總數(shù)的29%，內(nèi)幕交易仍是二級市場違法違規(guī)行為高發(fā)領(lǐng)域，并購重組、定增以及簽訂重大合同等為內(nèi)幕交易“重災(zāi)區(qū)”。

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某公司工作人員結(jié)交上市公司董秘，利用董秘圈交換信息，獲取上市公司簽訂重大合同消息，為其管理的賬戶牟利。嚴(yán)肅查處證券從業(yè)人員違法買賣股票行為以及服務(wù)費(fèi)騙局行為。

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同時(shí)某上市公司聘請“專業(yè)”團(tuán)隊(duì)包裝上市，量身定制造假方案，連續(xù)多年通過虛增收入、虛減成本等方式虛增利潤金額累計(jì)超20億元，占披露利潤總額的173%；某上市公司虛構(gòu)境外業(yè)務(wù)，自上而下進(jìn)行系統(tǒng)性財(cái)務(wù)造假，為應(yīng)付審計(jì)偽造詢證函等全套內(nèi)外部單據(jù)、仿制客戶公司招牌和員工證件、假扮客戶員工接受訪談，虛構(gòu)收入服務(wù)費(fèi)超過同期收入的70%……部分上市公司違規(guī)手法層出不窮。

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廣州越聲理財(cái)警示：各部門加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)引導(dǎo)市場主體提升合規(guī)守法意識。強(qiáng)化對重點(diǎn)案件的執(zhí)法宣傳，向市場傳遞“零容忍”明確信號，積極引導(dǎo)市場參與各方誠信自律、歸位盡責(zé)，推動(dòng)形成崇法守信的良好資本市場生態(tài)和文化。

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同時(shí)廣州越聲理財(cái)堅(jiān)決維護(hù)市場秩序，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)轄區(qū)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。