北八道集團(tuán)操縱證券市場：證監(jiān)會(huì)史上最大罰單、累計(jì)被罰近60億

證監(jiān)會(huì)史上最大罰單案終于揭曉，其就是北八道操縱市場案。

據(jù)證券時(shí)報(bào)，10月27日，上海市第一中級(jí)人民法院（簡稱上海一中院）依法公開宣判被告單位北八道集團(tuán)有限公司（以下簡稱北八道集團(tuán)）、被告人林慶豐等8人操縱證券市場案（其中對(duì)被告人公雪采用網(wǎng)絡(luò)視頻方式宣判），對(duì)北八道集團(tuán)以操縱證券市場罪判處罰金人民幣3億元（以下幣種均為人民幣）；對(duì)林慶豐以操縱證券市場罪判處有期徒刑八年六個(gè)月，并處罰金1000萬元；對(duì)林玉婷、李俊苗等7名被告人以操縱證券市場罪分別判處有期徒刑五年六個(gè)月至一年七個(gè)月，并處100萬元至20萬元不等罰金。

上海一中院方面表示，經(jīng)審理查明：被告人林慶豐系北八道集團(tuán)實(shí)際控制人。2016年下半年起，林慶豐為在證券市場取得資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人對(duì)外聯(lián)絡(luò)被告人張丁海等配資中介人員，以1:3至1:10的配資比例，獲取巨額資金及大量證券賬戶。其中，張丁海向北八道集團(tuán)違規(guī)提供資金10.98億余元，他人證券賬戶119個(gè)。

林慶豐集中上述配資資金和他人證券賬戶，連同北八道集團(tuán)部分自有資金及實(shí)控證券賬戶，安排北八道集團(tuán)及集團(tuán)下屬廈門六湖游艇俱樂部有限公司員工被告人蔡詠東、黃輝匡等為骨干的交易團(tuán)隊(duì)，在廈門、上海、昆明等地，使用上百臺(tái)電腦及未實(shí)名登記的無線網(wǎng)卡等設(shè)備，連續(xù)買賣股票或在自己實(shí)際控制賬戶之間買賣股票，影響股票交易價(jià)格與交易量。

2017年2月14日至3月30日，北八道集團(tuán)使用333個(gè)證券賬戶，持有“江陰銀行”的流通股份數(shù)量達(dá)到該證券的同期實(shí)際流通股份總量30%以上，連續(xù)33個(gè)交易日對(duì)“江陰銀行”的累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量的30%以上。至同年5月9日，北八道集團(tuán)控制的賬戶組非法獲利3.01億余元。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，北八道操縱張家港行、和勝股份、江陰銀行等次新股。主要方式有五種：

1.利用資金優(yōu)勢，通過大量、高價(jià)申報(bào)在集合競價(jià)階段拉抬股價(jià)；

2.利用資金優(yōu)勢，通過大量、連續(xù)申買在尾盤拉抬股價(jià)；

3.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易的方式，影響了股票交易價(jià)格；

4.在大量委托未成交的情況下，繼續(xù)連續(xù)以漲停價(jià)申報(bào)，營造虛假需求，維持漲停價(jià)；

用大量賬戶交易個(gè)股影響開盤價(jià)和封漲停。在上述操縱手法的影響下，2017年2月10日至4月12日期間，北八道通過采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易的方式，影響了“張家港行”交易價(jià)格，獲利466,894,890.32元。2017年2月10日至4月12日期間，“張家港行”股價(jià)上漲109.55%，同期中小板綜指累計(jì)上漲2.74%，偏離106.81個(gè)百分點(diǎn)。

2017年2月7日至2月17日期間，北八道控制賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易“和勝股份”，影響交易價(jià)格，獲利138,752,520.32元。2017年2月7日至2月17日期間，“和勝股份”股價(jià)上漲53.38%，偏離同期中小板綜指52.58個(gè)百分點(diǎn)。

2017年2月10日至5月9日期間，北八道使用其控制賬戶組中的297個(gè)賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)集中交易“江陰銀行”，同時(shí)在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易，影響“江陰銀行”交易價(jià)格，共計(jì)獲利339,223,805.59元。