第三冊(cè) 資本主義生產(chǎn)的總過程 (上)

第四篇 商品資本和貨幣資本轉(zhuǎn)化為商品經(jīng)營(yíng)資本和貨幣經(jīng)營(yíng)資本（商人資本）

第二十章 關(guān)于商人資本的歷史考察

1、在資本主義生產(chǎn)中，商人資本從它原來(lái)的獨(dú)立存在，下降為投資的一個(gè)特殊要素，而利潤(rùn)的平均化，又把它的利潤(rùn)率化為一般的平均水平。它只是作為生產(chǎn)資本的要素執(zhí)行職能。在這里，隨著商人資本的發(fā)展而形成的特殊社會(huì)狀態(tài)，不再具有決定的作用；相反地，在商人資本占優(yōu)勢(shì)的地方，過時(shí)的狀態(tài)占著統(tǒng)治地位。這一點(diǎn)甚至適用于同一個(gè)國(guó)家，在那里，比如說，純粹的商業(yè)城市就和工業(yè)城市完全不同，而呈現(xiàn)出類似過去的狀態(tài)。

補(bǔ)充：威·基瑟爾巴赫先生（《中世紀(jì)世界貿(mào)易史和歐洲社會(huì)生活的發(fā)展》1860年版）的頭腦里實(shí)際上仍然充滿著以商人資本為一般資本形式的那個(gè)世界的觀念。他對(duì)資本的現(xiàn)代意義一無(wú)所知，就像蒙森先生在他的《羅馬史》中談?wù)摗百Y本”和資本統(tǒng)治時(shí)一樣。在英國(guó)現(xiàn)代史上，真正的商業(yè)階層和商業(yè)城市在政治上也是反動(dòng)的，它們同土地貴族和金融貴族結(jié)成聯(lián)盟來(lái)反對(duì)產(chǎn)業(yè)資本。例如，我們可以把利物浦的政治作用和曼徹斯特、伯明翰的政治作用比較一下。產(chǎn)業(yè)資本的完全統(tǒng)治，只是在廢除谷物關(guān)稅等等以后，才為英國(guó)的商人資本和金融貴族（moneyed interest）所承認(rèn)。

注：補(bǔ)充的內(nèi)容為馬克思添加的注釋；歷史上，商人資本最初對(duì)產(chǎn)業(yè)資本的發(fā)展有著阻礙的作用。

2、資本作為商人資本而實(shí)現(xiàn)的獨(dú)立的、優(yōu)先的發(fā)展，意味著生產(chǎn)還沒有從屬于資本，就是說，資本還是在一個(gè)和資本格格不入的、不以它為轉(zhuǎn)移的社會(huì)生產(chǎn)形式的基礎(chǔ)上發(fā)展。因此，商人資本的獨(dú)立發(fā)展，是與社會(huì)的一般經(jīng)濟(jì)發(fā)展成反比例的。獨(dú)立的商人財(cái)產(chǎn)作為占統(tǒng)治地位的資本形式，意味著流通過程離開它的兩極而獨(dú)立，而這兩極就是進(jìn)行交換的生產(chǎn)者自己。這兩極對(duì)流通過程仍保持獨(dú)立，而流通過程對(duì)這兩極也仍保持獨(dú)立。產(chǎn)品在這里通過商業(yè)而變成商品。在這里，正是商業(yè)使產(chǎn)品發(fā)展為商品，而不是已經(jīng)生產(chǎn)出來(lái)的商品以自己的運(yùn)動(dòng)形成商業(yè)。因此，資本作為資本，在這里首先是在流通過程中出現(xiàn)的。在流通過程中，貨幣發(fā)展成為資本。在流通中，產(chǎn)品首先發(fā)展成為交換價(jià)值，發(fā)展成為商品和貨幣。資本在學(xué)會(huì)統(tǒng)治流通過程的兩極，即以流通為中介的不同生產(chǎn)部門以前，能夠而且必定在流通過程中形成。貨幣流通和商品流通能夠?qū)M織極不相同、按其內(nèi)部結(jié)構(gòu)主要仍然是從事使用價(jià)值生產(chǎn)的那些生產(chǎn)領(lǐng)域起中介作用。使各個(gè)生產(chǎn)領(lǐng)域通過一個(gè)第三者而互相結(jié)合起來(lái)的這種流通過程的獨(dú)立化，表明兩個(gè)情況。一方面，流通還沒有支配生產(chǎn)，而是把生產(chǎn)當(dāng)做已經(jīng)存在的前提。另一方面，生產(chǎn)過程還沒有把流通作為單純的要素吸收進(jìn)來(lái)。相反地，在資本主義生產(chǎn)中，這兩個(gè)情況都已發(fā)生。生產(chǎn)過程完全建立在流通的基礎(chǔ)上，而流通只是生產(chǎn)的一個(gè)要素，一個(gè)過渡階段，不過是作為商品而生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)及其作為商品而生產(chǎn)出來(lái)的各生產(chǎn)要素的補(bǔ)償。在這里，直接從流通中產(chǎn)生出來(lái)的資本形式——商業(yè)資本——只表現(xiàn)為資本在它的再生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)中的形式之一。

商人資本的獨(dú)立發(fā)展與資本主義生產(chǎn)的發(fā)展程度成反比例這個(gè)規(guī)律，在例如威尼斯人、熱那亞人、荷蘭人等經(jīng)營(yíng)的轉(zhuǎn)運(yùn)貿(mào)易（carrying trade）的歷史上表現(xiàn)得最為明顯，在這種貿(mào)易上，主要利潤(rùn)的獲取不是靠輸出本國(guó)產(chǎn)品，而是靠在商業(yè)和一般經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的各共同體間的產(chǎn)品交換中起中介作用，靠對(duì)兩個(gè)生產(chǎn)國(guó)家進(jìn)行剝削。在這個(gè)場(chǎng)合，商人資本是純粹的，是同兩極即以它作為中介的各個(gè)生產(chǎn)部門相分離的。這就是商人資本形成的一個(gè)主要源泉。但是，轉(zhuǎn)運(yùn)貿(mào)易的這種壟斷權(quán)，從而這種貿(mào)易本身，是隨著這樣一些民族的經(jīng)濟(jì)發(fā)展而衰落下去的，這些民族從兩方面受這種壟斷的剝削，其不發(fā)達(dá)狀況曾是這種壟斷的存在基礎(chǔ)。就轉(zhuǎn)運(yùn)貿(mào)易來(lái)說，這種衰落不僅表現(xiàn)為一個(gè)特殊商業(yè)部門的衰落，而且也表現(xiàn)為純粹商業(yè)民族的優(yōu)勢(shì)的衰落和這些民族的以這種轉(zhuǎn)運(yùn)貿(mào)易為基礎(chǔ)的商業(yè)財(cái)富的衰落。這只是商業(yè)資本在資本主義生產(chǎn)的發(fā)展進(jìn)程中從屬于產(chǎn)業(yè)資本這一事實(shí)借以表現(xiàn)的一種特殊形式。商人資本在它直接支配生產(chǎn)的地方是怎樣干的，關(guān)于這一點(diǎn)，不僅一般的殖民地經(jīng)濟(jì)（所謂殖民制度），而且特別是舊荷蘭東印度公司的經(jīng)濟(jì)，提供了鮮明的例證。

3、因?yàn)樯倘速Y本的運(yùn)動(dòng)是G-W-G'，所以商人的利潤(rùn)，第一，是通過只在流通過程中發(fā)生的行為獲得的，也就是說，是通過買和賣這兩個(gè)行為獲得的；第二，它是在后一種行為即賣中實(shí)現(xiàn)的。因此，這是讓渡利潤(rùn)，profit upon alienation。乍一看來(lái)，只要產(chǎn)品按照它們的價(jià)值出售，純粹的、獨(dú)立的商業(yè)利潤(rùn)好像是不可能的。賤買貴賣，是商業(yè)的規(guī)律。也就是說，不是等價(jià)交換。這種交換中所包含的價(jià)值概念就是，不同商品都是價(jià)值，從而是貨幣；從質(zhì)的方面來(lái)說，它們同樣是社會(huì)勞動(dòng)的表現(xiàn)。但它們不是相等的價(jià)值量。產(chǎn)品進(jìn)行交換的數(shù)量比例，起初完全是偶然的。它們所以取得商品形式，是因?yàn)樗鼈兪强梢越粨Q的東西，也就是說，是同一個(gè)第三者的表現(xiàn)。繼續(xù)不斷的交換和比較經(jīng)常的為交換而進(jìn)行的再生產(chǎn)，越來(lái)越消除這種偶然性。但是，這種情況首先不適用于生產(chǎn)者和消費(fèi)者，而是適用于二者之間的中介人，即把貨幣價(jià)格加以比較并把差額裝入腰包的商人。商人通過自己的運(yùn)動(dòng)本身確立起等價(jià)。

商業(yè)資本起初只是不受它支配的兩極之間，并非由它創(chuàng)造的兩個(gè)前提之間的中介運(yùn)動(dòng)。正像貨幣不僅作為價(jià)值尺度和流通手段，而且作為商品的從而財(cái)富的絕對(duì)形式，作為貯藏貨幣，從簡(jiǎn)單商品流通形式W-G-W產(chǎn)生出來(lái)，并且貨幣作為貨幣而自行保存和增加成為目的本身一樣，貨幣，貯藏貨幣，也會(huì)作為某種通過簡(jiǎn)單讓渡而自行保存和自行增加的東西，從商人資本的簡(jiǎn)單流通形式G-W-G'中產(chǎn)生出來(lái)。

4、古代的商業(yè)民族存在的狀況，就像伊壁塢魯?shù)纳翊嬖谟谑澜绲目障吨校蛘卟蝗缯f，像猶太人存在于波蘭社會(huì)的縫隙中一樣。最初的獨(dú)立的、獲得巨大發(fā)展的商業(yè)城市和商業(yè)民族的商業(yè)，是作為純粹的轉(zhuǎn)運(yùn)貿(mào)易建立在生產(chǎn)民族的野蠻狀態(tài)的基礎(chǔ)上的，這些商業(yè)城市和商業(yè)民族對(duì)這些生產(chǎn)民族起著中介人的作用。在資本主義社會(huì)以前的各階段中，商業(yè)支配著產(chǎn)業(yè)；在現(xiàn)代社會(huì)里，情況正好相反。當(dāng)然，商業(yè)對(duì)于那些互相進(jìn)行貿(mào)易的共同體來(lái)說，會(huì)或多或少地發(fā)生反作用；它會(huì)使生產(chǎn)越來(lái)越從屬于交換價(jià)值，因?yàn)樗鼤?huì)使享受和生活日益依賴于出售，而不依賴于產(chǎn)品的直接消費(fèi)。它由此使舊的關(guān)系解體。它增進(jìn)了貨幣流通。它已經(jīng)不再是僅僅掌握生產(chǎn)的余額，而且逐漸地侵蝕生產(chǎn)本身，使整個(gè)整個(gè)的生產(chǎn)部門依附于它。不過，這種解體作用，在很大程度上取決于從事生產(chǎn)的共同體的性質(zhì)。

5、只要商業(yè)資本是對(duì)不發(fā)達(dá)的共同體的產(chǎn)品交換起中介作用，商業(yè)利潤(rùn)就不僅表現(xiàn)為侵占和欺詐，而且大部分是從侵占和欺詐中產(chǎn)生的。撇開商業(yè)資本榨取不同國(guó)家的生產(chǎn)價(jià)格之間的差額（就這方面來(lái)說，它促使商品價(jià)值均等化和使之確定下來(lái)）不說，上述這些生產(chǎn)方式造成了如下結(jié)果：商人資本占據(jù)了剩余產(chǎn)品的絕大部分，這一方面源于商人資本充當(dāng)各個(gè)共同體之間的中介，這些共同體基本上還是生產(chǎn)使用價(jià)值，對(duì)于它們的經(jīng)濟(jì)組織來(lái)說，大體說來(lái)進(jìn)入流通的那部分產(chǎn)品的出售，也就是大體說來(lái)產(chǎn)品按照其價(jià)值的出售，還居于次要的地位；另一方面，是因?yàn)樵谝酝切┥a(chǎn)方式中，商人與之做生意的剩余產(chǎn)品的主要占有者，即奴隸主，封建地主，國(guó)家（例如東方專制君主），代表供人享受的財(cái)富，對(duì)于這些財(cái)富，商人會(huì)設(shè)下圈套來(lái)獵取，這一點(diǎn)在上面引用的亞·斯密有關(guān)封建時(shí)期的那段話中已經(jīng)被正確地嗅出來(lái)了。因此，占主要統(tǒng)治地位的商業(yè)資本，到處都代表著一種掠奪制度，它在古代和近代的商業(yè)民族中的發(fā)展，是和暴力掠奪、海盜行徑、綁架奴隸、征服殖民地直接結(jié)合在一起的；在迦太基、羅馬，后來(lái)在威尼斯人、葡萄牙人、荷蘭人等等那里，情形都是這樣。

6、商業(yè)和商業(yè)資本的發(fā)展，到處都使生產(chǎn)朝著交換價(jià)值的方向發(fā)展，使生產(chǎn)的規(guī)模擴(kuò)大，使它多樣化和世界化，使貨幣發(fā)展成為世界貨幣。因此，商業(yè)對(duì)各種已有的、以不同形式主要生產(chǎn)使用價(jià)值的生產(chǎn)組織，到處都或多或少地起著解體的作用。但是它對(duì)舊生產(chǎn)方式究竟在多大程度上起著解體作用，這首先取決于這些生產(chǎn)方式的堅(jiān)固性和內(nèi)部結(jié)構(gòu)。并且，這個(gè)解體過程會(huì)導(dǎo)向何處，換句話說，什么樣的新生產(chǎn)方式會(huì)代替舊生產(chǎn)方式，這不取決于商業(yè)，而是取決于舊生產(chǎn)方式本身的性質(zhì)。在古代世界，商業(yè)的影響和商人資本的發(fā)展，總是以奴隸經(jīng)濟(jì)為其結(jié)果；不過由于出發(fā)點(diǎn)不同，有時(shí)也只是使家長(zhǎng)制的、以生產(chǎn)直接生存資料為目的的奴隸制度，轉(zhuǎn)化為以生產(chǎn)剩余價(jià)值為目的的奴隸制度。相反，在現(xiàn)代世界，它會(huì)導(dǎo)致資本主義生產(chǎn)方式。由此可以得出結(jié)論，這些結(jié)果本身，除了取決于商業(yè)資本的發(fā)展以外，還取決于完全另外一些情況。