為何明月照溝渠

——美國盟友對(duì)華關(guān)系的一項(xiàng)量化研究?

王雪瑩

翟東升按：王雪瑩同學(xué)是我指導(dǎo)的博士生之一，這篇文章是她最近在《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2023年第3期上獨(dú)立發(fā)表的學(xué)術(shù)代表作，有不少獨(dú)到發(fā)現(xiàn)。她從本科開始就跟隨我學(xué)習(xí)國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，她的量化研究方法得到了人大統(tǒng)計(jì)學(xué)院楊翰芳教授、我院呂杰教授等多位名師的悉心指導(dǎo)，在我院的博士生群體中算是相當(dāng)優(yōu)秀的，因此也在我院數(shù)據(jù)科學(xué)研究中心擔(dān)任學(xué)生研究員。我讓她將已發(fā)表論文中的實(shí)證、腳注和數(shù)據(jù)部分略去，僅把文字論述部分貼到我的號(hào)上，供朋友們批評(píng)指正。古人云，母以子貴；今我嘆，師因徒榮。得天下英才而教之，與有榮焉。

【內(nèi)容提要】在中美博弈背景下，美國盟友對(duì)華關(guān)系的變遷是學(xué)術(shù)界和政策界廣泛關(guān)注的議題?；诿姘逑蛄孔曰貧w和向量自回歸模型的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，整體而言，自奧巴馬政府以來，美國盟友在中美博弈中高度看齊美國對(duì)華關(guān)系。當(dāng)美國對(duì)華強(qiáng)硬時(shí)，美國盟友的對(duì)華關(guān)系也隨之惡化，其北約盟友尤甚。即便是在強(qiáng)調(diào)美國優(yōu)先的特朗普政府時(shí)期，“看齊效應(yīng)”依然穩(wěn)固，甚至有所強(qiáng)化。在國別層面，葡萄牙、丹麥、希臘、澳大利亞、加拿大和立陶宛等國格外追隨美國的對(duì)華關(guān)系，而挪威、意大利、德國和埃及的對(duì)華關(guān)系受美國因素影響較小。自拜登政府以來，美國盟友對(duì)華關(guān)系中“看齊效應(yīng)”的強(qiáng)度出現(xiàn)明顯的極化現(xiàn)象，部分盟友高度追隨美國，但也有不少國家與美國背道而馳。國內(nèi)政治因素也是美國盟友對(duì)華關(guān)系的重要考量，這一點(diǎn)從美國盟友對(duì)華關(guān)系的延續(xù)性以及面對(duì)外界沖擊時(shí)美國盟友對(duì)華關(guān)系調(diào)整的滯后性中可見一斑。此外，基于面板數(shù)據(jù)多元線性回歸模型的實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，從美國獲取的安全保護(hù)越可靠、對(duì)美國的貿(mào)易依賴程度越高，美國盟友的對(duì)華關(guān)系就越強(qiáng)硬。而盟友西式民主水平的提升可以弱化美國安全保護(hù)與盟友對(duì)華關(guān)系之間的負(fù)相關(guān)性。

【關(guān)鍵詞】美國盟友對(duì)華關(guān)系；看齊效應(yīng)；延續(xù)效應(yīng)；安全承諾；貿(mào)易依賴程度

【作者簡(jiǎn)介】王雪瑩，中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院數(shù)據(jù)科學(xué)研究中心學(xué)生研究員、博士研究生（北京??郵編：100872）。

引言

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在加強(qiáng)與美國盟友雙邊合作的道路上，中國的期待多有波折，出現(xiàn)了“我本將心向明月，奈何明月照溝渠”的情況。以中國重要的經(jīng)貿(mào)伙伴歐盟為例，解除對(duì)華軍售禁令、承認(rèn)中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位以及通過中歐投資協(xié)定可謂中歐深化全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的三塊“試金石”。中國每一次都對(duì)歐盟寄予厚望，積極主動(dòng)地釋放善意，在歐洲面臨債務(wù)危機(jī)時(shí)及時(shí)伸出援手，且在雙邊投資協(xié)定談判中就一些重要議題做出讓步。然而，最終結(jié)果卻并不總能如中國所愿：對(duì)華軍售解禁仍懸而未決；?2016年，歐盟公開表示不承認(rèn)中國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位；2021年3月，歐洲議會(huì)凍結(jié)對(duì)中歐投資協(xié)定的審議，至今未有重啟安排。無獨(dú)有偶，中國期待與近鄰日本加強(qiáng)合作的努力也沒有得到積極回應(yīng)。世紀(jì)之交，中國政策界和學(xué)術(shù)界都提出應(yīng)該大幅改善中日關(guān)系，嘗試“中日接近”，強(qiáng)調(diào)中日雙方在非傳統(tǒng)安全等領(lǐng)域的合作空間，并認(rèn)為中美、中日關(guān)系的改善將減弱美日同盟的凝聚力。然而，事實(shí)卻不盡如人意，“對(duì)日新思維”沒有得到日本的積極反饋，中日關(guān)系仍然保持“政冷經(jīng)熱”的總體基調(diào)，釣魚島爭(zhēng)端等歷史問題一直未能妥善解決。

中國與美國盟友雙邊往來中這種“我本將心向明月，奈何明月照溝渠”的現(xiàn)象也進(jìn)一步引發(fā)了“為何明月照溝渠”的疑惑，即為何中國與美國盟友改善雙邊關(guān)系的多次努力都未見起色？美國盟友對(duì)華關(guān)系的決策機(jī)制是什么？美國因素是中國的努力頻繁落空的主要原因嗎？

本文在考察了美國盟友對(duì)華關(guān)系的決策機(jī)制后發(fā)現(xiàn)，這些國家對(duì)華關(guān)系的演變深受美國對(duì)華關(guān)系、自身國內(nèi)政治、美國安全承諾的可靠性以及對(duì)美國貿(mào)易依賴程度的影響。本文使用面板向量自回歸（PVAR）模型和向量自回歸（VAR）模型，發(fā)現(xiàn)美國盟友尤其是北約盟友對(duì)華關(guān)系高度看齊美國的對(duì)華關(guān)系，而且出于對(duì)國內(nèi)政治因素的考量，美國盟友在對(duì)華關(guān)系上表現(xiàn)出較強(qiáng)的延續(xù)性。本文還通過普通最小二乘法（OLS）和廣義矩估計(jì)方法（GMM）發(fā)現(xiàn)美國盟友的對(duì)華關(guān)系深受安全利益和經(jīng)濟(jì)利益的影響：美國提供的安全保護(hù)越可靠，美國盟友的對(duì)華關(guān)系越強(qiáng)硬，但二者之間的相關(guān)性隨著美國盟友西式民主水平的提高而減弱；對(duì)美貿(mào)易依賴程度越深，美國盟友的對(duì)華關(guān)系就越強(qiáng)硬。本文的研究結(jié)果勾勒了一幅美國盟友對(duì)華關(guān)系決策機(jī)制的整體圖景，這既有助于完善聯(lián)盟管理理論，又可以服務(wù)于中國對(duì)外政策實(shí)踐，具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

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研究假設(shè)：美國盟友對(duì)華關(guān)系的決定機(jī)制

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基于以上理論分析，本文提出以下6個(gè)待檢驗(yàn)假設(shè)（如圖1）。

假設(shè)1：美國對(duì)華強(qiáng)硬時(shí)，美國盟友對(duì)華關(guān)系也隨之惡化；反之，美國對(duì)華友好時(shí)，美國盟友對(duì)華關(guān)系也隨之友善，即“看齊效應(yīng)”。

假設(shè)2：美國對(duì)盟友關(guān)系更加友好時(shí)，美國盟友更愿意維持以美國為首的國際秩序并對(duì)華強(qiáng)硬；反之，美國對(duì)盟友關(guān)系趨于強(qiáng)硬或者降低對(duì)盟友的拉攏力度時(shí)，美國盟友會(huì)主動(dòng)與中國加強(qiáng)合作，即“拉攏效應(yīng)”。

假設(shè)3：考慮到國內(nèi)政治因素在短時(shí)間內(nèi)相對(duì)穩(wěn)定，美國盟友對(duì)華關(guān)系理應(yīng)具有較強(qiáng)的政策慣性，若一國對(duì)華關(guān)系好轉(zhuǎn)，那么該國后續(xù)一段時(shí)間的對(duì)華關(guān)系也將向好，反之則惡化，即“延續(xù)效應(yīng)”。

假設(shè)4：美國增強(qiáng)對(duì)盟友的安全保護(hù)時(shí)，盟友對(duì)華關(guān)系惡化，反之則更加友好。

假設(shè)5：美國盟友在經(jīng)濟(jì)上越依賴美國，對(duì)華關(guān)系越強(qiáng)硬，反之則越友好。

假設(shè)6：美國盟友國內(nèi)政治的西式民主程度越高，對(duì)華關(guān)系越強(qiáng)硬，反之則越友好。

美國盟友對(duì)華關(guān)系的看齊效應(yīng)、拉攏效應(yīng)和延續(xù)效應(yīng)

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結(jié)合PVAR模型脈沖響應(yīng)分析和方差分解結(jié)果，本文得出四點(diǎn)研究發(fā)現(xiàn)：

第一，假設(shè)1成立?？待R效應(yīng)是影響美國盟友對(duì)華關(guān)系變化的重要因素，當(dāng)美國對(duì)華強(qiáng)硬時(shí)，美國盟友也趨向于同中國對(duì)抗甚至發(fā)生沖突。北約盟友的看齊效應(yīng)顯著強(qiáng)于非北約盟友。在對(duì)華議題方面，北約盟友較非北約盟友更加缺乏戰(zhàn)略自主性。

第二，假設(shè)2不成立。美國對(duì)盟友關(guān)系這一沖擊幾乎無法改變盟友對(duì)華關(guān)系走向?？紤]到戈德斯坦得分平均值計(jì)算得到的數(shù)據(jù)反映的是美國對(duì)盟友關(guān)系總基調(diào)而非某個(gè)特定領(lǐng)域，本文認(rèn)為，拉攏效應(yīng)不存在說明美國對(duì)盟友關(guān)系總基調(diào)的變化不會(huì)外溢為盟友對(duì)華關(guān)系的轉(zhuǎn)變。由此可見，即便是美國聯(lián)盟體系內(nèi)部在某段時(shí)間就氣候和關(guān)稅等議題產(chǎn)生嫌隙，也很難傳導(dǎo)為美國盟友對(duì)華關(guān)系的好轉(zhuǎn)。但是假設(shè)2不成立并不意味著美國與盟友之間的互動(dòng)完全不會(huì)影響盟友的對(duì)華關(guān)系。后文實(shí)證檢驗(yàn)將進(jìn)一步表明，美國對(duì)盟友的安全保護(hù)以及盟友對(duì)美國的經(jīng)濟(jì)依賴會(huì)顯著影響盟友的對(duì)華關(guān)系。

第三，假設(shè)3成立。美國盟友的對(duì)華關(guān)系具有較強(qiáng)的“延續(xù)效應(yīng)”，且對(duì)外界沖擊的響應(yīng)具有一定的滯后性。由此說明，國內(nèi)政治是決定盟友對(duì)華關(guān)系的重要考量。然而，延續(xù)效應(yīng)持續(xù)的時(shí)間較短，明顯短于看齊效應(yīng)。

第四，分不同政府時(shí)期來看，奧巴馬政府第一任期是本文所覆蓋的4個(gè)時(shí)期中美國盟友看齊效應(yīng)最弱的一個(gè)階段。在奧巴馬政府第二任期，美國盟友看齊效應(yīng)的強(qiáng)度大幅躍升。在特朗普政府時(shí)期，美國盟友看齊效應(yīng)的強(qiáng)度進(jìn)一步強(qiáng)化，北約盟友和非北約盟友都表現(xiàn)出較強(qiáng)的看齊效應(yīng)。拜登執(zhí)政以來，北約盟友的看齊效應(yīng)繼續(xù)增強(qiáng)，但是非北約盟友的看齊效應(yīng)消失。

縱向比較不同時(shí)期美國政府的情況可以發(fā)現(xiàn)，特朗普政府非但沒有破壞甚至強(qiáng)化了美國盟友對(duì)華關(guān)系的看齊效應(yīng)。特朗普政府時(shí)期是本文檢驗(yàn)的4個(gè)時(shí)期中唯一一個(gè)非北約盟友表現(xiàn)出強(qiáng)烈的看齊效應(yīng)的時(shí)段。本文認(rèn)為，這一研究發(fā)現(xiàn)看似在情理之外，但事實(shí)上是在情理之中。之所以說在情理之外，是因?yàn)樘乩势照畷r(shí)期嚴(yán)重破壞了美國的聯(lián)盟體系。特朗普政府提出“美國優(yōu)先”，并退出多個(gè)國際組織和國際條約，包括美國主導(dǎo)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）。特朗普政府的行為令不少美國盟友感到失望并予以公開譴責(zé)；?而說其在情理之中，是因?yàn)樘乩势照３Ｊ好擞雅c其一同對(duì)抗中國，如呼吁歐洲盟友打壓華為等。此外，在特朗普任期內(nèi)，盡管美國聯(lián)盟體系內(nèi)部在氣候問題等議題上存在分歧，但是在與中國相關(guān)的議題上保持了高度一致，不論是涉港問題中對(duì)有關(guān)人員的制裁，還是新冠疫情期間對(duì)中國的抹黑，都彰顯了美國盟友對(duì)華關(guān)系的高度一致性。

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美國盟友對(duì)華關(guān)系中的看齊效應(yīng)強(qiáng)度

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在上表中，數(shù)字越大表示盟友越追隨美國的對(duì)華關(guān)系，看齊效應(yīng)越強(qiáng)。本文為上表中看齊效應(yīng)強(qiáng)度大于0.10的單元格加了邊框，表明該國在該階段看齊效應(yīng)相對(duì)較強(qiáng)；小于-0.10的單元格加了邊框，說明該國看齊效應(yīng)相對(duì)較弱，甚至與美國對(duì)華關(guān)系背道而馳。

本文發(fā)現(xiàn)：第一，歐盟作為一個(gè)整體一直高度看齊美國對(duì)華關(guān)系，在特朗普政府時(shí)期，歐盟的看齊效應(yīng)強(qiáng)度高于其他三個(gè)時(shí)期。第二，綜合4個(gè)時(shí)期的分析結(jié)果，看齊效應(yīng)強(qiáng)度位居前列的國家有葡萄牙、丹麥、希臘、澳大利亞和立陶宛等，這些國家格外追隨美國對(duì)華關(guān)系。而看齊效應(yīng)強(qiáng)度較小的國家有挪威、意大利、德國、波蘭和埃及等，它們的對(duì)華關(guān)系相對(duì)平衡，沒有表現(xiàn)出明顯的追隨美國的跡象。第三，與前文PVAR實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果相吻合的是，特朗普政府非但沒有破壞甚至一定程度上強(qiáng)化了美國聯(lián)盟體系在對(duì)華問題上的凝聚力。不僅如此，特朗普政府時(shí)期有13個(gè)國家的看齊效應(yīng)強(qiáng)度超過0.1，僅有1個(gè)國家的看齊效應(yīng)強(qiáng)度小于-0.1。第四，拜登任期，美國盟友的看齊效應(yīng)強(qiáng)度出現(xiàn)了明顯的極化傾向，部分國家高度看齊美國對(duì)華關(guān)系，看齊效應(yīng)強(qiáng)度高于以往三個(gè)時(shí)期，但與此同時(shí)，也有多個(gè)國家與美國背道而馳。

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美國盟友對(duì)華關(guān)系中的安全、經(jīng)濟(jì)利益和政治制度因素

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前文理論分析表明，美國對(duì)盟友安全利益的保護(hù)、盟友對(duì)美國密切的經(jīng)濟(jì)依賴程度、盟友國內(nèi)的政治制度等因素都有可能影響美國盟友的對(duì)華關(guān)系。本文通過面板數(shù)據(jù)多元線性回歸模型，檢驗(yàn)何種因素是影響美國盟友對(duì)華關(guān)系的底層驅(qū)動(dòng)因素。

實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果顯示，假設(shè)4成立。美國盟友從美國進(jìn)口的武器越多，對(duì)華關(guān)系越強(qiáng)硬。檢驗(yàn)結(jié)果符合本文的猜想，美國的聯(lián)盟體系主要是安全聯(lián)盟，盟友的安全利益越是能得到保障，就越維護(hù)美國主導(dǎo)的國際秩序，對(duì)華關(guān)系越強(qiáng)硬。但這樣的負(fù)面影響是否存在以及影響的強(qiáng)度是有條件性的，取決于一國的西式民主水平。當(dāng)美國盟友的西式民主水平較低時(shí)，武器進(jìn)口對(duì)美國盟友對(duì)華關(guān)系的影響顯著為負(fù)，而隨著其西式民主水平的提高，武器進(jìn)口對(duì)美國盟友對(duì)華關(guān)系負(fù)面影響的強(qiáng)度逐漸下降，對(duì)于西式民主水平較高的樣本，武器進(jìn)口對(duì)美國盟友對(duì)華關(guān)系的負(fù)面影響不再顯著，甚至轉(zhuǎn)為正向影響。假設(shè)5成立，美國盟友對(duì)美貿(mào)易依賴度越強(qiáng)，對(duì)華關(guān)系越惡劣。然而，美國盟友對(duì)華關(guān)系與其對(duì)中國的貿(mào)易依賴程度之間沒有顯著的相關(guān)關(guān)系。假設(shè)6不成立，西式民主水平的提高并不能顯著惡化盟友對(duì)華關(guān)系。

本文認(rèn)為，一國國內(nèi)的政治競(jìng)爭(zhēng)性是西式民主程度影響武器進(jìn)口與美國盟友對(duì)華關(guān)系負(fù)相關(guān)性的重要因素。西式民主程度越高，一國內(nèi)部的政治競(jìng)爭(zhēng)越激烈，行政部門受到的制約越多。在和平時(shí)代，國家安全這一高政治領(lǐng)域的議題與民眾的距離相對(duì)較遠(yuǎn)，若一國的行政部門因得到美國更強(qiáng)大的安全保護(hù)而惡化對(duì)華關(guān)系，可能會(huì)遭到國內(nèi)民眾和其他制衡力量的反對(duì)。不僅如此，部分國際輿論認(rèn)為美國武器出口加劇了一些國家和地區(qū)爆發(fā)沖突的可能性。受類似國際輿論的影響，因武器進(jìn)口而調(diào)整對(duì)華關(guān)系可能更加難以在西式民主政體中贏得人心。因此，西式民主程度越高，武器進(jìn)口與盟友對(duì)華關(guān)系之間的負(fù)相關(guān)性越弱。

綜上所述，與前文假設(shè)相符的是，安全利益和經(jīng)濟(jì)利益是美國盟友對(duì)華關(guān)系決策過程中的重要考量。但與前文假設(shè)不符的是，政治制度的西式民主化程度非但不能顯著改變美國盟友對(duì)華關(guān)系的友好程度，反而弱化了武器進(jìn)口對(duì)美國盟友對(duì)華關(guān)系負(fù)面影響的強(qiáng)度。經(jīng)過實(shí)證檢驗(yàn)，本文修正了前文研究假設(shè)，并提出以下美國盟友對(duì)華關(guān)系的決策框架：

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結(jié)論

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中國多次努力與美國盟友加強(qiáng)合作，卻無功而返，一片真心空照溝渠?；诖?，本文探討了美國盟友對(duì)華關(guān)系決策機(jī)制，考察了影響美國盟友對(duì)華關(guān)系的普遍因素，在理論層面一定程度上拓展了聯(lián)盟管理理論的既有研究，在現(xiàn)實(shí)層面服務(wù)于中美博弈背景下的中國外交政策和實(shí)踐。

本文以全球最大的事件數(shù)據(jù)庫GDELT作為主要數(shù)據(jù)源，基于超2億個(gè)事件計(jì)算出中國與美國、美國盟友與美國以及中國與美國盟友的雙邊關(guān)系，并綜合運(yùn)用面板向量自回歸、向量自回歸和多元線性回歸模型，得出五點(diǎn)結(jié)論。

第一，美國盟友的對(duì)華關(guān)系高度看齊美國對(duì)華關(guān)系，且北約盟友對(duì)華關(guān)系中的看齊效應(yīng)顯著強(qiáng)于非北約盟友。自奧巴馬政府以來，美國盟友對(duì)華關(guān)系中的看齊效應(yīng)一直是穩(wěn)固的，即便是強(qiáng)調(diào)“美國優(yōu)先”的特朗普政府，也沒有明顯破壞甚至還強(qiáng)化了這一效應(yīng)。在國別層面，葡萄牙、丹麥、希臘、澳大利亞和立陶宛等國更傾向于追隨美國的對(duì)華關(guān)系，挪威、意大利、德國、波蘭和埃及則相對(duì)平衡。拜登政府時(shí)期，美國盟友看齊效應(yīng)的強(qiáng)度出現(xiàn)了明顯極化現(xiàn)象，國與國之間看齊效應(yīng)強(qiáng)度的差異性較以往顯著增大。

第二，美國對(duì)盟友關(guān)系幾乎不能影響其盟友的對(duì)華關(guān)系，這意味著美國與盟友之間的靠近與疏遠(yuǎn)基本不能改變盟友的對(duì)華關(guān)系。美國盟友缺乏在中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)中左右逢源的戰(zhàn)略自主性，即便是美國與盟友之間在某些議題上出現(xiàn)分歧，也難以外溢為美國盟友主動(dòng)尋求與中國合作。

第三，由于國內(nèi)政治因素在一段時(shí)間內(nèi)相對(duì)穩(wěn)定，所以美國盟友的對(duì)華關(guān)系具有較強(qiáng)的延續(xù)性，且在外界沖擊下美國盟友對(duì)華關(guān)系的響應(yīng)具有一定的滯后性。

第四，美國安全承諾的可靠性顯著影響其盟友的對(duì)華關(guān)系，美國的安全承諾越可靠，其盟友的對(duì)華關(guān)系就越強(qiáng)硬。雖然美國盟友的西式民主水平與美國盟友對(duì)華關(guān)系之間沒有顯著相關(guān)性，但隨著西式民主水平的提高，美國盟友自美武器進(jìn)口與對(duì)華關(guān)系之間的負(fù)相關(guān)性減弱。換言之，并非越符合西式民主標(biāo)準(zhǔn)的美國盟友對(duì)中國越敵視，而且西式民主水平的提高會(huì)減弱美國通過安全保護(hù)籠絡(luò)盟友的效果。

第五，在經(jīng)濟(jì)相互依賴方面，美國盟友對(duì)美國的貿(mào)易依賴程度越深，其對(duì)華關(guān)系越強(qiáng)硬。而中國與美國盟友之間的貿(mào)易依賴程度似乎不能顯著改變美國盟友的對(duì)華關(guān)系。