第三冊 資本主義生產(chǎn)的總過程 (上)

第二篇 利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤

第十章 一般利潤率通過競爭而平均化。市場價格和市場價值。超額利潤

1、一部分生產(chǎn)部門所使用的資本具有中等構(gòu)成或平均構(gòu)成，也就是說，這部分生產(chǎn)部門的資本的構(gòu)成完全是或接近于社會平均資本的構(gòu)成。在這些部門中生產(chǎn)的商品的生產(chǎn)價格，是同這些商品的用貨幣來表現(xiàn)的價值完全一致或接近一致的。如果沒有別的方法可以達到數(shù)學上的極限，那么，用這樣的方法也許可以達到。競爭會把社會資本這樣地分配在不同的生產(chǎn)部門中，以致每個部門的生產(chǎn)價格，都按照這些中等構(gòu)成部門的生產(chǎn)價格的樣板來形成，也就是說，它們=k+kp'（成本價格加上成本價格乘以平均利潤率所得之積）。但是這種平均利潤率，不外就是這些中等構(gòu)成部門的用百分比計算的利潤，在這些部門中利潤是同剩余價值一致的。因此，利潤率在一切生產(chǎn)部門都是一樣的，也就是說，是同資本的平均構(gòu)成占統(tǒng)治地位的中等生產(chǎn)部門的利潤率相等的。因此，一切不同生產(chǎn)部門的利潤的總和，必然等于剩余價值的總和；社會總產(chǎn)品的生產(chǎn)價格的總和，必然等于它的價值的總和。但是很清楚，具有不同構(gòu)成的各生產(chǎn)部門之間的平均化，必然總是力求使這些部門同那些具有中等構(gòu)成的部門相等，而不管后者是同社會的平均數(shù)恰好一致，還是僅僅接近一致。在那些或多或少接近平均數(shù)的部門中間，又有一種力求達到理想的、即實際上并不存在的中位的平均化趨勢，也就是說，以這種中位為中心進行調(diào)整的趨勢。于是，這樣一種趨勢必然會起支配作用，它使生產(chǎn)價格成為價值的單純轉(zhuǎn)化形式，或者使利潤轉(zhuǎn)化為剩余價值的單純部分，不過這些部分不是按照每個特殊生產(chǎn)部門所生產(chǎn)的剩余價值的比例，而是按照每個生產(chǎn)部門所使用的資本量的比例來分配的，因此，只要資本的量相等，那就不管資本的構(gòu)成如何，它們都會從社會總資本所生產(chǎn)的總剩余價值中分到相等的份額（可除部分）。

注：顯然，如果沒有充分的競爭，那么就不會有完全的平均化，一般價值規(guī)律也就不能起作用了。

2、因此，對中等構(gòu)成或接近中等構(gòu)成的資本來說，生產(chǎn)價格是同價值完全一致或接近一致的，利潤是同這些資本所生產(chǎn)的剩余價值完全一致或接近一致的。一切其他資本，不管它們的構(gòu)成如何，在競爭的壓力下，都力求和中等構(gòu)成的資本拉平。但是，因為中等構(gòu)成的資本是同社會平均資本相等或接近相等的，所以一切資本，不管它們本身生產(chǎn)多少剩余價值，都力求通過它們的商品的價格來實現(xiàn)平均利潤，而不是實現(xiàn)這個剩余價值，也就是說，力求實現(xiàn)生產(chǎn)價格。另一方面，可以說，凡是在平均利潤，從而一般利潤率已經(jīng)形成的地方，不管這個結(jié)果是怎么達到的，這個平均利潤只能是社會平均資本的利潤，它的總和等于剩余價值的總和，并且由于這個平均利潤加入成本價格而形成的價格，只能是轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格的價值。即使某些生產(chǎn)部門的資本，由于某些原因沒有參與平均化過程，事情也不會發(fā)生任何變化。在這種情況下，平均利潤就按參加平均化過程的那一部分社會資本來計算。很清楚，平均利潤只能是按照每個生產(chǎn)部門的資本量的比例分配給每個生產(chǎn)部門的資本量的剩余價值總量。這是已經(jīng)實現(xiàn)的無酬勞動的總和，而這個總量同有酬的死勞動和活勞動一樣，體現(xiàn)在資本家所占有的商品和貨幣的總量中。

3、在這里，真正困難的問題是：利潤到一般利潤率的這種平均化是怎樣進行的，因為這種平均化顯然是結(jié)果，而不可能是起點。首先很清楚，對商品價值的估計，例如，用貨幣來估計，只能是商品交換的結(jié)果；因此，如果我們把這種估計作為前提，我們就必須把這種估計看做商品價值同商品價值實際交換的結(jié)果。但是，這種按照實際價值進行的商品交換，又是怎樣實現(xiàn)的呢？我們先假定，不同生產(chǎn)部門的一切商品都按照它們的實際價值出售。這樣一來會怎么樣呢？如前所述，在不同的生產(chǎn)部門占統(tǒng)治地位的就會是極不相同的利潤率。商品是按照它們的價值來出售（即按照它們包含的價值的比例，按照與它們的價值相一致的價格來交換），還是按照那種使它們的出售能為它們的各自生產(chǎn)上所預付的等量資本提供等量利潤的價格來出售，這顯然是完全不同的兩件事情。

推動不等量活勞動的資本會生產(chǎn)出不等量剩余價值這件事，至少在一定程度上以勞動剝削程度或剩余價值率相等為前提，或以這方面存在的差別會通過某些實際的或想象的（習慣的）補償理由而拉平為前提。而這又以工人之間的競爭，并以工人不斷地由一個生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移到另一個生產(chǎn)部門而達到平衡為前提。這樣一個一般的剩余價值率——像一切經(jīng)濟規(guī)律一樣，要當做一種趨勢來看——，是我們?yōu)榱死碚撋系暮啽愣俣ǖ?；但是實際上，它也確實是資本主義生產(chǎn)方式的前提，盡管它由于實際的阻力會多少受到阻礙，這些阻力會造成一些相當顯著的地方差別，例如，為英國的農(nóng)業(yè)短工而制定的定居法就是如此。但是我們在理論上假定，資本主義生產(chǎn)方式的規(guī)律是以純粹的形式展開的。實際上始終只存在著近似的情況；但是，資本主義生產(chǎn)方式越是發(fā)展，它同以前的經(jīng)濟狀態(tài)的殘余混雜不清的情況越是被消除，這種近似的程度也就越大。

4、全部困難是由這樣一個事實產(chǎn)生的：商品不只是當做商品來交換，而是當做資本的產(chǎn)品來交換。這些資本要求從剩余價值的總量中，分到和它們各自的量成比例的一份，或者在它們的量相等時，要求分到相等的一份。一定資本在一定時間內(nèi)生產(chǎn)的商品的總價格，應該滿足這種要求。但是，這些商品的總價格，只是資本所生產(chǎn)的各個商品的價格的總和。

如果把問題看成是工人各自占有自己的生產(chǎn)資料，并且互相交換他們的商品，那么，問題的關(guān)鍵就非常清楚地顯示出來了。這時，這種商品就不會是資本的產(chǎn)品了。不同勞動部門所使用的勞動資料和勞動材料的價值，就會由于不同部門的勞動的技術(shù)性質(zhì)而有所不同；同樣，撇開所使用的生產(chǎn)資料具有不等的價值這一點不說，一定量的勞動所需要的生產(chǎn)資料的量，就會由于一種商品一小時就能制成，而另一種商品一天才能制成等等，而有所不同。其次，假定這些工人的平均勞動時間相等，并且把由勞動強度不同等等而產(chǎn)生的平均化考慮在內(nèi)。這時，第一，兩個工人會從商品中，即從他們一天勞動的產(chǎn)品中，補償他們的支出，即已經(jīng)消耗掉的生產(chǎn)資料的成本價格。這種支出由于各個勞動部門的技術(shù)性質(zhì)而有所不同。第二，他們兩人會創(chuàng)造出等量的新價值，即追加到生產(chǎn)資料中去的那個工作日。這個新價值包含他們的工資加上剩余價值，后者也就是超過他們的必要的需要的剩余勞動，而這種剩余勞動的成果屬于他們自己。按照資本主義的說法，他們兩人得到相等的工資加上相等的利潤，即得到例如體現(xiàn)在一個十小時工作日的產(chǎn)品中的價值。但是第一，他們的商品的價值會不相同。例如，商品Ⅰ中已經(jīng)用掉的生產(chǎn)資料所占的價值部分，可能比商品Ⅱ中的要大；并且，為了把各種可能的差別立即估計在內(nèi)，假定商品Ⅰ吸收的活勞動比商品Ⅱ多，因而在制造商品時比商品需要更長的勞動時間。這樣，商品Ⅰ和商品Ⅱ的價值會大不相同。同樣，商品價值的總和，即工人Ⅰ和工人Ⅱ在一定時間內(nèi)所完成的勞動的產(chǎn)物，也是如此。如果在這里我們把剩余價值和投入的生產(chǎn)資料的總價值的比率叫做利潤率，那么，對Ⅰ和Ⅱ來說，利潤率也會大不相同。在這里，Ⅰ和Ⅱ在生產(chǎn)期間每天消費的并且代表著工資的生活資料，形成預付生產(chǎn)資料中通常被我們叫做可變資本的部分。但是，Ⅰ和Ⅱ在相等的勞動時間內(nèi)會有相等的剩余價值。或者更確切地說，因為Ⅰ和Ⅱ各自得到一個工作日的產(chǎn)品的價值，所以，在扣除預付的“不變”要素的價值以后，他們各自會得到相等的價值，其中一部分可以看做是生產(chǎn)上消費掉的生活資料的補償，另一部分可以看做是除此以外的剩余價值。如果Ⅰ的支出較多，那么，這些支出會由他的商品中一個較大的、補償這個“不變”部分的價值部分來補償，因而他也必須把他的產(chǎn)品總價值中一個較大的部分再轉(zhuǎn)化為這個不變部分的物質(zhì)要素。而如果Ⅱ在這方面收回的較少，那么，他必須再轉(zhuǎn)化的價值也就較少。因此，在這種假定下，利潤率的差別是一件無所謂的事情，正像在今天，對雇傭工人來說，從他們身上榨取的剩余價值量表現(xiàn)為什么樣的利潤率，是一件無所謂的事情一樣；也正像在國際貿(mào)易上，對各國的商品交換來說，不同國家的利潤率的差別，是一件無所謂的事情一樣。因此，商品按照它們的價值或接近于它們的價值進行的交換，比那種按照它們的生產(chǎn)價格進行的交換，所要求的發(fā)展階段要低得多。按照它們的生產(chǎn)價格進行的交換，則需要資本主義的發(fā)展達到一定的高度。

注：關(guān)于商品按價值交換的歷史階段，恩格斯在《資本論》第三冊的最后有所補充。

5、不同商品的價格不管最初用什么方式來互相確定或調(diào)節(jié)，它們的變動總是受價值規(guī)律的支配。在其他條件相同的情況下，如果生產(chǎn)商品所需要的勞動時間減少了，價格就會降低；如果增加了，價格就會提高。因此，撇開價格和價格變動受價值規(guī)律支配不說，把商品價值看做不僅在理論上，而且在歷史上先于生產(chǎn)價格，是完全恰當?shù)?。這適用于生產(chǎn)資料歸勞動者所有的那種狀態(tài)；這種狀態(tài)，無論在古代世界還是近代世界，都可以在自耕農(nóng)和手工業(yè)者那里看到。這也符合我們以前所說的見解，即產(chǎn)品發(fā)展成為商品，是由不同共同體之間的交換，而不是由同一公社各個成員之間的交換引起的。這一點， 正像它適用于這種原始狀態(tài)一樣，也適用于后來以奴隸制和農(nóng)奴制為基礎(chǔ)的狀態(tài)，同時也適用于手工業(yè)行會組織，只要它處于這樣一種情況：固定在每個生產(chǎn)部門中的生產(chǎn)資料很不容易從一個部門轉(zhuǎn)移到另一個部門，因而不同生產(chǎn)部門的互相關(guān)系在一定限度內(nèi)就好像不同的國家或不同的共產(chǎn)主義共同體之間的互相關(guān)系一樣。

6、要使商品互相交換的價格接近于符合它們的價值，只需要：1.不同商品的交換，不再是純粹偶然的或僅僅一時的現(xiàn)象；2.就直接的商品交換來說，這些商品是雙方按用大體符合彼此需要的數(shù)量來生產(chǎn)的，這一點是由交換雙方在銷售時取得的經(jīng)驗來確定的，因此是從連續(xù)不斷的交換本身中產(chǎn)生的結(jié)果；3.就出售來說，沒有任何自然的或人為的壟斷能使立約雙方的一方高于價值出售，或迫使一方低于價值拋售。至于偶然的壟斷，我們是指那種由偶然的供求狀況所造成的對買者或賣者的壟斷。

不同生產(chǎn)部門的商品按照它們的價值來出售這個假定，當然只是意味著：它們的價值是它們的價格圍繞著運動的重心，而且價格的不斷漲落也是圍繞這個重心來拉平的。此外，必須始終把市場價值——下面我們就要談到它——與不同生產(chǎn)者所生產(chǎn)的個別商品的個別價值區(qū)別開來。在這些商品中，有些商品的個別價值低于市場價值（也就是說，生產(chǎn)這些商品所需要的勞動時間少于市場價值所表示的勞動時間），另外一些商品的個別價值高于市場價值。市場價值，一方面，應看做一個部門所生產(chǎn)的商品的平均價值，另一方面，又應看做是在這個部門的平均條件下生產(chǎn)的并構(gòu)成該部門的產(chǎn)品很大數(shù)量的那種商品的個別價值。只有在特殊的組合下，那些在最壞條件下或在最好條件下生產(chǎn)的商品才會調(diào)節(jié)市場價值，而這種市場價值又成為市場價格波動的中心，不過市場價格對同類商品來說是相同的。如果滿足通常的需求的，是按平均價值，也就是按兩端之間的大量商品的中等價值來供給的商品，那么，其個別價值低于市場價值的商品，就會實現(xiàn)一個額外剩余價值或超額利潤，而其個別價值高于市場價值的商品，卻不能實現(xiàn)它們所包含的剩余價值的一部分。