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《金證研》北方資本中心 亞一/作者 ?庭初/風(fēng)控

2021年7月，浙江德馨食品科技股份有限公司（以下簡稱“德馨食品”）開始上市輔導(dǎo)之路?；乜吹萝笆称钒l(fā)展歷史，2012年，德馨食品成立并推出“德馨珍選果蔬汁濃漿系列”，而后陸續(xù)推出多款健康概念產(chǎn)品。經(jīng)過十余年的發(fā)展，德馨食品表示其專注于水吧和餐飲，立足于創(chuàng)新、科技和流行前沿。

上述“口號”背后，德馨食品的創(chuàng)新能力值得關(guān)注。其中，德馨食品稱其唯一一項發(fā)明專利系原始所得，實際上官宣顯示，該專利或系受讓所得。且德馨食品的飲品研發(fā)部總監(jiān)從老東家離職未滿一年即參與專利研發(fā)，其專利權(quán)屬現(xiàn)疑云。另一方面，德馨食品實控人林志勇，系獨立董事陳堅任職的高校的特聘教授，且德馨食品間接與該獨董團隊共建聯(lián)合實驗室，獨董陳堅能否保持獨立履職？

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一、獨董任職單位系產(chǎn)學(xué)研合作方，其團隊或與德馨食品共建聯(lián)合實驗室

見微已知萌，見端以知末。獨立董事相對于內(nèi)部董事容易堅持客觀的評價標(biāo)準，并易于組織實施一個清晰的形式化的評價程序，從而避免內(nèi)部董事“自己為自己打分”。而德馨食品或與其獨立董事團隊共同建立實驗室。

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1.1 實控人林志勇，系獨立董事陳堅任職的高校的特聘教授

據(jù)德馨食品簽署日為2023年1月9日的招股說明書（以下簡稱“招股書”），截至招股書簽署日2023年1月9日，林志勇系德馨食品實控人及董事長，且系江南大學(xué)食品學(xué)院產(chǎn)業(yè)特聘教授。

另外，陳堅系德馨食品的獨立董事，任期為2021年3月28日至2024年3月27日。自1991年1月起陳堅任教于江南大學(xué)。2001年7月2005年6月，陳堅擔(dān)任江南大學(xué)副校長。2005年7月至2020年4月，陳堅擔(dān)任江南大學(xué)校長。2020年5月起，陳堅擔(dān)任江南大學(xué)學(xué)術(shù)委員會主任。

并且，陳堅系教育部科技委農(nóng)林學(xué)部常務(wù)副主任，糧食發(fā)酵工藝與技術(shù)國家工程實驗室主任Food Bioscience主編，國際食品科學(xué)院（IAFoST）院士，國際生物加工學(xué)會（IBA）會士，國家“973”項目首席科學(xué)家。

據(jù)江南大學(xué)官網(wǎng)2021年6月19日發(fā)布的公開信息，林志勇系江南大學(xué)90級油脂工程專業(yè)本科生、94級油脂與蛋白質(zhì)工程專業(yè)碩士研究生。在江南大學(xué)隆重舉行2021年畢業(yè)典禮暨學(xué)位授予儀式上，德馨食品董事長林志勇作為校友代表發(fā)言。

簡言之，自1991年起，陳堅即在江南大學(xué)任職。而德馨食品實控人及董事長林志勇亦畢業(yè)于江南大學(xué)，并系江南大學(xué)食品學(xué)院產(chǎn)業(yè)特聘教授。

另外，2020年，德馨食品的子公司獲得江南大學(xué)頒發(fā)的榮譽證書。

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1.2 2020年獲得3項獨董任職單位頒發(fā)的榮譽名稱，陳堅長期從事食品領(lǐng)域工作

據(jù)招股書，德馨濃縮飲料（上海）有限公司（以下簡稱“德馨濃縮”）系德馨食品全資子公司。2020年6月9日，浙江德馨飲料有限公司（德馨食品前身，以下統(tǒng)稱“德馨食品”）受讓德馨濃縮100%股權(quán)。2020年6月18日，股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方簽訂了相應(yīng)的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。2020年6月30日，德馨濃縮辦理了相應(yīng)的工商變更登記手續(xù)。

2020年11月，德馨濃縮分別獲得榮譽名稱“江南大學(xué)食品學(xué)院第七屆董事會副董事長單位”、“健康食品產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共同體成員單位”、“健康食品產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟副理事長單位”，頒發(fā)單位均為江南大學(xué)食品學(xué)院。

據(jù)江南大學(xué)官網(wǎng)，截至查詢?nèi)?023年2月26日，陳堅系江南大學(xué)未來食品科學(xué)中心教授、江南大學(xué)生物工程學(xué)院教授，其長期從事食品生物技術(shù)和發(fā)酵工程的科研工作。

需要指出的是，德馨食品還與江南大學(xué)共建試驗基地。

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1.3 與江南大學(xué)共建試驗基地，陳堅以專家身份出席德馨食品“戰(zhàn)略研討會”

據(jù)招股書，德馨食品未提及與江南大學(xué)存在合作研發(fā)、共同專利等合作情況。

然而，實際上，德馨食品與江南大學(xué)共建試驗基地。

據(jù)德馨食品官網(wǎng)，截至查詢?nèi)?023年2月26日，德馨食品官網(wǎng)顯示其與江南大學(xué)等高校共建試驗基地。

據(jù)德馨食品微信公眾平臺2020年12月4日發(fā)布公開信息顯示，德馨食品當(dāng)選江南大學(xué)食品學(xué)院第七屆董事會副董事長單位、“健康食品產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展共同體”成員單位。且德馨食品董事長林志勇被聘任為江南大學(xué)食品學(xué)院產(chǎn)業(yè)特聘教授。為了更好的促進食品、飲品、配料行業(yè)的發(fā)展，德馨食品與江南大學(xué)等高校進行深度產(chǎn)學(xué)研模式，建立試驗基地。

可見，至少在2020年，德馨食品即表示其與江南大學(xué)共建試驗基地，雙方存在產(chǎn)學(xué)研合作。

并且，2021年，陳堅以專家身份出席了德馨食品組織的首屆“品牌戰(zhàn)略研討會”。

據(jù)德馨食品微信公眾平臺2021年7月5日發(fā)布的公開信息顯示，2021年7月2日，德馨食品組織首屆“品牌戰(zhàn)略研討會”。其中，特邀嘉賓包括江南大學(xué)教授陳堅。

會中，陳堅院士表示，目前，德馨食品將開啟植物基2.0戰(zhàn)略。植物基1.0可以理解為燕麥奶、堅果乳等單一植物蛋白產(chǎn)品，其植物蛋白在蛋白質(zhì)及一些微量元素的含量上，相比牛奶制品有一定差距。而植物基2.0則是按照營養(yǎng)學(xué)要求，通過蛋白重組的技術(shù)及設(shè)備生產(chǎn)出來。

并且，德馨食品董事長林志勇及副董事長總經(jīng)理史文超提出德馨食品未來戰(zhàn)略重點是，持續(xù)關(guān)注食品科學(xué)與技術(shù)運用，特別是與江南大學(xué)陳堅院士在未來食品的研究，轉(zhuǎn)化為符合德馨食品的未來食品策略。

也就是說，江南大學(xué)教授陳堅在擔(dān)任德馨食品獨立董事時，還以“食品專家”的身份出席德馨食品的“品牌戰(zhàn)略研討會”。在該“品牌戰(zhàn)略研討會”中，德馨食品表示其與陳堅在未來食品的研究，會轉(zhuǎn)化為德馨食品的未來食品策略。

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1.4 2022年9月，與陳堅團隊等建設(shè)的食品研究院共建的植物蛋白飲料聯(lián)合實驗室揭牌

據(jù)嘉興秀洲區(qū)政府，2022年9月17日，未來食品高峰論壇暨嘉興未來食品研究院揭牌儀式在秀洲區(qū)舉行。江南大學(xué)未來食品科學(xué)中心首席科學(xué)家陳堅等4名院士共同見證。2021年3月，秀洲區(qū)政府、浙江五芳齋實業(yè)股份有限公司與江南大學(xué)陳堅院士團隊簽約共建嘉興未來食品科創(chuàng)中心。2021年8月，嘉興未來食品研究院正式成立。

當(dāng)天現(xiàn)場活動，嘉興未來食品研究院與德馨食品等9家國內(nèi)外食品與生物技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)，合作共建的植物蛋白飲料聯(lián)合實驗室等9個實驗室同時揭牌。

不難發(fā)現(xiàn)，德馨食品董事長林志勇畢業(yè)于江南大學(xué)，現(xiàn)為該高校的特聘教授。與此同時，德馨食品獨立董事陳堅系江南大學(xué)的教授，其主要研究方向為食品生物技術(shù)和發(fā)酵工程。巧合的是，2021年7月，陳堅以專家身份出席德馨食品的“品牌戰(zhàn)略探討會”，會上，德馨食品表示其與陳堅在未來食品的研究，會轉(zhuǎn)化為德馨食品的未來食品策略。不僅如此，德馨食品還與江南大學(xué)共建試驗基地；2022年9月，陳堅團隊參與建立的嘉興未來食品研究院，與德馨食品合作共建的植物蛋白飲料聯(lián)合實驗室揭牌。

可見，在德馨食品與獨董任職高校的“緊密”來往下，德馨食品獨立董事陳堅能否獨立履職？

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二、稱發(fā)明專利原始所得或遭打臉，飲品研發(fā)部總監(jiān)從老東家離職未滿一年即參與專利研發(fā)

創(chuàng)新能力是提高企業(yè)市場競爭力的重要因素之一。在此方面，德馨食品稱其唯一一項發(fā)明專利系原始所得，實際上該專利或系受讓所得。

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2.1 截至2022年6月30日，共51項專利其中發(fā)明專利僅1項

據(jù)招股書，截至2021年12月31日，德馨食品擁有專利51項，其中發(fā)明專利1項。且除了一項名為“清糖汽水機”，專利號為ZL201520521983.3的實用新型專利外，其余專利均為原始取得。

另外，專利號為ZL201520521983.3的實用新型專利“清糖汽水機”系德馨食品于2021年1月無償受讓自其控股股東上海德馨實業(yè)有限責(zé)任公司。

在此背景下，德馨食品稱其唯一的一項發(fā)明專利系原始所得。

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2.2 稱唯一的1項發(fā)明專利系原始取得，實際該發(fā)明專利系受讓自狄乃青

據(jù)招股書，德馨食品的發(fā)明專利“一種飲料生產(chǎn)灌裝設(shè)備”，專利號為ZL201711133011.7，申請時間為2017年11月15日，授權(quán)時間為2020年1月7日，且該發(fā)明專利系其原始取得。

然而，該發(fā)明專利實際或系受讓所得。

據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局數(shù)據(jù)，一項名為“一種飲料生產(chǎn)灌裝設(shè)備”的發(fā)明專利，其專利號為2017111330117，申請時間為2017年11月15日，授權(quán)時間為2020年1月7日，申請人為德馨食品，發(fā)明人為狄乃青。截至查詢?nèi)?023年2月26日，該發(fā)明專利處于專利權(quán)維持狀態(tài)。

變更信息顯示，2019年11月26日，上述發(fā)明專利的申請人由自然人狄乃青，變更為德馨食品。除此之外，截至查詢?nèi)?023年2月26日，該發(fā)明專利的申請人未發(fā)生其他變更。

據(jù)招股書，截至招股書簽署日2023年1月9日，德馨食品招股書未提及狄乃青。

也就是說，德馨食品在招股書中稱，其唯一的發(fā)明專利系原始取得，而實際上，該專利系德馨食品于2019年11月受讓自自然人狄乃青。并且，受讓時，前述發(fā)明專利距離獲得授權(quán)不差2個月。

此外，德馨食品的專利權(quán)屬現(xiàn)疑云。

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2.3 監(jiān)事兼飲品研發(fā)部總監(jiān)李運冉，2019年10月前在維益食品任研發(fā)工程師

據(jù)招股書，李運冉系德馨食品監(jiān)事會主席，其本屆任期為2021年3月28日至2024年3月27日。2011年4月至2019年10月，李運冉在維益食品（蘇州）有限公司（以下簡稱“維益食品”）擔(dān)任研發(fā)工程師。自2019年11月起，李運冉任職于德馨食品，擔(dān)任飲品研發(fā)部總監(jiān)。截至招股書簽署日2023年1月9日，李運冉任德馨食品監(jiān)事會主席、飲品研發(fā)部總監(jiān)。

可以看出，2019年10月，李運冉自其前東家離職，次月，李運冉即入職德馨食品并擔(dān)任其飲品研發(fā)部總監(jiān)。

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2.4 李運冉從前東家離職后不足半年，即參與德馨食品的專利發(fā)明

據(jù)市場監(jiān)督管理局數(shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?023年2月26日，維益食品的經(jīng)營范圍包括生產(chǎn)食品及食品添加劑，銷售本企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品，批發(fā)預(yù)包裝食品，乳制品（不含嬰幼兒配方乳粉），以及從事食品、食品添加劑、食品包裝材料的批發(fā)和銷售，餐飲設(shè)備及相關(guān)零配件的批發(fā)和租賃及提供相關(guān)咨詢和售后服務(wù)，商務(wù)信息咨詢等。

據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局數(shù)據(jù)，一項名為“一種減脂減熱量無糖植脂奶油及其制備方法”的發(fā)明專利，申請?zhí)枮?012100994018，申請人為維益食品，發(fā)明人為梁新宇，申請時間為2012年4月6日。截至查詢?nèi)?023年2月26日，該發(fā)明專利處于駁回失效狀態(tài)。且該發(fā)明專利無變更信息。

該發(fā)明專利涉及一種植脂奶油及其制備方法，具體涉及一種減脂減熱量無糖植脂奶油及其制備方法，屬于食品領(lǐng)域。

顯然，李運冉的前東家維益食品的業(yè)務(wù)或涉及食品行業(yè)，或包括生產(chǎn)食品及食品添加劑、乳制品。

另外，維益食品的專利技術(shù)領(lǐng)域亦涉及到食品領(lǐng)域的無糖植脂奶油及其制備方法。

值得關(guān)注的是，2020年2月，李運冉即參與了德馨食品的專利申請。

據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局數(shù)據(jù)，一項名為“一種富硒植物復(fù)合飲料混合機”的實用新型專利，專利號為2020202286610，申請人為德馨食品，發(fā)明人為李峰、李運冉、陳琛、邱松、程子恒，申請時間為2020年2月29日，授權(quán)時間為2021年2月19日。截至查詢?nèi)?023年2月26日，該實用新型專利處于專利權(quán)維持狀態(tài)。

2021年6月25日，該實用新型專利的申請人德馨食品的名稱進行了變更。除此之外，截至查詢?nèi)?023年2月26日，該實用新型專利未進行其他變更。

另外，該實用新型專利涉及飲料加工技術(shù)領(lǐng)域，具體涉及一種富硒植物復(fù)合飲料混合機。該實用新型專利提供的飲料混合機可對預(yù)配置完成的飲料進行富硒植物粉末的添加，且混合方便，使用簡單，并且該機體還可串接至飲料生產(chǎn)線，方便將植物中提取的有益元素加入飲料中。

一項名為“一種食品用荔枝果醬混料裝置”的實用新型專利，專利號為2020203059243，申請人為德馨食品，發(fā)明人為姚堅斌、盧新、姜興安、趙曉亞、李運冉、張晶晶，申請時間為2020年3月13日，授權(quán)時間為2021年2月9日。截至查詢?nèi)?023年2月26日，該實用新型專利處于專利權(quán)維持狀態(tài)。

2021年6月25日，該實用新型專利的申請人德馨食品的名稱進行了變更。除此之外，截至查詢?nèi)?023年2月26日，該實用新型專利未進行其他變更。

另外，該實用新型專利涉及食品加工技術(shù)領(lǐng)域，具體涉及一種食品用荔枝果醬混料裝置。

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2.5 相關(guān)法規(guī)指出，員工離職一年內(nèi)的與原工作相關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)發(fā)明

據(jù)《專利法》第六條，執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位，申請被批準后，該單位為專利權(quán)人。該單位可以依法處置其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利和專利權(quán)，促進相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實施和運用。

據(jù)《專利法實施細則》(2010修訂)第十二條，專利法第六條所稱執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指：（一）在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造，（二）履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造，（三）退休、調(diào)離原單位后或者勞動、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。

專利法第六條所稱本單位，包括臨時工作單位；專利法第六條所稱本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，是指本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對外公開的技術(shù)資料等。

顯然，德馨食品飲品研發(fā)部總監(jiān)或入職不足半年即參與專利申請。

上述情形看出，截至2022年6月30日，德馨食品共有51項專利，其中發(fā)明專利1項。值得一提的是，德馨食品在招股書中稱，該唯一的發(fā)明專利系其原始取得。而國家知識產(chǎn)權(quán)局數(shù)據(jù)顯示，該發(fā)明專利系德馨食品于2019年11月受讓自自然人狄乃青。至此，德馨食品關(guān)于該項發(fā)明專利的真實來源現(xiàn)“羅生門”。

此外，李運冉系德馨食品監(jiān)事及飲品研發(fā)部總監(jiān)。2019年10月，李運冉自其前東家離職，離職前，李運冉系其前東家的研發(fā)工程師。而次月，李運冉加入德馨食品并開始任職飲品研發(fā)部總監(jiān)。而后離職未滿一年，李運冉即參與德馨食品專利發(fā)明，該專利是否與李運冉在原單位承擔(dān)的本職工作或者分配的任務(wù)有關(guān)？其專利權(quán)屬是否潛藏糾紛的風(fēng)險？存疑待解。

寓目暫為實，過者即為虛。對于德馨食品而言，上述“冰山一角”的問題或系其需直面的考驗。

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