作者：何國銘律師 （專注于商標(biāo)犯罪與商業(yè)秘密犯罪案件控告及辯護）

微信公眾號：知產(chǎn)刑案何國銘

關(guān)鍵詞：假冒注冊商標(biāo)罪 銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪 無罪 刑事辯護 企業(yè)合規(guī) 第三方監(jiān)督評估機制

隨著我國加強對民營企業(yè)的司法保護，對民營企業(yè)負(fù)責(zé)人涉嫌經(jīng)營類犯罪的，依法能不捕就不捕、能不訴就不訴、能不判實刑的就提出適用緩刑的量刑建議，由辦案機關(guān)督促企業(yè)合規(guī)管理。刑事合規(guī)是傳統(tǒng)刑事辯護業(yè)務(wù)非訴化，系涉案企業(yè)出罪之新途徑，對假冒注冊商標(biāo)案件亦是如此。接下來，我們以最高檢發(fā)布的兩個典型案件為例，探索如何以企業(yè)合規(guī)為切入點，剖析假冒注冊商標(biāo)案件之無罪新思路。

案例一：雎某某是張家港市S五交化貿(mào)易有限公司（以下簡稱S公司），張家港市市場監(jiān)督管理局在對S公司進行檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司疑似銷售假冒“SKF”商標(biāo)的軸承，并在其門店及倉庫內(nèi)查獲標(biāo)注“SKF”商標(biāo)的各種型號軸承27829個，金額共計68萬余元。不久，張家港市市場監(jiān)督管理局將該案移送至張家港市公安局。斯凱孚（中國）有限公司出具書面的鑒別報告，認(rèn)為查獲的標(biāo)有“SKF”商標(biāo)的軸承產(chǎn)品均為侵犯該公司注冊商標(biāo)專用權(quán)的產(chǎn)品。

該案在辦理過程中，張家港市檢察院應(yīng)張家港市公安局邀請，派員介入聽取案件情況，梳理在案證據(jù)，雎某某辯稱涉案的軸承部分是從山東威海一舊貨調(diào)劑市場打包購買的，部分是從廣州H公司、上海J公司購買的，其認(rèn)為自己購進的都應(yīng)該為正品。對雎某某的辯解，偵查人員與廣州H公司、上海J公司核實。另外，辦案人員對山東威海的舊貨調(diào)劑市場進行了現(xiàn)場調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該市場確實是二手交易市場，但無法追溯到涉案其余侵權(quán)貨品的源頭。

了解完基本案情后，檢察院向雎某某及S公司告知企業(yè)合規(guī)的有關(guān)政策，S公司便遞交《提請開展刑事合規(guī)監(jiān)督考察的申請書》。辦案檢察官啟動社會性調(diào)查，通過走訪企業(yè)和市場監(jiān)督管理局、稅務(wù)局等行政部門，實地查看公司經(jīng)營現(xiàn)狀、指導(dǎo)填寫合規(guī)承諾、撰寫調(diào)查報告，發(fā)現(xiàn)該公司系民營小微企業(yè)，因被立案進入刑事訴訟程序而影響經(jīng)營，公司面臨諸多困境，出現(xiàn)資金周轉(zhuǎn)困難的情況。辦案人員經(jīng)過考察，認(rèn)為S公司在規(guī)章制度建設(shè)上不健全，內(nèi)部管理不科學(xué)，尤其是企業(yè)采購程序上不規(guī)范，對供貨商資質(zhì)和貨品來源審查不嚴(yán)，還曾因接受虛開的增值稅發(fā)票被稅務(wù)機關(guān)行政處罰。盡管S公司在經(jīng)營上存在諸多問題，但考量到S公司有整改行為和較強的合規(guī)愿望，辦案檢察人員經(jīng)過綜合考量，認(rèn)為S公司是能夠開展企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察的。

檢察院聯(lián)合公安機關(guān)對S公司啟動合規(guī)監(jiān)督考察程序，確定6個月的整改考察期。同時，張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會根據(jù)第三方監(jiān)督評估機制，從第三方監(jiān)管人員庫中隨機抽取組建監(jiān)督評估小組，跟蹤S公司整改、評估合規(guī)計劃落實情況。最終，張家港市檢察院組織公開聽證，綜合考慮企業(yè)合規(guī)整改效果，建議公安機關(guān)對S公司及雎某某作撤銷案件處理。

案例二：朱某某是上海市J智能電器有限公司（簡稱“J公司”）的法定代表人，在2018年，J公司與上海T智能科技有限公司（簡稱“T公司”）洽談簽訂了委托加工合同，由J公司為T公司代為加工智能垃圾桶。因基于試產(chǎn)樣本沒達到質(zhì)量要求，且無法及時交貨等原因，兩家公司終止了合作。由于前期投資存在損失，J公司的朱某某為了挽回?fù)p失，在未獲得T公司許可的情況下，組織公司員工生產(chǎn)假冒T公司注冊商標(biāo)的智能垃圾桶、垃圾盒，并對外銷售獲利，涉案金額達560萬余元。后朱某某主動投案，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，并賠償T公司700萬元，獲得了T公司的諒解。

上海浦東新區(qū)檢察院認(rèn)為J公司是以生產(chǎn)智能家居電器為主，擁有專利數(shù)百件，有效注冊商標(biāo)3件，近年來先后被評定為浙江省科技型中小企業(yè)、國家高新技術(shù)企業(yè)，公司擁有員工2000余人，年納稅總額1億余元，發(fā)展前景良好，但在企業(yè)的管理層及內(nèi)部員工法律意識較為淡薄，尤其在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)領(lǐng)域以及愛刑事犯罪上認(rèn)識不足，并且在合同審核、財務(wù)審批、采購銷售等環(huán)節(jié)存在諸多管理不善的問題。但鑒于J公司具有良好發(fā)展前景，朱某某具有自首情節(jié)，認(rèn)罪認(rèn)罰并賠償了T公司的損失，且有企業(yè)合規(guī)的意愿，因此辦案人員認(rèn)為J公司是具備啟動第三方機制的基本條件，考慮J公司的注冊地在浙江嘉興，犯罪地在上海，故啟動跨區(qū)域合規(guī)考察。

J公司組織成立合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，通過修改公司章程來強化管理職責(zé)，并且先后制定知識產(chǎn)權(quán)管理、合同審批、保密管理、員工培訓(xùn)、風(fēng)險控制等多項合規(guī)專項制度。此外，設(shè)立合規(guī)專崗，實行管理、銷售分離，建立合規(guī)舉報途徑，連續(xù)開展刑事合規(guī)、民事合規(guī)及知識產(chǎn)權(quán)保護專項培訓(xùn)，外聘合規(guī)專業(yè)團隊定期對企業(yè)進行法律風(fēng)險全面體檢。經(jīng)過第三方組織的考察及評估，上海浦東新區(qū)檢察院邀請了人民監(jiān)督員、偵查機關(guān)、異地檢察機關(guān)代表等進行公開聽證。經(jīng)評議，最終對J公司及朱某某作出不起訴處理。

什么是企業(yè)合規(guī)？什么是企業(yè)的刑事合規(guī)？在國內(nèi)，這是個新鮮名詞。企業(yè)合規(guī)是一項落實少捕慎訴慎押刑事司法政策，降低辦案對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的影響，平等保護民營企業(yè)，促進企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的規(guī)定。自從去年起，最高檢在上海、江蘇、山東、廣東的6家基層檢察院開展了試點，最高檢今年又?jǐn)U大了試點范圍，在北京、上海、江蘇、浙江等10個省份的27個市級檢察院、165個基層檢察院開展試點。檢察院對符合條件的企業(yè)，能不捕就不捕，能不訴就不訴，能判緩就判緩。截至今年8月份，檢察院一共辦理涉案企業(yè)合規(guī)的案件共計206件。

啟動合規(guī)考察的企業(yè)需要滿足那些條件呢？涉案企業(yè)、個人要認(rèn)罪認(rèn)罰，涉案企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營，承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度，具備啟動第三方機制的基本條件，并且涉案企業(yè)自愿適用第三方機制，這是正面條件。假定個人為進行違法犯罪活動而設(shè)立公司、企業(yè)的，或者公司、企業(yè)設(shè)立后以實施犯罪為主要活動的，又或者公司、企業(yè)人員盜用單位名義實施犯罪的，則不能適用企業(yè)合規(guī)程序。

在假冒注冊商標(biāo)案件中，對涉案企業(yè)怎么啟動企業(yè)合規(guī)程序呢？一種有兩種方式，分別是依職權(quán)啟動與依申請啟動。檢察院認(rèn)為涉案企業(yè)系符合企業(yè)合規(guī)試點及第三方機制的適用條件的，可以依職權(quán)啟動。假定涉案企業(yè)、個人及其辯護人、訴訟代理人提出適用企業(yè)合規(guī)試點以及第三方機制申請的，檢察院經(jīng)過審查后，認(rèn)為涉企犯罪案件符合第三方機制適用條件的，則可以商請本地區(qū)第三方機制管委會啟動。實踐中，對于是否要啟動程序，辦案人員會著重觀察被追訴人的自愿認(rèn)罪認(rèn)罰的態(tài)度，企業(yè)的社會貢獻度、發(fā)展前景、社會綜合評價、企業(yè)負(fù)責(zé)人一貫表現(xiàn)等情況來綜合考量。

檢察院認(rèn)為涉案企業(yè)是否符合企業(yè)合規(guī)條件后，其會引入第三方機制，交由第三方監(jiān)督評估機制管理委員會（以下簡稱第三方機制管委會）選任組成的第三方監(jiān)督評估組織（以下簡稱第三方組織），對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進行調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察?？疾旖Y(jié)果作為人民檢察院依法處理案件的重要參考。

進入程序后，涉案企業(yè)應(yīng)當(dāng)怎么做，應(yīng)當(dāng)怎么合規(guī)？總體上來說，合規(guī)整改的主要措施可以從這幾個方面著手：首先，涉案企業(yè)設(shè)立或完善專門的合規(guī)部門，對生產(chǎn)經(jīng)營中的合規(guī)風(fēng)險進行排查、識別。其后，針對發(fā)現(xiàn)出的風(fēng)險，制定合規(guī)計劃，包括審計、調(diào)查、舉報、培訓(xùn)及懲戒等制度。再者，調(diào)整公司管理架構(gòu)，規(guī)范管理流程。最終，定期提交合規(guī)計劃執(zhí)行報告。需要注意的是，涉案企業(yè)應(yīng)當(dāng)主動提交專項或者多項合規(guī)計劃，計劃主要圍繞與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問題，制定可行的合規(guī)管理規(guī)范，構(gòu)建有效的合規(guī)組織體系，健全合規(guī)風(fēng)險防范報告機制，彌補企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞，并且要明確計劃的完成時限。

第三方組織收到涉案企業(yè)的合規(guī)計劃后，其會對計劃的可行性、有效性與全面性進行審查，提出修改完善的意見建議，并根據(jù)案件具體情況和涉案企業(yè)承諾履行的期限，確定合規(guī)考察期限。在合規(guī)考察期內(nèi)，第三方組織可以定期或者不定期對涉案企業(yè)合規(guī)計劃履行情況進行檢查和評估，可以要求涉案企業(yè)定期書面報告合規(guī)計劃的執(zhí)行情況，同時抄送負(fù)責(zé)辦理案件的檢察院。檢察院參考第三方組織合規(guī)考察書面報告、涉案企業(yè)合規(guī)計劃、定期書面報告等合規(guī)材料，依法作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)逮捕、起訴或者不起訴的決定。對于擬作出不批捕、不起訴的，檢察院一般會召開聽證會，聽取各方意見，最終作出決定。

貫徹少捕慎訴慎押刑事司法政策，實現(xiàn)對民營企業(yè)的司法保護，企業(yè)合規(guī)能夠預(yù)防和減少企業(yè)違法犯罪，實現(xiàn)司法辦案政治效果、法律效果、社會效果的有機統(tǒng)一。對不慎涉嫌假冒注冊商標(biāo)罪的企業(yè)而言，這也是一條出罪的新路徑。