昨天和大家分享了全國碳排放交易體系系列的第十三部分：配額分配（1）

今天和大家分享第十四部分：配額分配（2）

1、配額核定工作流程

2、基準(zhǔn)評估實踐

3、全國行業(yè)基準(zhǔn)值設(shè)立方法

1、配額核定工作流程

（1）制定配額分配方法：國家主管部門?

（2）出臺配額分配技術(shù)指南：國家主管部門確定各納入行業(yè)的配額分配具體方法、公式及參數(shù)、分配程序及其他具體要求。?

（3）配額預(yù)分配：省級主管部門依照配額分配方法和技術(shù)指南的要求，基于與配額分配年度最接近的歷史年份的主營產(chǎn)品產(chǎn)量（服 務(wù)量）等數(shù)據(jù)，初步核算所轄區(qū)域內(nèi)納入企業(yè)的免費發(fā)放配額數(shù)量。經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)后，在注冊登記系統(tǒng)中作為預(yù)分配的配額數(shù)量，進行登記。?

（4）確定最終配額數(shù)量：省級主管部門依照最終確定的配額分配方法和技術(shù)指南的要求，基于配額分配年度的主營產(chǎn)品產(chǎn)量（服務(wù) 量）、新增設(shè)施排放量等核查數(shù)據(jù)，核算所轄區(qū)域內(nèi)納入企業(yè)的最終配額數(shù)量，多退少補。經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)后，在注冊登記系統(tǒng)中作為最終配額數(shù)量，進行登記。

2、基準(zhǔn)評估實踐

（1）行業(yè)劃定?

涉及大型固定排放源（通常為每年二氧化碳排放量超過（含） 26,000 噸）的排放交易體系，將涵蓋發(fā)電及能源密集型行業(yè)幾乎全部燃燒設(shè)施，如水泥生產(chǎn)、鋼鐵生產(chǎn)、礦物油精煉、化工、造紙與紙漿、有色金屬、石灰、陶瓷、建筑材料和玻璃生產(chǎn)行業(yè)等。但這些行業(yè)可能存在一些不同的產(chǎn)品子行業(yè)，對這些子行業(yè)需要進行劃定和評估， 以確保行業(yè)基準(zhǔn)能夠代表行業(yè)設(shè)施，而不只是一兩個設(shè)施。

劃定行業(yè)/子行業(yè)并不容易，有時候生產(chǎn)相同的產(chǎn)品可能使用不 同的工藝，或者產(chǎn)品可能為聯(lián)合生產(chǎn)（例如在化工行業(yè)）。排放交易體系中需要權(quán)衡行業(yè)數(shù)量和集中程度/行業(yè)總量水平。平衡的關(guān)鍵是在合理準(zhǔn)確描述一個行業(yè)/子行業(yè)的產(chǎn)品通用性和數(shù)據(jù)可用性的同時，保證足夠的行業(yè)總量，以便于管理。

如果由一個行業(yè)/子行業(yè)中的最佳參與者制定基準(zhǔn)，則這些參與者必須能夠代表整個行業(yè)，體現(xiàn)行業(yè)的排放特點（包括技術(shù)與生產(chǎn)組 織方法），并且這些特點可以在其他設(shè)施復(fù)制。因此必須有足夠數(shù)量的設(shè)施形成基準(zhǔn)，并且必須定義和劃定基準(zhǔn)設(shè)施的特殊/異常特性。

如果一個行業(yè)內(nèi)設(shè)施的排放量與其生產(chǎn)相關(guān)性較小，還會出現(xiàn)更多問題。這種情況通常發(fā)生在采礦業(yè)，因為資源基礎(chǔ)隨著儲備開采而減少，但其排放量卻保持不變，甚至隨著開采難度加大而有所增加。此時很難確定一個行業(yè)基準(zhǔn)，因此需要采取截然不同的方法。

同樣，如果一個行業(yè)規(guī)模太小，或分布不均，無法確立實用的基準(zhǔn)值，則必須通過其他配額分配方法來鼓勵和激勵行業(yè)實施改進。

（2）行業(yè)排放數(shù)據(jù)確定行業(yè)基準(zhǔn)?

行業(yè)排放數(shù)據(jù)收集是關(guān)鍵，國家政府難以掌握設(shè)施級別的生產(chǎn)數(shù)據(jù)和排放數(shù)據(jù)。因此，需要進行行業(yè)普查。這些數(shù)據(jù)是免費配額分配的關(guān)鍵，將決定企業(yè)經(jīng)濟利益，因此需要進行核查和驗證。生產(chǎn)數(shù)據(jù)處理可能需要聘請外部顧問，并確保其對生產(chǎn)數(shù)據(jù)保密。

決定生產(chǎn)和排放數(shù)據(jù)的基線非常重要，周期越長需要的數(shù)據(jù)就越多，但更有可能將影響排放量的問題平均化，包括經(jīng)濟衰退、設(shè)施生產(chǎn)周轉(zhuǎn)和產(chǎn)能更換/升級/去瓶頸，以及新技術(shù)和方法的推出等。更短的周期雖然代表性較差，但可以更早開始基準(zhǔn)評估，數(shù)據(jù)采集要求也更低。

最后需要確定行業(yè)二氧化碳排放基準(zhǔn)水平。按行業(yè)平均水平確立基準(zhǔn)，可能對低效率設(shè)施的改進激勵不足，并導(dǎo)致效率最高的生產(chǎn)者配額盈余較多。而在第一個四分位或第一個十分位層面確定基準(zhǔn)值，減少了過度分配的風(fēng)險，并表現(xiàn)出更具雄心的行業(yè)排放水平。但這些是相對較小的調(diào)整，免費分配的總體目的是保護設(shè)施和行業(yè)，同時避免碳泄漏風(fēng)險。

（3）分配與更新頻率?

排放量基準(zhǔn)通常定義為在基線周期內(nèi)，生產(chǎn)單位產(chǎn)品排放的二氧化碳當(dāng)量（噸），可以用于確定配額的免費分配量。如果按照基準(zhǔn)線分配方法，設(shè)施排放量數(shù)據(jù)需經(jīng)常更新，則分配量減少的設(shè)施可以采用最新的數(shù)據(jù)。這也可以確保免費分配的配額不是分配給縮減生產(chǎn)的設(shè)施，可以避免最近排放中的碳泄漏。

另一方面，較頻繁的分配數(shù)據(jù)更新，將削減減排和出售配額提供額外設(shè)施投資資金的效益。此外，也可以通過更新數(shù)據(jù)來確定哪些設(shè)施可以構(gòu)成基準(zhǔn)。但一個行業(yè)設(shè)施分配量的漸進式變化幅度可能很小，因為工業(yè)投資的資本密集性決定了能源密集型行業(yè)的設(shè)施排放狀況并非每年都會發(fā)生根本性變化。

所以，在更長期限內(nèi)，最合理的做法可能是重新計算數(shù)據(jù)，以確定哪些設(shè)施構(gòu)成修訂后的基準(zhǔn)。

（4）對基準(zhǔn)評估的合理性檢查?

考慮到數(shù)據(jù)的局限性、行業(yè)集中邊界的決定以及各行業(yè)的單位生產(chǎn)二氧化碳排放當(dāng)量特點，基準(zhǔn)線評估并不是一門精確的科學(xué)。所以在確定基準(zhǔn)線時，必須進行檢查，比較每個行業(yè)分配情況，以防止出現(xiàn)行業(yè)分配偏差。

該行業(yè)是否有基于非最佳設(shè)施的基準(zhǔn)？

該行業(yè)落后還是領(lǐng)先于其他司法管轄區(qū)的競爭對手？

例如，各行業(yè)單位生產(chǎn)二氧化碳當(dāng)量排放（噸）位于行業(yè)中間水平的設(shè)施，是否獲得相同水平的分配？如果沒有，是否可以用行業(yè)特點來描繪該行業(yè)單個設(shè)施的基準(zhǔn) 績效曲線下行的程度？行業(yè)基準(zhǔn)評估中的部分難題已經(jīng)解決，歐盟和加利福尼亞均已公布了各自的基準(zhǔn)，由于已經(jīng)存在先例，因此對行業(yè)數(shù)值進行合理性檢驗變得更容易。

（5）簡單與復(fù)雜的基準(zhǔn)?

一些行業(yè)詳細描述和核證了許多年前的排放與生產(chǎn)數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)可以用于解釋更復(fù)雜的基準(zhǔn)，可以更好地代表一個行業(yè)設(shè)施的不同組成部分。在歐盟排放交易體系當(dāng)中，礦物油精煉和某些石油化工行業(yè)使用加權(quán)碳噸數(shù)法解決“復(fù)雜性”問題，例如將煉油廠之間的不同產(chǎn)品排放量和處理程度進行加權(quán)計算。

3、全國行業(yè)基準(zhǔn)值設(shè)立方法

以各省市級主管部門上報國家主管部門的 2013—2015 年重點排放單位核查報告數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對排放數(shù)據(jù)進行分類、匯總和分析，按照國際通用的碳排放基準(zhǔn)值計算方法，計算各行業(yè)碳排放強度基準(zhǔn)值。

主要包括如下幾個步驟：

第一步：選取參加全國碳排放權(quán)交易的某行業(yè)所有重點排放單位作為樣本，計算樣本 2013~2015 年平均碳排放強度。原則上應(yīng)選取本行業(yè)的所有重點排放單位核查填報數(shù)據(jù)作為樣本，但當(dāng)個別單位的數(shù)據(jù)填報有誤或有缺失的情況下，可以剔除相應(yīng)的樣本數(shù)據(jù)，進行說明。

樣本 2013~2015 年平均碳排放強度 = 樣本 2013~2015 年總排放量 / 樣本 2013~2015 年總產(chǎn)量?

第二步：按照單個樣本碳排放強度由低到高的順序排列，選取該行業(yè) 2013~2015 年若干個樣本的累計產(chǎn)量占所有樣本總產(chǎn)量的比例達到 5%時，這些樣本的碳排放強度加權(quán)平均值，作為行業(yè)基準(zhǔn)值的第一個參考值。

具體計算公式如下：

行業(yè) 2013~2015 年前 5%加權(quán)平均碳排放強度 = 5%內(nèi)樣本 2013~2015 年總排放量 5%內(nèi)樣本 / 2013~2015 年總產(chǎn)量??

第三步：按照上述方法，行業(yè)內(nèi)樣本的累計產(chǎn)量每增加 5%，計算碳排放強度加權(quán)平均值，作為行業(yè)基準(zhǔn)值的參考值數(shù)據(jù)序列。

第四步：結(jié)合節(jié)能降碳、地區(qū)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)政策和需求，兼顧效率和公平原則，對計算出的基準(zhǔn)值參考值進行配額盈缺分析、樣本企業(yè)抗壓力試算和地區(qū)分布研究，最終選出適用于全國碳排放權(quán)交易的基準(zhǔn)值。

全國碳排放交易體系系列的第十四部分的內(nèi)容就分享到這里，明天和大家分享第十五部分的內(nèi)容：核算、報告與核查制度（1）