張先勇律師帶您解讀：證券公司承銷證券不得有哪些行為？違反有什么處罰？

證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行證券，依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。那么，證券公司承銷證券不得有哪些行為？違反有什么處罰？

證券公司承銷證券不得有哪些行為？違反有什么處罰？

證券公司承銷證券，不得有下列行為：

（一）進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；

（二）以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；

（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

證券公司承銷證券違反規(guī)定有什么處罰？

證券公司承銷證券違反相關(guān)規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

承銷證券簽訂的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)載明哪些內(nèi)容？

（一）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；

（二）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；

（三）代銷、包銷的期限及起止日期；

（四）代銷、包銷的付款方式及日期；

（五）代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法；

（六）違約責(zé)任；

（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

【法律依據(jù)】

《中華人民共和國證券法》第二十九條，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

證券公司承銷證券，不得有下列行為：

（一）進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；

（二）以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；

（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

以上就是“證券公司承銷證券不得有哪些行為？違反有什么處罰？”的相關(guān)內(nèi)容，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。