作者：牧舟

2022年1月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布的信息顯示，因北京磐晟投資管理有限公司（下稱(chēng)“磐晟投資”）存在未根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

相關(guān)法律法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條：各類(lèi)私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別。（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。（三）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。（四）基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息?；饦I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

《暫行辦法》第二十三條第（二）項(xiàng)：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（二）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

（本文僅供參考，不構(gòu)成投資建議，據(jù)此操作風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān) ）