弗·恩格斯 《資本論》第三冊(cè)增補(bǔ)

Ⅰ.價(jià)值規(guī)律和利潤(rùn)率

1、到現(xiàn)在為止，我們只了解了商業(yè)資本的利潤(rùn)率。因?yàn)?，到現(xiàn)在為止還只有商業(yè)資本和高利貸資本；產(chǎn)業(yè)資本只是在這以后才發(fā)展起來(lái)。生產(chǎn)主要還是掌握在自有生產(chǎn)資料的勞動(dòng)者手里，因而他們的勞動(dòng)不為任何資本提供剩余價(jià)值。如果說(shuō)他們必須無(wú)代價(jià)地把一部分產(chǎn)品交給第三者，那就是以貢賦的形式交給封建主。因此，商人資本至少在開(kāi)始的時(shí)候只能從本國(guó)產(chǎn)品的外國(guó)購(gòu)買(mǎi)者那里，或者從外國(guó)產(chǎn)品的本國(guó)購(gòu)買(mǎi)者那里賺取利潤(rùn)；只是到了這個(gè)時(shí)期的最后，對(duì)意大利來(lái)說(shuō)，也就是隨著黎凡特貿(mào)易的衰落，外國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)和銷(xiāo)路的困難才迫使制造出口商品的手工業(yè)生產(chǎn)者把商品低于價(jià)值賣(mài)給出口商人。因此，我們?cè)谶@里看到了這樣一種現(xiàn)象：在國(guó)內(nèi)單個(gè)生產(chǎn)者之間進(jìn)行的零售貿(mào)易中，商品平均說(shuō)來(lái)是按照價(jià)值出售的，但是在國(guó)際貿(mào)易中，由于上面所說(shuō)的理由，通常都不是如此。這種情況完全和現(xiàn)在的世界相反?，F(xiàn)在，生產(chǎn)價(jià)格適用于國(guó)際貿(mào)易和批發(fā)商業(yè)，但在城市零售貿(mào)易中，價(jià)格的形成則是由完全不同的利潤(rùn)率來(lái)調(diào)節(jié)的。例如，現(xiàn)在牛肉從倫敦批發(fā)商人轉(zhuǎn)到倫敦消費(fèi)者個(gè)人手中時(shí)增加的價(jià)格，要大于從芝加哥批發(fā)商人轉(zhuǎn)到倫敦批發(fā)商人手中時(shí)增加的價(jià)格（包括運(yùn)費(fèi)在內(nèi)）。

2、在價(jià)格的形成上逐漸引起這種變革的工具是產(chǎn)業(yè)資本。產(chǎn)業(yè)資本的萌芽早在中世紀(jì)就已形成，它存在于以下三個(gè)領(lǐng)域：航運(yùn)業(yè)、采礦業(yè)、紡織業(yè)。意大利和漢撒同盟各沿海共和國(guó)所經(jīng)營(yíng)的那種規(guī)模的航運(yùn)業(yè)，沒(méi)有水手即雇傭工人（他們的雇傭關(guān)系，可能被實(shí)行分紅的組合形式所掩蓋）是不行的，而且當(dāng)時(shí)的大橈船，沒(méi)有搖槳工即雇傭工人或奴隸也是不行的。原來(lái)由合伙的勞動(dòng)者構(gòu)成的礦業(yè)組合，幾乎到處都變成了靠雇傭工人進(jìn)行開(kāi)采作業(yè)的股份公司。在紡織業(yè)中，商人已經(jīng)開(kāi)始讓小織造工匠直接為自己服務(wù)，他供給他們紗，并且付給他們固定的工資，讓他們把紗織成織物；總之，他已經(jīng)由一個(gè)單純的購(gòu)買(mǎi)者變成所謂的包買(mǎi)商了。

在這里，我們看到了資本主義剩余價(jià)值形成的開(kāi)端。礦業(yè)組合作為閉關(guān)自守的壟斷團(tuán)體，我們可以把它撇開(kāi)不說(shuō)。就航運(yùn)業(yè)主來(lái)說(shuō)，很明顯，他們的利潤(rùn)至少應(yīng)等于本國(guó)的普通利潤(rùn)加上保險(xiǎn)費(fèi)、船舶損耗費(fèi)等等額外費(fèi)用。而至于紡織業(yè)的包買(mǎi)商，他們最先把那種直接為資本家生產(chǎn)的商品拿到市場(chǎng)上來(lái)，并同手工業(yè)者自己生產(chǎn)的同類(lèi)商品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，他們的情況又怎樣呢？

3、商業(yè)資本的利潤(rùn)率早已存在。它也已經(jīng)平均化為近似的平均率，至少對(duì)當(dāng)?shù)貋?lái)說(shuō)是這樣。那么，是什么原因推動(dòng)商人去承擔(dān)包買(mǎi)商這一特別的業(yè)務(wù)呢？唯一的原因是：在出售價(jià)格與別人相等的情況下可望獲得更大的利潤(rùn)。他已經(jīng)有了這種前景。當(dāng)他雇用小織造工匠來(lái)為自己服務(wù)時(shí)，他就打破了生產(chǎn)者只能出售自己制成的產(chǎn)品而不能出售別的東西這樣一種傳統(tǒng)的生產(chǎn)限制。商人資本家購(gòu)買(mǎi)了暫時(shí)還占有生產(chǎn)工具但已經(jīng)不再有原料的勞動(dòng)力。這樣，他就保障了織工經(jīng)常有活干，卻因此也就能夠壓低織工的工資，使他們完成的勞動(dòng)時(shí)間的一部分得不到報(bào)酬。因此，包買(mǎi)商就成了超過(guò)他原來(lái)的商業(yè)利潤(rùn)以上的剩余價(jià)值的占有者。當(dāng)然，他為了達(dá)到這個(gè)目的，還必須使用追加資本，去購(gòu)買(mǎi)紗等物品并讓它們留在織工手里，直到織成織物為止。而在以前，他只是在采購(gòu)織物的時(shí)候才支付全部?jī)r(jià)格。但是第一，在大多數(shù)情況下，他還必須把一筆額外資本預(yù)付給織工，因?yàn)榭椆ねǔＶ挥性跓o(wú)力償債而陷于農(nóng)奴地位的條件下才會(huì)屈從于新的生產(chǎn)條件。第二，即使撇開(kāi)這點(diǎn)不說(shuō)，計(jì)算總是采取如下的形式：假定我們這個(gè)商人用資本30000杜卡特、策欣、鎊或任何其他貨幣單位來(lái)經(jīng)營(yíng)他的出口業(yè)務(wù)。其中10000用來(lái)采購(gòu)國(guó)內(nèi)商品，20000用在海外銷(xiāo)售市場(chǎng)上。資本每?jī)赡曛苻D(zhuǎn)一次。年周轉(zhuǎn)額=15000?，F(xiàn)在假定我們這個(gè)商人要自己經(jīng)營(yíng)織造業(yè)，成為包買(mǎi)商。為此他必須追加多少資本呢？我們假定他所出售的那批織物的生產(chǎn)時(shí)間平均為兩個(gè)月（這段時(shí)間當(dāng)然是很長(zhǎng)的）。我們?cè)偌俣ㄒ磺卸家矛F(xiàn)金支付。因此，他必須追加足夠的資本，以便為他的織工提供兩個(gè)月的紗。因?yàn)樗哪曛苻D(zhuǎn)額是15000，所以他在兩個(gè)月內(nèi)用來(lái)購(gòu)買(mǎi)織物的是2500。假定其中2000代表紗的價(jià)值，500代表織工的工資。這樣，我們這位商人就需要有追加資本2000。我們假定他用新方法從織工那里占有的剩余價(jià)值只等于織物價(jià)值的5%，這當(dāng)然只是一個(gè)很低的剩余價(jià)值率25%（2000c+500v+125m；m'=125/500=25%，p'=125/2500=5%）。這樣一來(lái)，我們這位商人從他的年周轉(zhuǎn)額15000中會(huì)賺到額外利潤(rùn)750，因此，只要8/3年他就可以把他的追加資本撈回來(lái)了。

但是，為了加快銷(xiāo)售和周轉(zhuǎn)，從而使同一資本可以在較短的時(shí)間內(nèi)賺到同樣多的利潤(rùn)，也就是說(shuō)，在同一時(shí)間內(nèi)比以前賺到更多的利潤(rùn)，他會(huì)把他的剩余價(jià)值的一小部分贈(zèng)給買(mǎi)者，也就是說(shuō)，會(huì)比他的競(jìng)爭(zhēng)者賣(mài)得便宜一些。這些競(jìng)爭(zhēng)者也會(huì)逐漸變成包買(mǎi)商，這時(shí)，額外利潤(rùn)對(duì)所有的人都會(huì)變?yōu)槠胀ɡ麧?rùn)，甚至對(duì)于所有人的已經(jīng)增加的資本來(lái)說(shuō)，還會(huì)變?yōu)楦偷睦麧?rùn)。利潤(rùn)率的均等再一次形成了，雖然所形成的利潤(rùn)率的水平可能不一樣了，因?yàn)閲?guó)內(nèi)生產(chǎn)的剩余價(jià)值已經(jīng)有一部分讓給國(guó)外的買(mǎi)者了。

4、產(chǎn)業(yè)從屬于資本的下一步，是工場(chǎng)手工業(yè)的出現(xiàn)。工場(chǎng)手工業(yè)使得在17世紀(jì)和18世紀(jì)還多半是自己充當(dāng)自己的出口商人的工場(chǎng)手工業(yè)者（在德國(guó)直到1850年幾乎普遍都是這樣，甚至到今天有些地方也還是這樣），有可能比他的落后的競(jìng)爭(zhēng)者即手工業(yè)者按比較便宜的方法從事生產(chǎn)。同一個(gè)過(guò)程又發(fā)生了。工場(chǎng)手工業(yè)資本家占有的剩余價(jià)值使得他或者同他分享剩余價(jià)值的出口商人，能夠比自己的競(jìng)爭(zhēng)者賣(mài)得便宜一些，直到新的生產(chǎn)方式得到普遍推廣為止，這時(shí)平均化就又重新出現(xiàn)。已有的商業(yè)利潤(rùn)率，即使它只是在局部地區(qū)實(shí)現(xiàn)了平均化，仍然是一張普羅克拉斯提斯的床，以它為標(biāo)準(zhǔn)，超額的產(chǎn)業(yè)剩余價(jià)值都會(huì)被毫不留情地砍掉。

5、如果說(shuō)工場(chǎng)手工業(yè)由于產(chǎn)品變得便宜而迅速發(fā)展起來(lái)，那么大工業(yè)就更加如此。大工業(yè)通過(guò)它的不斷更新的生產(chǎn)革命，使商品的生產(chǎn)費(fèi)用越降越低，并且無(wú)情地排擠掉以往的一切生產(chǎn)方式。它還由此為資本最終地征服了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，使自給自足的農(nóng)民家庭的小生產(chǎn)和自然經(jīng)濟(jì)陷于絕境，把小生產(chǎn)者間的直接交換排擠掉，使整個(gè)民族為資本服務(wù)。它還使不同商業(yè)部門(mén)和工業(yè)部門(mén)的利潤(rùn)率平均化為一個(gè)一般的利潤(rùn)率，最后，它在這個(gè)平均化過(guò)程中保證工業(yè)取得應(yīng)有的支配地位，因?yàn)樗岩幌蜃璧K資本從一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)部門(mén)的絕大部分障礙清除掉。這樣，對(duì)整個(gè)交換來(lái)說(shuō)，價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格的過(guò)程就大致完成了?？梢?jiàn)這種轉(zhuǎn)化是在當(dāng)事人的意識(shí)或意圖之外，依照客觀規(guī)律進(jìn)行的。至于競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使超過(guò)一般利潤(rùn)率的利潤(rùn)降為一般水平，因而會(huì)從最初的產(chǎn)業(yè)家占有者手里把超過(guò)平均水平的剩余價(jià)值重新奪走，這在理論上完全沒(méi)有困難。而在實(shí)踐上卻很困難，因?yàn)檎加谐~剩余價(jià)值的各生產(chǎn)部門(mén)，也就是說(shuō)，可變資本較多而不變資本較少，因而資本構(gòu)成較低的各生產(chǎn)部門(mén)，按照它們的性質(zhì)來(lái)說(shuō)，從屬于資本主義的經(jīng)營(yíng)恰恰是最晚的，而且是最不充分的；首先是農(nóng)業(yè)。相反，至于把生產(chǎn)價(jià)格提高到商品價(jià)值以上，——而這是為了把資本構(gòu)成較高的部門(mén)的產(chǎn)品中所包含的不足的剩余價(jià)值提高到平均利潤(rùn)率水平所必需的，——在理論上看來(lái)好像是非常困難的，而在實(shí)踐上正如我們所看到的那樣，卻是最容易和最先辦到的。因?yàn)椋@類(lèi)商品在剛開(kāi)始按照資本主義方式生產(chǎn)并加入資本主義商業(yè)中去的時(shí)候，會(huì)同那些按照資本主義以前的方法生產(chǎn)的、因而比較貴的同類(lèi)商品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。這樣，資本主義的生產(chǎn)者即使放棄一部分剩余價(jià)值，也仍然能夠獲得當(dāng)?shù)赝ㄐ械睦麧?rùn)率。這種利潤(rùn)率本來(lái)和剩余價(jià)值沒(méi)有直接關(guān)系，因?yàn)樵诎凑召Y本主義方式生產(chǎn)之前，也就是在產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率成為可能之前，這種利潤(rùn)率早已從商業(yè)資本中產(chǎn)生了。