法理問答丨形式推理與實質(zhì)推理：注意學(xué)習(xí)階段的分分合合
前言
該問題節(jié)選自5月份的專業(yè)問答之中，也在知識星球反饋序列，體現(xiàn)出同學(xué)對概念的基本含義沒有搞懂，進(jìn)而導(dǎo)致體系性混亂和循環(huán)論證。基本含義沒搞懂而帶來的問題，對“大前提”的理解僵化、平面化。法實證論的內(nèi)容多結(jié)合實際運行去理解。另外不要氣餒，學(xué)習(xí)的階段就是分分合合。分，啥都不知道，自然什么都分得開→合，知道點不完全知道，易混地合；能分能合，基礎(chǔ)知識明晰，慢慢會體會到內(nèi)部聯(lián)系與差異。
問題
關(guān)于實質(zhì)推理
（1）首先，實質(zhì)推理是否只是相對于形式推理中的演繹推理而言的呢？
產(chǎn)生此疑問是因為在教材（《法理學(xué)（第四版）》）P354中，介紹“實質(zhì)推理的概念和作用”時列舉的情形都是針對大前提，而課本介紹的三種形式推理里只有演繹推理有大小前提之分。
（2）其次，如果實質(zhì)推理還能對應(yīng)到其它形式推理的形式，也即歸納推理、類比推理，那它們的作為推理的前提是什么呢，前提中又可能包含什么相互矛盾的命題需要實質(zhì)推理解決呢？（希望可以舉例說明）
（3）此外，實質(zhì)推理對應(yīng)到演繹推理，是否只是針對大前提的最佳命題的推出，對小前提是否適用？
因為在教材P354-P355中，一方面介紹“實質(zhì)推理的概念和作用”時列舉的情形都是針對大前提，且介紹“實質(zhì)推理的特點和形式”時所介紹的主要形式也同樣針對大前提；但另一方面，實質(zhì)推理的概念并未作此限定，且在“實質(zhì)推理的特點和形式”里介紹實質(zhì)推理的特點時的第三點也提到“實質(zhì)推理是對法律或案件客觀事實的認(rèn)識的推出過程”。
解答
一、問題本身
大三下學(xué)期，我在校課程還是比較多的，一周大概有六門課左右，每門課至少兩小時時長，故而其實準(zhǔn)備考研的時間并不充裕。但是，5月到6月是我最富有考研激情的時間段：一來是因為剛剛進(jìn)入考研，尚未感受到疲憊；二來是因為剛剛作出放棄保研的決定，該決定的刺激作用仍然巨大。基于此，我在5月到6月的時間里，基本上堪稱每日無休，每天除了完成學(xué)校的線下課程就是進(jìn)圖書館準(zhǔn)備考研。在這兩個月中，根據(jù)每天課程量不等，我一般學(xué)習(xí)6小時到10小時。
實質(zhì)推理是相對于形式推理而言的，不與形式推理的具體分類（演繹、歸納、類比）對應(yīng)。
（一）靜態(tài)角度：概念
形式推理，是在法律適用的過程中通常使用的法律推理，一般是形式邏輯的推理。形式推理又稱分析推理、先例推理或形式邏輯，是指解決法律問題時所運用的演繹方法、歸納方法和類推方法。
法律適用中的實質(zhì)推理，又稱辯證推理，是指在作為推理的前提包含兩個或兩個以上相互矛盾的命題的情況下，借助于辯證思維從中選擇出最佳的命題以解決法律問題。
形式推理不對思維實質(zhì)內(nèi)容而僅對思維形式進(jìn)行推理，可視為數(shù)學(xué)公式，帶“數(shù)”得答案即可，不考慮帶的“數(shù)”怎么來的、是否正確等問題。而實質(zhì)推理則是對思維實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行推理，則考量“數(shù)”怎么來的，是否正確。
從概念可以看到，根據(jù)推理的內(nèi)容可劃分為形式推理與實質(zhì)推理，形式推理進(jìn)一步劃分為演繹推理、歸納推理、類比推理。實質(zhì)推理與形式推理一個層級的概念，而非與形式推理的進(jìn)一步分類（演繹推理、歸納推理、類比推理）對應(yīng)。
（二）動態(tài)角度：應(yīng)用
形式推理在法律適用中具有重要作用，符合法律的確定性、穩(wěn)定性和可預(yù)測性等基本要求，但它依賴于前提的真實、確定，并只追求形式的正確，因此，一般僅適用于較簡單的案件。
需要進(jìn)行實質(zhì)推理的情況或?qū)儆诖笄疤崮：磺?、或?qū)儆谌狈Υ笄疤?，或是有幾個大前提同時存在，或是原有大前提已不適當(dāng)，在這些情況下，適用法律時已不可能單純依靠形式推理，而必須根據(jù)或參考某些法律規(guī)范以外的因素和一定的價值觀作出判斷，即作出實質(zhì)推理。因此，實質(zhì)推理在疑難案件中必不可少。
實質(zhì)推理是一種理性、邏輯嚴(yán)密的思維活動，它不排除運用演繹、歸納和類比的形式推理方法，但這些方法只是其中的一個環(huán)節(jié)或者階段，如果從中的某個環(huán)節(jié)或者階段來講，它們的結(jié)論屬于局部而不是整個實質(zhì)推理的全面結(jié)論。
因此，實質(zhì)推理與演繹推理并不對應(yīng)，實質(zhì)推理的整個過程可能會包含演繹推理的運用。
總之，從概念、靜態(tài)角度來看，實質(zhì)推理是與形式推理相對應(yīng)的，它們是一個層級的概念，形式推理的具體形式（演繹推理、歸納推理、類比推理）是形式推理的下位概念；從應(yīng)用、動態(tài)角度來看，實質(zhì)推理與形式推理不是涇渭分明、各行其是的關(guān)系，相反進(jìn)行實質(zhì)推理往往也會用到形式推理。
因此你把形式推理、實質(zhì)推理完全獨立地看待是錯誤的，同時因為將形式推理、實質(zhì)推理完全獨立地看待而尋求一一對應(yīng)，所以對形式推理的形式，即演繹推理、歸納推理、類比推理之間的關(guān)系的理解也可能有問題。
（三）進(jìn)一步說明
請體系地理解問題。
形式推理和實質(zhì)推理位于法律推理一節(jié)中，是法律推理的進(jìn)一步分類。法律推理指以法律和事實兩個已知的判斷為前提，運用科學(xué)的方法和規(guī)則為法律適用（這也是為什么法律推理被安排在法的適用之后）提供正當(dāng)理由的一種邏輯思維活動。
從最一般的意義上說，法律推理被認(rèn)為是邏輯思維方法在法律領(lǐng)域中的運用。雖然法律推理必須建立在邏輯的基礎(chǔ)之上，但法律推理與純粹的邏輯推理有很大不同：純粹的邏輯推理只關(guān)注推理形式的準(zhǔn)確性和無矛盾性；而法律推理不但要關(guān)注推理的形式，更要關(guān)注推理的前提，即法律規(guī)范。這是因為，法律職業(yè)者適用法律的過程并非一個純粹邏輯的計算或演繹過程，而是一個價值判斷的過程，即根據(jù)法律規(guī)定中的價值標(biāo)準(zhǔn)對具體的社會事實作出合乎理性的價值判斷。
因此法律推理具有如下特征：法律推理不同于根據(jù)證據(jù)所做出的事實推理；法律推理的目的是為法律適用結(jié)論提供正當(dāng)?shù)睦碛?/strong>。
法律推理可分為：形式推理，是純粹的邏輯推理的體現(xiàn)，關(guān)注推理形式的準(zhǔn)確性和無矛盾性，解決的是從前提如何邏輯地推導(dǎo)出結(jié)論的問題；實質(zhì)推理，體現(xiàn)著價值判斷，解決的是作為形式推理的前提的正當(dāng)性問題。
形式推理是有前提的，它不僅取決于法律規(guī)則內(nèi)容的相對確定，而且依賴法律體系的完整、統(tǒng)一和協(xié)調(diào)。但是，在疑難案件面前，以及當(dāng)法律規(guī)則之間、法律原則之間就如何對待同一事實存在認(rèn)識上的沖突時，形式邏輯便無能為力。形式邏輯既不能幫助法官填補法律漏洞，也不能幫助法官在兩個可適用的法律規(guī)范或原則之間作出選擇。
法理學(xué)、本章、本節(jié)理解實質(zhì)推理，就不能忽視法律推理這個具體的語境、法律推理的特征。法律推理中的實質(zhì)推理，主要是為了解決法律疑難問題，而非事實認(rèn)定中的疑難問題（進(jìn)行法律適用又不是讓你查明具體的案件事實，聯(lián)想一下刑庭法官的工作。法官查明案件事實，怎么保證中立性、三機(jī)關(guān)之間的分工）
比如，張三外出期間，李四入空房盜竊。
事實認(rèn)定中的推理：發(fā)生一起入戶盜竊案件，偵查機(jī)關(guān)搜集證據(jù)、查獲犯罪嫌疑人，無疑會涉及推理、運用形式推理與實質(zhì)推理的方式，但這并不是法律推理。比如說收集到可疑的腳印和指紋。形式推理：指紋、腳印所指示的人通常是犯罪嫌疑人——XX的指紋、腳印——XX是犯罪嫌疑人。但本案屬于疑難案件，經(jīng)查指紋是李四的，腳印卻是王五的鞋留下的，但是王五事發(fā)時在外地不具有作案時間，此時必須運用實質(zhì)推理的方式不能僅靠形式推理就認(rèn)定王五是犯罪嫌疑人。后經(jīng)足跡深淺、走路重心等比對發(fā)現(xiàn)是李四偷穿王五的鞋犯案。
法律推理：
其次演繹推理、歸納推理、類比推理之間關(guān)系，它們也同樣概念上能區(qū)分，但在法律適用中并不是涇渭分明的。
綜上，一方面法律推理中的實質(zhì)推理就不能忽視法律推理、法律適用的背景，主要針對的是法律規(guī)范的問題，不涉及事實認(rèn)定問題（小前提）；另一方面，歸納推理、類比推理也與“大前提”有聯(lián)系，這兩種推理形式都是在形式地推出“大前提”，最后得出判決還是離不開演繹推理。同時由于我國是成文法國家，司法活動中的形式推理一般被認(rèn)為主要是演繹推理?；诖?，便用“大前提”在法律推理中指代法律規(guī)范，以使形式推理與實質(zhì)推理更好地聯(lián)系起來，方便司法適用，得出判決以解決具體案件、具體問題。
因此，不妨實質(zhì)地理解實質(zhì)推理中的大前提，即大前提意味著法律規(guī)定，而非死板地把大前提和演繹推理綁定。
另外需要注意的是，實質(zhì)推理不與形式推理的形式對應(yīng)，但不意味著實質(zhì)推理沒有與形式推理的形式 有聯(lián)系的形式。
實質(zhì)推理的主要形式有：由法院作出新的判例、修改或推翻以前的判例（歸納推理主要應(yīng)用場地），確立新的原則；根據(jù)國家的政策或法律的一般原則來做出決定等。你沒發(fā)現(xiàn)這和歸納推理、類比推理有聯(lián)系嗎。
（四）針對問題具體的答案
（1）（2）“實質(zhì)推理是否只是相對于形式推理中的演繹推理而言的呢”
否。實質(zhì)推理相對于形式推理而言，不與形式推理具體的下位概念對應(yīng)。出現(xiàn)這樣的問題就是對實質(zhì)推理的“大前提”理解有誤，僅因為看到“大前提”三個字就拐到演繹推理上了，然后套演繹推理的公式認(rèn)識實質(zhì)推理，所以會問糾結(jié)在大前提、小前提，歸納推理、類比推理在實質(zhì)推理中怎么對應(yīng)。
（3）“列舉的情形都是針對大前提”，但“實質(zhì)推理的特點時的第三點也提到“實質(zhì)推理是對法律或案件客觀事實的認(rèn)識的推出過程”。
因為法律推理、事實推理都需要運用實質(zhì)推理，為了完全地說明實質(zhì)推理客觀性的特點所以寫了“案件客觀事實”；“列舉的情形都是針對大前提”，別忽視前面的限定“法律實踐中”，所以是法律適用中實質(zhì)推理的情形，主要針對的是法律規(guī)范的問題
二、體系定位
大三下學(xué)期，我在校課程還是比較多的，一周大概有六門課左右，每門課至少兩小時時長，故而其實準(zhǔn)備考研的時間并不充裕。但是，5月到6月是我最富有考研激情的時間段：一來是因為剛剛進(jìn)入考研，尚未感受到疲憊；二來是因為剛剛作出放棄保研的決定，該決定的刺激作用仍然巨大?；诖?，我在5月到6月的時間里，基本上堪稱每日無休，每天除了完成學(xué)校的線下課程就是進(jìn)圖書館準(zhǔn)備考研。在這兩個月中，根據(jù)每天課程量不等，我一般學(xué)習(xí)6小時到10小時。
法理學(xué)——法實證論——法律推理——教材人大藍(lán)皮書P352~P358/知行法理學(xué)講義P292~P296
三、學(xué)習(xí)方法
大三下學(xué)期，我在校課程還是比較多的，一周大概有六門課左右，每門課至少兩小時時長，故而其實準(zhǔn)備考研的時間并不充裕。但是，5月到6月是我最富有考研激情的時間段：一來是因為剛剛進(jìn)入考研，尚未感受到疲憊；二來是因為剛剛作出放棄保研的決定，該決定的刺激作用仍然巨大?；诖?，我在5月到6月的時間里，基本上堪稱每日無休，每天除了完成學(xué)校的線下課程就是進(jìn)圖書館準(zhǔn)備考研。在這兩個月中，根據(jù)每天課程量不等，我一般學(xué)習(xí)6小時到10小時。
體系思維有待加強(qiáng)，基本的邏輯沒厘清。法律推理一節(jié)，首先認(rèn)識法律推理的概念和原理（需注意先講了推理這個上位概念，推理→法律推理，框定本節(jié)基本基調(diào)“僅限于研究在具體的法律適用中的法律推理問題”，忽視這句話會對理解造成很多問題）；法律推理可分為形式推理和實質(zhì)推理（不要忽視形式推理、實質(zhì)推理屬于法律推理，所以法律推理的特征對它們同樣適用），分別進(jìn)一步說明；類推適用中法律類推即形式推理中的類比推理，法的類推作用又與實質(zhì)推理基本相同，足見其特殊性，因此被進(jìn)一步說明。
基本概念的理解一定要注意背景。在什么情況下引入的概念，概念的狹義、廣義，接下來論述又是在廣義還是狹義的范疇使用這個概念。理論方面的東西確實不好懂，多聯(lián)想日常、熟悉的事物。比如，法律推理就是解數(shù)學(xué)題的方法，形式推理就是公式，實質(zhì)推理就是實質(zhì)要用到公式中的數(shù)，很明顯一道數(shù)學(xué)題好幾個數(shù)，哪個用哪個需要實質(zhì)地求證，確定數(shù)之后帶入公式形式地算就完了。
讀書再仔細(xì)一點、靈活一點。上述（一）（二）都是書上的內(nèi)容，換個角度呈現(xiàn)、換個“馬甲”，你還熟悉嗎？另外“僅限于研究在具體的法律適用中的法律推理問題”、“主要解決法律疑難問題”、實質(zhì)推理的特征（4），關(guān)注到這些具體內(nèi)容的話應(yīng)該不會糾結(jié)在實質(zhì)推理怎么和演繹、歸納、類比一一對應(yīng)上。
四、問題點評
大三下學(xué)期，我在校課程還是比較多的，一周大概有六門課左右，每門課至少兩小時時長，故而其實準(zhǔn)備考研的時間并不充裕。但是，5月到6月是我最富有考研激情的時間段：一來是因為剛剛進(jìn)入考研，尚未感受到疲憊；二來是因為剛剛作出放棄保研的決定，該決定的刺激作用仍然巨大?；诖?，我在5月到6月的時間里，基本上堪稱每日無休，每天除了完成學(xué)校的線下課程就是進(jìn)圖書館準(zhǔn)備考研。在這兩個月中，根據(jù)每天課程量不等，我一般學(xué)習(xí)6小時到10小時。
基本含義沒搞懂而帶來的問題，對“大前提”的理解僵化、平面化。法實證論的內(nèi)容多結(jié)合實際運行去理解。另外不要氣餒，學(xué)習(xí)的階段就是分分合合。分，啥都不知道，自然什么都分得開→合，知道點不完全知道，易混地合；能分能合，基礎(chǔ)知識明晰，慢慢會體會到內(nèi)部聯(lián)系與差異。
2023年5月18日
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