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我國開放科學(xué)治理框架研究

2023-07-14 20:50 作者:中國科學(xué)院院刊 0人讀過 | 我要投稿

原文刊載于《中國科學(xué)院院刊》第6期專題：“開放科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)與治理策略”，本文為精簡(jiǎn)改編版

袁亞湘1? 魏? 鑫2??汪? 洋2*??周園春2

1? 中國科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院

2? 中國科學(xué)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息中心

摘要：

開放科學(xué)蓬勃發(fā)展，推動(dòng)著全球科學(xué)研究范式的變革。開放科學(xué)治理旨在逐步加大科技進(jìn)步過程的透明性和全球參與度，確保全球范圍的低成本開放，加快成果的全球傳播和共享，提升全民的科學(xué)素養(yǎng)和人文素養(yǎng)。隨著開放科學(xué)發(fā)展勢(shì)頭愈發(fā)強(qiáng)勁，一系列挑戰(zhàn)逐漸涌現(xiàn)。通過對(duì)開放科學(xué)治理框架模型進(jìn)行分析研究，有助于進(jìn)一步梳理治理邏輯，明確治理主體和治理機(jī)制，將有效推進(jìn)我國開放科學(xué)治理體系構(gòu)建，加速我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展，助力我國于2040—2050年成為全球知識(shí)共同體的“領(lǐng)航人”之一，推動(dòng)我國世界科技強(qiáng)國戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

當(dāng)前，全球已對(duì)開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)達(dá)成共識(shí)——以“參與、包容、分享、合作、公開、透明”為理念的開放科學(xué)因符合科學(xué)本質(zhì)，正在改變著科學(xué)實(shí)踐過程、催化科學(xué)創(chuàng)新，是國際科技界所共同呼吁的理想環(huán)境。我國應(yīng)積極擁抱開放科學(xué)倡議，結(jié)合中國國情，提出中國開放科學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)。目前，我國開放科學(xué)相關(guān)理論和實(shí)踐已具備基礎(chǔ)，應(yīng)進(jìn)一步聚焦中國開放科學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)，充分利用全球開放科學(xué)成果，建立我國開放科學(xué)治理體系，構(gòu)建中國開放創(chuàng)新生態(tài)。

一、開放科學(xué)治理的概念與價(jià)值

按照科技治理的理論，治理的邏輯按“治理什么”“由誰來治理”和“怎樣治理”3部分展開。目前有關(guān)開放科學(xué)治理沒有明確的定義，本文嘗試從科技治理的概念入手，將開放科學(xué)治理理解為：各行為主體通過治理工具和治理機(jī)制共同管理開放科學(xué)活動(dòng)，以推進(jìn)全球開放科學(xué)加速發(fā)展。開放科學(xué)治理要素包括：治理主體、治理工具、治理機(jī)制、治理行動(dòng)及治理目標(biāo)。

1.1 開放科學(xué)治理促進(jìn)科技創(chuàng)新，縮小數(shù)字鴻溝

為提升科技創(chuàng)新能力，全球科學(xué)家通過共享合作共同推進(jìn)科學(xué)研究，并創(chuàng)建了較完善的治理體系。國際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆（ITER）計(jì)劃是人類歷史上規(guī)模最大的研究合作項(xiàng)目之一。為了更好推進(jìn)ITER計(jì)劃，ITER理事會(huì)進(jìn)行了有效的治理工作，包括根據(jù)咨詢建議制定政策規(guī)劃、評(píng)估研究活動(dòng)管理情況、推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及利用等，推進(jìn)了ITER在全球范圍內(nèi)的合作。歐洲核子研究組織（CERN）是世界上最大型的粒子物理學(xué)實(shí)驗(yàn)室。本著全球開放的原則，CERN制定非成員國參與歐洲核子研究活動(dòng)框架，重新擬定額外成員類別與標(biāo)準(zhǔn)，界定會(huì)員權(quán)力與義務(wù)等。2022年9月，CERN理事會(huì)批準(zhǔn)了開放科學(xué)的新政策，旨在使其他研究人員和更廣泛的社會(huì)公眾都可以完全訪問所有研究，促進(jìn)CERN的包容、民主和透明。

1.2 開放科學(xué)治理加速解決全球性公共衛(wèi)生突發(fā)問題

新型冠狀病毒對(duì)人類健康構(gòu)成威脅，并導(dǎo)致了自第二次世界大戰(zhàn)以來最嚴(yán)重的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)。為應(yīng)對(duì)新型冠狀病毒帶來的挑戰(zhàn)，各國采取了一系列治理措施。政策規(guī)范層面，加拿大國家研究委員會(huì)制定了大流行病應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)方案，并啟動(dòng)數(shù)據(jù)收集及共享協(xié)議。研究數(shù)據(jù)及基礎(chǔ)設(shè)施共享方面，中國疾病預(yù)防控制中心通過“新型冠狀病毒國家科技資源服務(wù)系統(tǒng)”向世界衛(wèi)生組織（WHO）及全球共享流感數(shù)據(jù)倡議組織（GISAID）提交新冠疫情及病毒基因組序列數(shù)據(jù)，向國際社會(huì)共享。監(jiān)管層面，英國藥品和保健品監(jiān)管署發(fā)布了一套靈活監(jiān)管機(jī)制，以支持對(duì)新型冠狀病毒疾病的醫(yī)療保健措施。

1.3 開放科學(xué)治理推進(jìn)公民科學(xué)，改善科學(xué)與社會(huì)關(guān)系

公民科學(xué)是公眾參與對(duì)新科學(xué)知識(shí)探索和發(fā)現(xiàn)的過程。公民科學(xué)能改善科學(xué)研究和社會(huì)之間的關(guān)系，使科學(xué)研究與社會(huì)需求得到更好滿足。為更好推進(jìn)公民科學(xué)發(fā)展，美國國家海洋和大氣管理局（NOAA）制定了一系列治理措施，包括：開展能夠有效吸引公眾參與的實(shí)踐活動(dòng)，并設(shè)計(jì)靈活和多樣化的指標(biāo)及流程來跟蹤并評(píng)估影響；以保證數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)可信度為核心考慮，制定相關(guān)政策，并提供策略標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，最大限度地提高數(shù)據(jù)和相關(guān)工具的可訪問性，并確保數(shù)據(jù)應(yīng)用在適當(dāng)場(chǎng)合；加強(qiáng)并擴(kuò)大合作伙伴關(guān)系以促進(jìn)公民科學(xué)發(fā)展；通過對(duì)公民科學(xué)感興趣的民眾提供有針對(duì)性的培訓(xùn)，提高人們對(duì)公民科學(xué)的認(rèn)識(shí)與相關(guān)技能。

二、全球開放科學(xué)治理發(fā)展態(tài)勢(shì)

在開放科學(xué)的國際背景下，科技創(chuàng)新治理問題日益凸顯，開放科學(xué)治理得到越來越多的重視。歐洲、美國就數(shù)據(jù)保全、共享和數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)基礎(chǔ)建設(shè)的必要性等達(dá)成了協(xié)議，并推進(jìn)科學(xué)政策審查制定及必要的基礎(chǔ)投資討論。

2.1?國際各國紛紛采取一系列治理措施，推進(jìn)開放科學(xué)發(fā)展

歐盟委員會(huì)2016年提出“歐洲開放科學(xué)云計(jì)劃”（European Open Science Cloud），旨在建立歐洲有競(jìng)爭(zhēng)力的數(shù)據(jù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)；2018年3月，歐盟委員會(huì)發(fā)布《歐洲開放科學(xué)云實(shí)施路線圖》，推動(dòng)歐盟成員國開放科學(xué)快速發(fā)展。2018年12月，美國國會(huì)通過《開放政府?dāng)?shù)據(jù)法案》，向公眾開放“非敏感”政府?dāng)?shù)據(jù)；美國國家航空航天局（NASA）于2023年啟動(dòng)開放科學(xué)年，通過舉辦各類活動(dòng)激勵(lì)公眾參與開放科學(xué)。2020年2月，加拿大發(fā)布《開放科學(xué)國家路線圖》，為指導(dǎo)加拿大開放學(xué)科活動(dòng)提供重要的原則和建議。2021年，澳大利亞科學(xué)院發(fā)布關(guān)于公開科學(xué)出版的立場(chǎng)聲明，支持為澳大利亞制定開放科學(xué)戰(zhàn)略。

2.2?我國高度重視開放科學(xué)發(fā)展，從國家層面推進(jìn)治理工作開展

2014年，國務(wù)院頒布《國務(wù)院關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放的意見》，要求加大國家重大科研設(shè)施與儀器的社會(huì)化開放程度，提升科技資源利用率。2017年5月，科學(xué)技術(shù)部制定《“十三五”國際科技創(chuàng)新合作專項(xiàng)規(guī)劃》，提出“以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，提升國際科技創(chuàng)新合作水平”。2018年3月，國務(wù)院頒布《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，要求按照“開放為常態(tài)、不開放為例外”的共享理念，推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)管理。2021年3月，《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》發(fā)布，提出實(shí)施更加開放包容、互惠共享的國際科技合作戰(zhàn)略，更加主動(dòng)融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

2.3?在推進(jìn)開放科學(xué)快速發(fā)展的同時(shí)，開放科學(xué)治理也面臨挑戰(zhàn)

世界各國正處于邁向開放科學(xué)進(jìn)程的不同階段，全球性的開放科學(xué)治理充滿了不確定性和復(fù)雜性。同時(shí)，聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）對(duì)開放科學(xué)的指導(dǎo)與評(píng)價(jià)政策還不夠明確，在實(shí)際操作過程中，缺乏相對(duì)一致的政策框架。

我國目前正處于開放科學(xué)研究探討階段，現(xiàn)有的開放科學(xué)政策多是圍繞各開放要素構(gòu)建，在整體布局開放包容的國家政策、實(shí)踐活動(dòng)、監(jiān)管機(jī)制等方面還存在欠缺。而且，楊洋等認(rèn)為，我國參與國際治理的“硬基礎(chǔ)”日漸雄厚，但“軟環(huán)境”存在短板和制約；專業(yè)服務(wù)支撐力量不足，重大科技合作項(xiàng)目缺乏專業(yè)性、綜合性的國際合作團(tuán)隊(duì)支撐；成立國際組織機(jī)構(gòu)存在制度障礙，發(fā)起、設(shè)立和引入科技類國際組織十分困難。同時(shí)，我國在數(shù)字風(fēng)險(xiǎn)防范方面還處于起步階段，基礎(chǔ)設(shè)施的治理模式與國際還不接軌，開放科學(xué)治理面臨很大挑戰(zhàn)。

三、開放科學(xué)治理框架及治理措施

開放科學(xué)治理旨在幫助世界各國盡早達(dá)成開放科學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)。聯(lián)合國教科文組織《開放科學(xué)建議書》為全球開放科學(xué)的發(fā)展指明了方向，以歐盟、美國為代表的許多國家和地區(qū)開始探索本國、本地區(qū)的開放科學(xué)發(fā)展路徑，并制定開放科學(xué)治理政策。為明確我國開放科學(xué)未來愿景，楊衛(wèi)院士采用馬斯洛的需求層次結(jié)構(gòu)理論來規(guī)劃我國開放科學(xué)路線圖，并提出我國開放創(chuàng)新生態(tài)推進(jìn)的“五個(gè)需要”階段，即存活需要階段、安全需要階段、社會(huì)需要階段、尊重需要階段和自驅(qū)需要階段。我國應(yīng)充分借鑒發(fā)達(dá)國家的開放科學(xué)治理經(jīng)驗(yàn)，理解不同國家和地區(qū)的發(fā)展差異，構(gòu)建開放科學(xué)治理框架（圖1），推進(jìn)我國開放科學(xué)發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)我國“五個(gè)需要”的治理目標(biāo)。

3.1?明確治理目標(biāo)，加速開放科學(xué)發(fā)展

為推進(jìn)開放科學(xué)全面、協(xié)調(diào)發(fā)展，加速開放科學(xué)發(fā)展步伐：

1.?全球需要有整體的戰(zhàn)略框架和方向，并綜合考慮各國開放科學(xué)的發(fā)展目標(biāo)。

2.?要促進(jìn)世界各國協(xié)同合作，構(gòu)建全球發(fā)展命運(yùn)共同體。

3.?避免過度競(jìng)爭(zhēng)和調(diào)節(jié)利益沖突，并控制開放科學(xué)帶來的負(fù)面影響。

為實(shí)現(xiàn)中國開放創(chuàng)新生態(tài)“五個(gè)需要”階段目標(biāo)，我國應(yīng)加大發(fā)展資源投入，通過重點(diǎn)領(lǐng)域合作，構(gòu)建全球發(fā)展命運(yùn)共同體；努力加快新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，積極營造面向全球的開放、公平、公正的數(shù)字發(fā)展環(huán)境。中國應(yīng)與世界一起，促進(jìn)開放科學(xué)進(jìn)程，摒棄意識(shí)形態(tài)偏見，在聯(lián)合國開放科學(xué)基本框架下，求同存異，推動(dòng)多邊發(fā)展合作。

3.1?涵蓋多維治理主體，共同推進(jìn)治理活動(dòng)開展

在全球范圍內(nèi)，中國作為治理主體，應(yīng)積極參與聯(lián)合國教科文組織《開放科學(xué)建議書》框架下的開放科學(xué)倡議計(jì)劃，積極倡導(dǎo)、引領(lǐng)國際開放合作組織，構(gòu)建多方共治、多邊平等、開放共贏的國際開放科學(xué)治理體系。

在國內(nèi)，政府部門、科研院所、出版機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)、科技工作者、公眾都是實(shí)施治理活動(dòng)的主體單元。政府部門通過制定國家開放科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略與政策法規(guī)，投資開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，促使利益相關(guān)者形成開放共享網(wǎng)絡(luò)；科研院所、出版機(jī)構(gòu)和科技工作者通過規(guī)劃或參與制定科研成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、科技評(píng)估與獎(jiǎng)勵(lì)措施，促進(jìn)開放科學(xué)的普及與發(fā)展；企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體和公眾也應(yīng)逐漸參與到開放科學(xué)的政策制定與監(jiān)管中，推進(jìn)具體政策的實(shí)施。

3.2?多種治理工具并用，提升治理效率

開放科學(xué)的治理工具包括戰(zhàn)略規(guī)劃、資助工具、評(píng)估與監(jiān)督、規(guī)范與監(jiān)管等。

1.戰(zhàn)略規(guī)劃，是開放科學(xué)發(fā)展方向和目標(biāo)的戰(zhàn)略體現(xiàn)，是為實(shí)現(xiàn)開放科學(xué)長遠(yuǎn)發(fā)展所選擇的重大措施與行動(dòng)方針。

2.資助工具，是為實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)，對(duì)開放科學(xué)合作項(xiàng)目的相關(guān)指南、計(jì)劃進(jìn)行制定。

3.評(píng)估與監(jiān)督，通過考察開放科學(xué)管理流程，將實(shí)施結(jié)果與預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)進(jìn)行比對(duì)，激勵(lì)行為主體開展高效行動(dòng)。

4.規(guī)范與監(jiān)管，通過制定法律法規(guī)、設(shè)立指導(dǎo)原則和樹立行為規(guī)范來規(guī)范開放科學(xué)主體的行為活動(dòng)，并實(shí)施監(jiān)管責(zé)任，最大程度減少開放科學(xué)發(fā)展中的各種負(fù)面影響，促進(jìn)開放科學(xué)健康發(fā)展。

3.3?協(xié)同各項(xiàng)治理機(jī)制，全方位規(guī)范治理活動(dòng)

開放科學(xué)治理機(jī)制包括協(xié)調(diào)機(jī)制、決策咨詢機(jī)制、參與和對(duì)話機(jī)制、監(jiān)測(cè)評(píng)估與動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制、倫理審查與監(jiān)管機(jī)制。

1.協(xié)調(diào)機(jī)制，指不同領(lǐng)域、機(jī)構(gòu)或部門間開放科學(xué)政策、制度之間的協(xié)調(diào)，以確保各部門政策的一致性。

2.決策咨詢機(jī)制，允許對(duì)開放科學(xué)提出意見建議，并根據(jù)實(shí)際進(jìn)行采納。

3.參與和對(duì)話機(jī)制，即政策制定者與利益相關(guān)者磋商和公眾參與決策的機(jī)制，利益相關(guān)者和廣大公眾可以參與到國家的戰(zhàn)略決策中來。

4.監(jiān)測(cè)評(píng)估與動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，通過對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)與評(píng)估，并及時(shí)對(duì)相關(guān)政策進(jìn)行調(diào)整，通過動(dòng)態(tài)調(diào)整實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略規(guī)劃與具體實(shí)踐的有效貼合。

5.倫理審查與監(jiān)管機(jī)制，通過對(duì)科學(xué)倫理以及相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)管，保護(hù)開放科學(xué)主體權(quán)益，并有效避免倫理和價(jià)值沖突問題的發(fā)生。

3.4 采取高效治理行動(dòng)，促進(jìn)開放科學(xué)進(jìn)程

開放科學(xué)治理行動(dòng)包括國家開放科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略治理、科研體系和科研活動(dòng)治理、優(yōu)先領(lǐng)域治理、突破性技術(shù)和重大挑戰(zhàn)治理。

1.國家開放科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略治理，指通過制定符合開放科學(xué)目標(biāo)和開放科學(xué)治理體系的發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)國家開放科學(xué)發(fā)展方向和整體布局進(jìn)行治理。

2.科研體系和科研活動(dòng)治理，以充分的自主權(quán)和獨(dú)立性管理自身科研活動(dòng)，促進(jìn)開放科學(xué)理念在科研界廣泛深入傳播。

3.優(yōu)先領(lǐng)域治理，指通過制定優(yōu)先領(lǐng)域開放科學(xué)治理行動(dòng)方案，并發(fā)起國際合作計(jì)劃/組織等，推進(jìn)優(yōu)先領(lǐng)域開放科學(xué)發(fā)展的新局面。

4.突破性技術(shù)和重大挑戰(zhàn)治理，通過制度和組織創(chuàng)新及利益相關(guān)者的廣泛參與設(shè)計(jì)，聯(lián)合世界各國共同突破關(guān)鍵技術(shù)，以應(yīng)對(duì)全球社會(huì)發(fā)展面臨的新挑戰(zhàn)。

四、積極推動(dòng)我國開放科學(xué)治理的建議

我國目前仍處于開放科學(xué)治理的初級(jí)發(fā)展階段，還未建立起行之有效的治理框架和手段。未來，為實(shí)現(xiàn)中國開放創(chuàng)新生態(tài)“五個(gè)需要”階段目標(biāo)，我國應(yīng)積極創(chuàng)建適合開放科學(xué)發(fā)展的政策機(jī)制，培育開放科學(xué)文化，并搭建風(fēng)險(xiǎn)防范體系，營造高效的開放科學(xué)生態(tài)體系。

（1）包容更多主體融入并達(dá)成共識(shí)

目前，我國開放科學(xué)治理主體主要集中在政府機(jī)關(guān)和少數(shù)科研院所與出版機(jī)構(gòu)，一些關(guān)鍵參與者的開放科學(xué)理念還未建立，科研創(chuàng)新的一些環(huán)節(jié)參與者還未加入。未來，我國需要加強(qiáng)了解科技創(chuàng)新主體的新發(fā)展需求，推進(jìn)科研資助者積極開放包容，推進(jìn)企業(yè)開放式創(chuàng)新能力，明確圖書館在開放科學(xué)中的作用，提升公眾對(duì)開放科學(xué)的信心與參與度。

（2）建立開放包容的政策機(jī)制

目前，我國開放科學(xué)治理的相關(guān)政策多是圍繞各開放要素構(gòu)建，還不足以支持各開放要素的流通、面向開放活動(dòng)的協(xié)同，對(duì)創(chuàng)新主體的包容性關(guān)注也較少。未來，應(yīng)從國家層面加強(qiáng)整體布局，從國家長期規(guī)劃、生態(tài)系統(tǒng)演化的角度為開放科學(xué)構(gòu)建良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，吸引更多主體融入，并鼓勵(lì)關(guān)鍵主體發(fā)揮創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)系統(tǒng)開放與包容。

（3）搭建風(fēng)險(xiǎn)防范體系

由于開放科學(xué)強(qiáng)調(diào)知識(shí)的開放、研究的透明，以及不同國家地域間的合作，無可避免地會(huì)出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)據(jù)隱私安全乃至國家數(shù)據(jù)安全等方面的問題。數(shù)據(jù)安全與開放共享之間的平衡問題，是開放科學(xué)治理要解決的關(guān)鍵問題。需要建立與數(shù)據(jù)安全相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，在知識(shí)的開放和保護(hù)間建立平衡。

（4）創(chuàng)建開放科學(xué)新文化

開放科學(xué)治理目標(biāo)落地，實(shí)質(zhì)上是一種文化的創(chuàng)新。我國需要建立開放創(chuàng)新生態(tài)的新文化，倡導(dǎo)良好的國際合作氛圍，共同打造國際開放科學(xué)傳播精品，共同策劃、主動(dòng)出擊，在全球范圍講好“中國開放科學(xué)故事”、提升國際影響力，弘揚(yáng)全球化變局中中國、中國科學(xué)家和企業(yè)家的精神品質(zhì)，為全球開放科學(xué)治理注入正能量。