江勇接任執(zhí)行董事

作者 | 李婷

近日，巨豐投顧高層人事大變動(dòng)。

工商信息顯示，3月13日，巨豐投顧老板馬琳卸任公司執(zhí)行董事一職，由江勇接任。與此同時(shí)，公司法定代表人也由馬琳變更為了江勇。

此項(xiàng)變更背后的原因是什么？《雪浪Finance》就此聯(lián)系公司方面，截至發(fā)稿前尚未得到回復(fù)。

巨豐投顧成立于1997年，是一家投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)提供商。1998年經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，該公司成為首批證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，2015年又成為北京股權(quán)交易中心和陜西股權(quán)交易中心新四板推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員。

不過(guò)，近年來(lái)，這家已有26年歷史的老牌投顧機(jī)構(gòu)屢屢被監(jiān)管部門處罰。巨豐投顧怎么了？

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控制力未變

此番，馬琳將巨豐投顧的執(zhí)行董事、法定代表人兩個(gè)職務(wù)都交棒給了江勇。后者原本就是巨豐投顧的總經(jīng)理。

雖然巨豐投顧的主要人員中也不見(jiàn)馬琳的名字，但其對(duì)公司的股權(quán)控制并無(wú)變化。

工商信息顯示，巨豐投顧（全稱“陜西巨豐投資資訊有限公司”）目前注冊(cè)資本500萬(wàn)元，兩大股東分別為北京巨豐金控科技有限公司、瑞益榮融（北京）投資管理有限公司。根據(jù)巨豐投顧2021年年度報(bào)告，前者實(shí)繳資本400萬(wàn)元，是大股東；后者實(shí)繳資本100萬(wàn)元。

而北京巨豐金控科技有限公司的法定代表人為馬琳，注冊(cè)資本1030萬(wàn)元，北京凱利景融科技有限公司認(rèn)繳出資757萬(wàn)元，是主要股東。而這家公司的唯一股東和法定代表人也均是馬琳。

有公告顯示，馬琳出生于1973年，大學(xué)本科學(xué)歷。1997年9月至2003年8月任職于慧聰國(guó)際，2003年至2005年任職于陽(yáng)光加信廣告有限公司，2005年至2008年任職于北京衡遠(yuǎn)管理顧問(wèn)有限公司，2008年至2012年任職于北京鑫瑞景宏科技有限司，2012年開(kāi)始擔(dān)任陜西巨豐投資資訊有限公司董事長(zhǎng)，2015年6月開(kāi)始擔(dān)任華晉傳媒董事。

馬琳還是中國(guó)人民大學(xué)全球治理研究中心聯(lián)席理事長(zhǎng)。據(jù)人民大學(xué)重陽(yáng)金融研究院網(wǎng)站介紹，中國(guó)人民大學(xué)全球治理研究中心成立于2017年3月9日，是北京巨豐金控科技有限公司董事長(zhǎng)馬琳向中國(guó)人民大學(xué)捐贈(zèng)，并由該校重陽(yáng)金融研究院負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)管理的教育基金項(xiàng)目。

1月16日，中國(guó)人民大學(xué)重陽(yáng)金融研究院（人大重陽(yáng)）主辦的2023年宏觀形勢(shì)年度論壇暨第四屆中國(guó)智庫(kù)國(guó)際影響力論壇在京舉辦，馬琳以中國(guó)人民大學(xué)全球治理研究中心聯(lián)席理事長(zhǎng)、巨豐金控科技董事長(zhǎng)的身份出席并開(kāi)場(chǎng)致辭。

去年1月，馬琳聘任了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局原局長(zhǎng)邱曉華擔(dān)任巨豐投資首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。翻開(kāi)巨豐投顧官網(wǎng)，在“顧問(wèn)服務(wù)”、“投資課”、“金融研究院”等欄目下，都可以看到有關(guān)邱曉華的觀點(diǎn)/解讀類文章。比如，3月2日發(fā)布的《巨豐投資首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家邱曉華：資本市場(chǎng)小牛市可期》。

02

頻頻被罰

馬琳此番卸任的一個(gè)月前，巨豐投顧剛剛遭遇來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局的處分決定。

2月15日，陜西監(jiān)管局公布了關(guān)于對(duì)巨豐投顧采取責(zé)令改正并處分有關(guān)人員措施的決定。經(jīng)查，巨豐投顧未按規(guī)定留存客戶營(yíng)銷服務(wù)記錄，公司員工滕飛通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)直播開(kāi)展業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬，存在向客戶承諾投資收益的違規(guī)行為，以上事實(shí)有直播視頻記錄、詢問(wèn)筆錄、公司提供的情況說(shuō)明等證據(jù)證明。

上述問(wèn)題違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條、二十七條的規(guī)定。陜西監(jiān)管局責(zé)令巨豐投顧立即停止上述違規(guī)行為，予以改正；責(zé)令巨豐投顧對(duì)滕飛作出處分決定。

不止這一起。成立26年之久的巨豐投顧，近年來(lái)頻頻被監(jiān)管處罰。

2022年7月12日，巨豐投顧被重慶證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施，同時(shí)暫停新增客戶一年。經(jīng)查，巨豐投顧重慶分公司在投顧資質(zhì)、業(yè)務(wù)開(kāi)展流程上違規(guī)，同時(shí)業(yè)務(wù)推廣、客戶招攬行為不規(guī)范，且進(jìn)行了誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳。

2022年4月20日，巨豐投顧因存在多起違規(guī)行為，包括在明確知曉投資者提供信息不真實(shí)的情況下，仍向其提供服務(wù)；在責(zé)令公司暫停新增客戶期間新增客戶；無(wú)證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供證券投資建議等，被陜西證監(jiān)局責(zé)令改正。

2021年12月，巨豐投顧北京分公司因無(wú)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，對(duì)過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳等行為，被北京監(jiān)管局責(zé)令整改。

2021年4月，巨豐投顧被陜證監(jiān)采取責(zé)令改正并暫停新增客戶3個(gè)月措施的決定。公司違規(guī)行為多達(dá)5處，其中同樣包括無(wú)證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供證券投資建議、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，對(duì)服務(wù)能力進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳等。

2020年5月，巨豐投顧因未報(bào)送公司變更報(bào)告、且存在證券投資咨詢業(yè)務(wù)推廣記錄留存不完整等問(wèn)題，被陜證監(jiān)督責(zé)令改正，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

2019年7月，巨豐投顧重慶分公司仍因不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供投資建議、在營(yíng)銷過(guò)程中存在誤導(dǎo)性宣傳的情形等違規(guī)行為，被重慶監(jiān)管局責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月。

2018年7月，巨豐投顧因利用官網(wǎng)發(fā)布的產(chǎn)品廣告中包含“選出預(yù)期目標(biāo)漲幅不低于20%個(gè)股，綜合選股成功率高達(dá)83.21%”等有關(guān)收益率的宣傳內(nèi)容。違反了《中華人民共和國(guó)廣告法》第二十五條的規(guī)定，被上海市虹口區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局作出行政處罰，責(zé)令停止發(fā)布違法廣告，并處罰款11萬(wàn)元。

2017年8月，陜西證監(jiān)會(huì)對(duì)巨豐投顧進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，巨豐投顧總部對(duì)于西安銷售機(jī)構(gòu)增設(shè)營(yíng)銷場(chǎng)所的行為不知情，公司內(nèi)部控制失效；營(yíng)銷人員一人同時(shí)扮演銷售人員、盈利客戶等身份誘導(dǎo)客戶，存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳；不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供投顧服務(wù)等行為。最終，巨豐投顧被責(zé)令西安地區(qū)銷售機(jī)構(gòu)暫停新增客戶3個(gè)月。

2016年，新京報(bào)曾發(fā)文揭露，巨豐投顧業(yè)務(wù)員偽裝美女聊股票，男業(yè)務(wù)員以美女頭像微信“加人”聊天，公司包裝出“股神”辦直播吸引付費(fèi)，偽造交割單號(hào)稱帶客戶拉升股價(jià)獲利等，彼時(shí)還是巨豐投顧北京分公司市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人的江勇回應(yīng)記者稱，“就我們內(nèi)部管理來(lái)說(shuō)，可能存在涉嫌違規(guī)銷售行為。所謂帶客戶建倉(cāng)我們是不允許的。我懷疑有些銷售為了擴(kuò)大業(yè)績(jī)用這種方式吸引客戶關(guān)注。涉及幾個(gè)人肯定會(huì)處理。”