如何進(jìn)行專利評(píng)估？專利如何定價(jià)更為合理？

如何進(jìn)行專利評(píng)估

專利如何定價(jià)更為合理

通常所說的專利評(píng)估，分為兩大類：一種是采用資產(chǎn)評(píng)估方法，如成本法、市場(chǎng)法、收益法等，基于市場(chǎng)機(jī)制確定估算的專利價(jià)格，為具體金額；一種是采用專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體系，通常從法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等維度，對(duì)專利進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)得出的專利價(jià)值，或者叫專利價(jià)值度，非價(jià)格金額。眾所周知，專利作為一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)，具有資產(chǎn)屬性；同時(shí)因?qū)＠鳛榧夹g(shù)文本、法律文本還具有技術(shù)屬性、法律屬性等。因此，在進(jìn)行專利評(píng)估時(shí)需采用科學(xué)的評(píng)估方法和評(píng)估指標(biāo)綜合考慮其多種屬性，此外，基于不同目的和應(yīng)用場(chǎng)景，專利評(píng)估方法和指標(biāo)的選取也應(yīng)有所側(cè)重，才能使評(píng)定和估算的專利資產(chǎn)價(jià)值更貼合實(shí)際情況，也能更為公允以促進(jìn)雙方達(dá)成合作。

2017年10月1日發(fā)布施行的《專利資產(chǎn)評(píng)估指導(dǎo)意見》也指出執(zhí)行專利資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)關(guān)注影響專利資產(chǎn)價(jià)值的法律因素、技術(shù)因素、經(jīng)濟(jì)因素等。但目前市場(chǎng)上關(guān)于專利價(jià)格和專利價(jià)值二者的評(píng)估還未做到充分融合，如何全面衡量專利的外在屬性和內(nèi)在特征、如何將專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體系與資產(chǎn)評(píng)估方法更好地結(jié)合仍然是行業(yè)難題。

值得高興的是，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局基于指導(dǎo)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估、開展專利價(jià)值分析試點(diǎn)等工作實(shí)踐，在系統(tǒng)總結(jié)梳理專利價(jià)值評(píng)估的基本特征、指標(biāo)體系、應(yīng)用場(chǎng)景、實(shí)操方式等基礎(chǔ)上，于2021年組織起草了《專利評(píng)估指引》推薦性標(biāo)準(zhǔn)，目前該指引征求意見稿已發(fā)布，以期標(biāo)準(zhǔn)正式出臺(tái)后能夠?yàn)槭袌?chǎng)主體提供有效的專利評(píng)估“度量衡”，提高創(chuàng)新主體專利資產(chǎn)管理能力，活躍專利運(yùn)營(yíng)交易和投融資市場(chǎng)。

一起了解下指引內(nèi)容

（一）前期盡調(diào)準(zhǔn)備

該指引明確專利價(jià)值分析評(píng)估前，應(yīng)梳理專利的類型、所屬技術(shù)領(lǐng)域、專利申請(qǐng)人或者專利權(quán)人及其變更情況、專利所處的審批階段、年費(fèi)繳納情況、專利權(quán)的終止、專利權(quán)的恢復(fù)、專利權(quán)的質(zhì)押，是否涉及法律訴訟或者處于復(fù)審、宣告無效狀態(tài)等法律狀態(tài)相關(guān)情況，分析專利權(quán)利要求書所記載的技術(shù)方案與其實(shí)施企業(yè)所生產(chǎn)產(chǎn)品的對(duì)應(yīng)性，做好前期準(zhǔn)備。

（二）指標(biāo)體系優(yōu)化

該指引對(duì)于專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行了優(yōu)化，除卻27項(xiàng)核心指標(biāo)外，增加了若干項(xiàng)擴(kuò)展指標(biāo)，以及設(shè)立附加項(xiàng)。其中，核心指標(biāo)指對(duì)專利價(jià)值有重要影響的必要性指標(biāo)；擴(kuò)展指標(biāo)為可選指標(biāo)，根據(jù)被評(píng)專利所屬技術(shù)領(lǐng)域、應(yīng)用場(chǎng)景等選擇使用；附加項(xiàng)指標(biāo)主要包括專利是否為關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)等重大創(chuàng)新成果，是否為標(biāo)準(zhǔn)必要專利等對(duì)產(chǎn)業(yè)具有控制力的核心專利，是否獲得國家級(jí)科技或?qū)＠?jiǎng)項(xiàng)等指標(biāo)。

（三）涉及不同應(yīng)用場(chǎng)景

專利評(píng)估的應(yīng)用場(chǎng)景具體涉及五大類：1）許可轉(zhuǎn)讓類，包括專利許可、專利轉(zhuǎn)讓、專利出資、企業(yè)并購重組等；2）金融類，包括專利質(zhì)押融資、專利證券化等；3）財(cái)務(wù)報(bào)告類，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易入賬、合并對(duì)價(jià)分?jǐn)?、資產(chǎn)減值測(cè)試等；4）侵權(quán)救濟(jì)類，包括侵權(quán)賠償判定、仲裁等；5）管理類，主要涉及專利分級(jí)分類管理，其中高價(jià)值專利篩選為常見情形。

指引還以示例的形式給出某些具體場(chǎng)景下，如何利用層次分析法，根據(jù)各指標(biāo)間的相互重要程度進(jìn)行賦值來調(diào)節(jié)各指標(biāo)的權(quán)重。如，專利轉(zhuǎn)讓場(chǎng)景下，根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)，適當(dāng)調(diào)高技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的權(quán)重，具體各指標(biāo)權(quán)重示例如下：

（四）與資產(chǎn)評(píng)估方法相結(jié)合

將專利價(jià)值度作為調(diào)節(jié)系數(shù)或參數(shù)，應(yīng)用于收益法、成本法、市場(chǎng)法三種資產(chǎn)評(píng)估基本方法及其衍生方法，具體使用時(shí)應(yīng)考慮分析專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)與資產(chǎn)評(píng)估因素的關(guān)聯(lián)關(guān)系，合理選擇所需指標(biāo)和因素，避免重復(fù)計(jì)算。具體如下圖所示：

實(shí)操中，因?qū)＠奶厥庑裕杀痉ê褪袌?chǎng)法往往缺乏適用條件，故采用收益法進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估較為常見。當(dāng)專利價(jià)值度與收益法相結(jié)合時(shí)，許可費(fèi)率（或分成率）與專利價(jià)值度之間存在正相關(guān)關(guān)系，許可費(fèi)率（或分成率）計(jì)算公式如下：

α -評(píng)估對(duì)象的許可費(fèi)率（或分成率）

αmin-同領(lǐng)域許可費(fèi)率（或分成率）的下限

αmax-同領(lǐng)域許可費(fèi)率（或分成率）的上限??

PVDmin -同領(lǐng)域?qū)＠麅r(jià)值度的下限

PVDmax -同領(lǐng)域?qū)＠麅r(jià)值度的上限??????????

PVD-評(píng)估對(duì)象的專利價(jià)值度

關(guān)于專利許可費(fèi)率

對(duì)于上文提到的同領(lǐng)域?qū)＠S可費(fèi)a率（或分成率），2021年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局落實(shí)《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于促進(jìn)和規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作的通知》關(guān)于“加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)讓、專利許可實(shí)施合同備案的信息匯集和統(tǒng)計(jì)發(fā)布”的具體部署，正式公開發(fā)布“十三五”期間不同國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)領(lǐng)域（涉及門類和大類）專利實(shí)施許可使用費(fèi)及提成率等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以期為知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估定價(jià)、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐。

目前以5年為一個(gè)統(tǒng)計(jì)周期，2022年已發(fā)布2017-2021年相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，下表選取其中部分?jǐn)?shù)據(jù)主要展示國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)重點(diǎn)門類所涉及的按固定或可折算金額支付、按銷售額提成支付兩種類型的專利實(shí)施許可使用費(fèi)率情況，表中各欄目下對(duì)應(yīng)金額或提成率最高的兩個(gè)行業(yè)分別用不同標(biāo)記示出。

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