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本期內(nèi)容

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2023年3月10日，美國(guó)版權(quán)局（USCO）發(fā)布美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)（CFR）第37編第202部分，詳細(xì)規(guī)定了包含AI生成內(nèi)容的作品在進(jìn)行著作權(quán)登記時(shí)的規(guī)則指引。該指引已經(jīng)于3月16日正式生效。

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USCO秉持其一貫立場(chǎng)，認(rèn)為著作權(quán)只能保護(hù)由人類運(yùn)用其創(chuàng)造力生產(chǎn)的內(nèi)容。根據(jù)該指引，著作權(quán)申請(qǐng)人有義務(wù)披露AI在作品中的參與情況，并解釋人類作者對(duì)作品的貢獻(xiàn)。對(duì)于完全由AI生成的作品，USCO將不批準(zhǔn)著作權(quán)登記；對(duì)于由AI和人類作者共同創(chuàng)作的作品，則對(duì)由人類創(chuàng)作部分進(jìn)行個(gè)案認(rèn)定和登記。

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一、發(fā)布背景

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1.生成式AI相關(guān)著作權(quán)問(wèn)題引發(fā)關(guān)注

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近期，生成式人工智能（Generative AI）技術(shù)的廣泛應(yīng)用引發(fā)了“AI生成內(nèi)容是否受著作權(quán)保護(hù)”“由人類和AI聯(lián)合創(chuàng)作的作品是否可以登記”“申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向USCO提供哪些注冊(cè)信息”等問(wèn)題。

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2.USCO已經(jīng)收到有關(guān)申請(qǐng)

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早在2018年，USCO就曾收到關(guān)于“由在機(jī)器上運(yùn)行的計(jì)算機(jī)算法自主創(chuàng)建”的視覺(jué)作品的著作權(quán)登記申請(qǐng)。USCO最終認(rèn)定該作品不能登記，因?yàn)槠錄](méi)有任何人類作出的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)。
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2023年1月，USCO認(rèn)定由人類創(chuàng)作文本、Midjourney生成圖像的漫畫小說(shuō)屬于受版權(quán)保護(hù)的作品，但單個(gè)圖像本身不受版權(quán)保護(hù)。

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二、基本立場(chǎng)：所登記作品的作者應(yīng)當(dāng)為人類

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USCO認(rèn)為，著作權(quán)只能保護(hù)由人類運(yùn)用其創(chuàng)造力生產(chǎn)的內(nèi)容?！白髡摺痹趹椃ê椭鳈?quán)法中都不包含非人類。這是USCO歷史上秉承的一貫立場(chǎng)，也是法院所支持的立場(chǎng)。

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美國(guó)最高法院在Burrow-Giles Lithographic Co. v. Sarony一案中，將“作者”（author）定義為“他是任何事物的起源；發(fā)起人；創(chuàng)造者；完成科學(xué)或文學(xué)作品的人”（he to whom anything owes its origin; originator; maker; one who completes a work of science or literature）。最高法院反復(fù)它提到“作者”是人，版權(quán)是“一個(gè)人依靠自己的才能或智力創(chuàng)造的產(chǎn)品所享有的專有權(quán)利”（the exclusive right of a man to the production of his own genius or intellect）。

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聯(lián)邦上訴法院也得出了同樣的結(jié)論。第九巡回法庭在一個(gè)案件中認(rèn)為，猴子不能為它用相機(jī)所拍攝的照片申請(qǐng)版權(quán)登記，因?yàn)橹鳈?quán)法提到了作者的孩子、遺孀、鰥夫、孫輩，這些身份名詞都暗示作者應(yīng)當(dāng)是人類，而不應(yīng)當(dāng)包括動(dòng)物在內(nèi)。

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三、基本分類：以作者身份為依據(jù)

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1.對(duì)于完全由AI生成的作品

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基于上述“所登記作品的作者應(yīng)當(dāng)為人類”這一認(rèn)知，對(duì)于包含AI生成內(nèi)容的作品，USCO將考察AI對(duì)作品的貢獻(xiàn)是否屬于機(jī)械復(fù)制，或者AI僅僅是對(duì)作者的原創(chuàng)概念進(jìn)行了可視化表述。如果一部作品傳統(tǒng)的原創(chuàng)要素（文學(xué)、藝術(shù)或音樂(lè)的表達(dá)、選擇、編排等）是由機(jī)器產(chǎn)出的，那么這一作品就不滿足作者是人類的要求，USCO將不予登記。

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根據(jù)USCO對(duì)生成式AI的理解，當(dāng)AI僅依據(jù)其接收的用戶指示就進(jìn)行復(fù)雜的內(nèi)容產(chǎn)出時(shí)，作品應(yīng)具有的傳統(tǒng)原創(chuàng)要素是由AI而不是人類進(jìn)行確定和執(zhí)行的。AI在識(shí)別用戶指示后確定并輸出內(nèi)容、實(shí)現(xiàn)指令，但用戶本身無(wú)法對(duì)這一過(guò)程進(jìn)行創(chuàng)造性控制。

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例如，用戶可以指示生成式AI模仿莎士比亞的風(fēng)格寫一首與著作權(quán)有關(guān)的詩(shī)，用戶可以預(yù)見(jiàn)系統(tǒng)生成的內(nèi)容是一首詩(shī)歌，提到了著作權(quán)，并且類似于莎士比亞的風(fēng)格，但只有AI技術(shù)本身能夠決定其押韻模式、所用的單詞、文本的結(jié)構(gòu)等內(nèi)容。因此，這一由AI確定其輸出的表達(dá)元素的作品，不滿足作者是人類這一條件。

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2.對(duì)于人類和AI共同創(chuàng)作的作品

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人類和AI可能會(huì)共同創(chuàng)作作品，例如，由人類對(duì)AI生成的內(nèi)容進(jìn)行創(chuàng)造性的選擇和編排，人類藝術(shù)家對(duì)AI生成的作品進(jìn)行調(diào)整使其達(dá)到著作權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)等。

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對(duì)于這些情況，著作權(quán)將僅僅保護(hù)由人類創(chuàng)作的、獨(dú)立于且不影響AI生成內(nèi)容本身版權(quán)狀態(tài)的部分。

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但是，這一規(guī)則并不意味著Photoshop等技術(shù)工具不能在創(chuàng)作過(guò)程中運(yùn)用，在任何一種情況下，USCO強(qiáng)調(diào)的都是人類在多大程度上創(chuàng)造性地掌控了作品的表達(dá)，并且實(shí)際形成了傳統(tǒng)的原創(chuàng)要素。

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四、著作權(quán)登記步驟指引

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（一）申請(qǐng)人義務(wù)

申請(qǐng)人有義務(wù)披露生成式AI在作品中的參與情況，并解釋人類作者對(duì)作品的貢獻(xiàn)。

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（二）如何提交包含AI生成內(nèi)容的申請(qǐng)

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1.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)使用標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)表（Standard Application），在其中明確指明作者，并在“作者創(chuàng)作”（Author Created）板塊中描述人類作者的貢獻(xiàn)。申請(qǐng)人無(wú)需將創(chuàng)作過(guò)程中使用的AI技術(shù)或提供AI技術(shù)的公司列為作者或聯(lián)合作者。

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2.超過(guò)允許限度的AI生內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確被排除于申請(qǐng)之外，申請(qǐng)人可以在“其他”（Other）板塊—“權(quán)利限制”（Limitation of the Claim）部分—“排除的材料”（Material Excluded）一欄下進(jìn)行說(shuō)明。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)AI生成內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)要描述，例如“xxx內(nèi)容由AI生成”。申請(qǐng)人也可以在“給版權(quán)局的注釋”（Note to CO）板塊中提供其他信息。

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3.不確定如何填寫申請(qǐng)表的申請(qǐng)人可以提供一個(gè)關(guān)于作品包含AI生成內(nèi)容的一般性聲明，USCO將在審查該申請(qǐng)時(shí)與申請(qǐng)人聯(lián)系，并決定如何處理。

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（三） 如何更正已經(jīng)提交的申請(qǐng)

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1.待處理的申請(qǐng)

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申請(qǐng)人應(yīng)聯(lián)系USCO的公共信息辦公室（Public Information Office），向其報(bào)告申請(qǐng)中遺漏了作品包含AI生成內(nèi)容的事實(shí)。

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工作人員會(huì)在記錄中添加相應(yīng)的注釋以提示審查員。如有必要，審查員將與申請(qǐng)人聯(lián)系以獲取其他有關(guān)信息。

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2.已經(jīng)登記成功的作品

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申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)提交補(bǔ)充登記（supplementary registration）申請(qǐng)以更正公開(kāi)記錄。補(bǔ)充登記是一種特殊類型的登記，可用于糾正著作權(quán)登記中的錯(cuò)誤或詳述注冊(cè)中提供的信息。

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申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在“作者創(chuàng)作”（Author Created）板塊中描述人類作者對(duì)作品的貢獻(xiàn)，在“材料排除/其他”（Material Excluded/Other）板塊中排除AI生成內(nèi)容，并填寫“添加新材料/其他”（New Material Added/Other）板塊。

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經(jīng)審核，只要作品中有足夠的人類創(chuàng)作成分，USCO將頒發(fā)新的補(bǔ)充登記證書，并附有對(duì)AI生成內(nèi)容的免責(zé)聲明。

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未能及時(shí)更新有關(guān)登記事項(xiàng)的申請(qǐng)者，有可能被取消登記。另外，如果法院認(rèn)為申請(qǐng)人是故意向USCO提供不準(zhǔn)確的登記信息，且準(zhǔn)確信息可能導(dǎo)致登記失敗，則可以依據(jù)《著作權(quán)法》第411（B）條的規(guī)定，在侵權(quán)訴訟中對(duì)該登記不予認(rèn)定。

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對(duì)于本指南未提到的其他問(wèn)題，包括法律應(yīng)當(dāng)如何規(guī)制版權(quán)作品在AI訓(xùn)練和產(chǎn)出中的運(yùn)用，USCO已經(jīng)決定進(jìn)行深入研究，并將在今年發(fā)布調(diào)查通知，征求公眾對(duì)其余法律問(wèn)題和政策的意見(jiàn)。

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本期編輯：胡佳寧

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主編介紹
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林娜

墾丁律師事務(wù)所 威理?yè)P(yáng)法律團(tuán)隊(duì)創(chuàng)始人 骨灰級(jí)二次元迷

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深耕互聯(lián)網(wǎng)ACG行業(yè)法律實(shí)務(wù)14年，專注數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)合規(guī)、網(wǎng)絡(luò)法律實(shí)務(wù)。日本北海道大學(xué)法學(xué)碩士，師從日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)法第一人田村善之教授?！爸腥栈ヂ?lián)網(wǎng)法實(shí)務(wù)”平臺(tái)主理人、北京市文化娛樂(lè)法學(xué)會(huì)中日文化與法律工作委員會(huì)主任、日本九州經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)會(huì)員。

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曾供職某頭部互聯(lián)網(wǎng)公司法務(wù)部手游組負(fù)責(zé)人、某精品頂級(jí)律所日本業(yè)務(wù)部部長(zhǎng)。曾為社交類、內(nèi)容類、游戲類、工具類等多家互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品出具量身定制的全生命周期合規(guī)方案，并提供出海歐美、日韓、東南亞、中東等國(guó)家的出海規(guī)方案。

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曾在日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)威雜志《AIPPI》 62卷3號(hào) 發(fā)表日文論文《實(shí)用藝術(shù)品的著作權(quán)保護(hù)制度中日比較》，并在日本九州經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)上以日文多次發(fā)表主題演講。

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關(guān)于威理?yè)P(yáng)?? ?

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　　墾丁律師事務(wù)所威理?yè)P(yáng)法律團(tuán)隊(duì)，骨灰級(jí)二次元迷匯集地、產(chǎn)品經(jīng)理型律師團(tuán)隊(duì)。專注ACG產(chǎn)業(yè)全生命周期法律合規(guī)、為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)提供出海合規(guī)方案、國(guó)內(nèi)研發(fā)及發(fā)行各階段法律風(fēng)險(xiǎn)梳理及評(píng)估、數(shù)據(jù)合規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及訴訟糾紛等。

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團(tuán)隊(duì)初心

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“二次元”發(fā)源日本，面向世界。時(shí)代賦予了“二次元”新的含義和生命。
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悲壯如銀河戰(zhàn)爭(zhēng)中的提督楊威利、孤勇如明治維新的劍客緋村劍心，堅(jiān)毅如滿血熱愛(ài)穿越千年的棋魂藤原佐為、溫暖如十二國(guó)殘酷斗爭(zhēng)中始終給人希望方向的半獸樂(lè)俊....

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新的時(shí)代，我們看到了在日本揚(yáng)帆起航的羅小黑戰(zhàn)記、收獲了時(shí)光代理人帶來(lái)的驚心動(dòng)魄、看到刺客伍六七邁向世界的高昂步伐、也驚艷于原神的全球開(kāi)花......

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熱愛(ài)二次元、癡迷日語(yǔ)、精通英語(yǔ)的我們，從漫畫到動(dòng)畫，從動(dòng)畫到游戲，從游戲到虛擬世界.....愿以法律合規(guī)為器，伴你披荊斬棘，為你保駕護(hù)航。

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聲明
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本文章所載內(nèi)容僅供參考之用，并不代表威理?yè)P(yáng)法律團(tuán)隊(duì)及律師的意見(jiàn)。如需更多信息，請(qǐng)聯(lián)系我們。