1.（學吧？有嗎？搜~~上學吧，找答案?。覈谝恢婚_放式基金——華安創(chuàng)新誕生，標志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉變。

A、2001年9月

B、2002年2月

C、2004年2月

D、2012年9月

2.（　）, 《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》正式出臺。

A、2001年9月

B、2002年2月

C、2004年2月

D、2012年9月

3.（更多練習上~上學吧）是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

A、風險管理

B、信息與溝通

C、內部控制

D、目標設定

4.（　）是識別和分析與實現(xiàn)目標相關的風險，從而為確定應該如何管理風險奠定基礎。

A、風險管理

B、信息與溝通

C、內部控制

D、風險評估

5.（學吧？有嗎？搜~~上學吧，找答案?。┌ㄔ诠緝炔渴褂玫膶徍?、批準、授權、確認以及對經營績效考核、資產安全管理、不相容職務分離等方法。

A、控制活動

B、信息與溝通

C、內部控制

D、風險評估

6.（?。┮匀粘＝洜I中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經理層和監(jiān)控人員的活動。

A、控制活動

B、行為監(jiān)控

C、內部控制

D、風險評估

7.（?。┲竷炔靠刂茟敯ü镜母黜棙I(yè)務、各個部門（或機構）和各級人員，并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

A、健全性

B、有效性

C、獨立性

D、相互制約

8.（學吧？有嗎？搜~~上學吧，找答案?。┦侵竷炔靠刂票仨氈v求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。

A、健全性

B、有效性

C、獨立性

D、相互制約

9.（?。┲富鸸芾砣烁鳈C構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

A、健全性

B、有效性

C、獨立性

D、相互制約

10.（學吧？有嗎？搜~~上學吧，找答案！）指基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

A、健全性

B、有效性

C、獨立性

D、相互制約

11．基金管理人內部控制機制一般包括四個層次不包括（?。?。

A、員工自律

B、各部門主管自律

C、管理層監(jiān)督控制

D、董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導。

12．基金管理人內控防線不包括（更多練習上~上學吧）。

A、各崗位職責明確

B、建立重要業(yè)務處理憑據傳遞和信息溝通制度

C、公司督察長和內部監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門

D、公司重大業(yè)務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效

13．基金管理人制定內部控制制度一般應當遵循（?。┰瓌t。

A、合法、合規(guī)性原則

B、有效性原則

C、獨立性原則

D、相互制約原則

14．基金管理人研究業(yè)務控制的主要內容包括（學吧？有嗎？搜~~上學吧，找答案！）。

A、投資決策應當嚴格遵守法律法規(guī)的有關規(guī)定，符合基金契約所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求

B、研究工作應保持獨立、客觀

C、健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制。防止越權決策

D、公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

15．投資決策業(yè)務控制的主要內容不包括（更多練習上~上學吧）。

A、投資決策應當有充分的投資依據，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄

B、建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內進行投資決策

C、建立科學的投資管理業(yè)績評價體系，包括投資組合情況、是否符合基金產品特征和決策程序、基金績效分析等內容

D、公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施