?

一、內(nèi)部審核的策劃與準(zhǔn)備

1.編制年度審核計劃

當(dāng)出現(xiàn)以下特殊情況時應(yīng)增加審核頻次：

a. 管理體系有重大變更或機(jī)構(gòu)和職能發(fā)生重大變更時；

b.內(nèi)部監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)某質(zhì)量要素存在嚴(yán)重不符合項；

c.出現(xiàn)質(zhì)量事故，或客戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)申訴、投訴；

d.認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)安排現(xiàn)場評審或監(jiān)督評審前；

年度審核計劃經(jīng)審批后，組織實(shí)施。

2.審核前準(zhǔn)備

①成立內(nèi)審組

②內(nèi)審實(shí)施計劃的制定

③審核組預(yù)備會:

④編制檢查表：

二、內(nèi)審的實(shí)施

1.　通知審核

內(nèi)審至少提前一周通知受審部門具體的審核日期、安排和要求，可采取文件或口頭兩種形式。必要時受審方應(yīng)準(zhǔn)備基本情況介紹，審核實(shí)施計劃應(yīng)得到受審方確認(rèn)。

2.　首次會議

現(xiàn)場審核前由內(nèi)審組組長召開并主持首次會議，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人、受審核部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審組全體成員及相關(guān)人員參加，與會人員須簽到。首次會議內(nèi)容包括：

向受審核方負(fù)責(zé)人介紹內(nèi)審組成成員及分工；

說明審核目的、范圍、依據(jù)和所采取的方法和程序；

宣讀審核實(shí)施計劃及解釋實(shí)施計劃中不明確的內(nèi)容；

內(nèi)審組與受審核部門取得正式聯(lián)系。

3.　現(xiàn)場審核

（1）現(xiàn)場審核應(yīng)遵循的原則

①以客觀事實(shí)為依據(jù)的原則。客觀事實(shí)以證據(jù)為基礎(chǔ)，可陳述、驗(yàn)證，不含個人推理成分；

②標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對的原則。凡標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際未核對過的項目，都不能判定為符

合或不符合；

③依次遞進(jìn)審核原則。審核包括：該有的程序有沒有，執(zhí)行沒執(zhí)行，執(zhí)行后有無記錄3個方面；

④獨(dú)立公正的原則。

（2）收集客觀證據(jù)。

4.　不符合項及糾正報告

5.　末次會議

6.　審核報告的編寫

7.　糾正措施的實(shí)施及跟蹤驗(yàn)證

?