內(nèi)容提要：加洛林時期，羅馬教宗的選任制度依據(jù)769年羅馬會議教令、817年《路易條約》和824年《羅馬法規(guī)》，歷經(jīng)三次法理上的變革。羅馬內(nèi)部矛盾與外部帝國政策的相互作用是推動這一制度不斷變革的主要因素。與此同時，羅馬教廷也經(jīng)歷了從謀求教士自治到尋求帝國庇護，最后受制于帝國直接管控的轉(zhuǎn)變過程。在此過程中，雙方始終遵循“法蘭克-教宗聯(lián)盟”的關(guān)系框架，即教宗對帝國相對獨立又有所倚賴，帝國對教宗以保護為主又有所制約。這種在動態(tài)中保持平衡的政教關(guān)系模式，是雙方基于政治理想與歷史實際的折衷選擇。這也使得加洛林時期成為中世紀(jì)史上政教關(guān)系相對穩(wěn)定的一個階段。

教宗選任制度長期以來一直是歐洲中世紀(jì)史研究的重要議題。在該議題上，國際學(xué)界一方面集中于對該制度演變歷程的長時段考察，但對中世紀(jì)早期的關(guān)注相對較少；另一方面則側(cè)重對教宗選任情況的個案研究，且日益強調(diào)對以往較為忽視的失敗者，即“對立教宗”（Gegenp?pste）進行重新評價。然而，這種研究趨勢傾向于通過個別現(xiàn)象揭示羅馬教廷的異常發(fā)展及其與世俗政權(quán)之間的特殊張力，在一定程度上掩蓋了制度本身的演變軌跡、政教關(guān)系的整體特點，以及制度與關(guān)系之間的互動影響。具體到加洛林時期而言，學(xué)界以往偏重強調(diào)個別君主的統(tǒng)治政策對教宗選任制度的外在影響，對羅馬內(nèi)部影響教宗人選和制度演變的固有因素卻有所低估。事實上，自8世紀(jì)下半葉以來，羅馬教廷在教宗選任問題上經(jīng)歷了從謀求教士自治到尋求帝國庇護，最后受制于帝國直接管控的演變過程。這不僅體現(xiàn)出教廷的獨立自治意愿與帝國權(quán)威伸張之間的矛盾和沖突，還暴露出羅馬內(nèi)部神職人員和世俗貴族之間的分化和對立。而羅馬內(nèi)部政局與外部帝國政策的相互結(jié)合，是這一時期教宗選任制度不斷變革的推動力量。此外，加洛林家族內(nèi)部成員之間的相互博弈、教宗國和意大利王國之間的區(qū)域紛爭、統(tǒng)治者與羅馬之間的空間距離，以及外來勢力入侵等因素，都對教宗選任制度的實際運作產(chǎn)生不同程度的影響。鑒于此，本文嘗試以769年羅馬會議教令、817年《路易條約》（Pactum Hludowici Pii）和824年《羅馬法規(guī)》（Constitutio Romana）等官方文件中教宗選任相關(guān)條款的變革為縱向線索，以8世紀(jì)下半葉至9世紀(jì)上半葉歷任教宗的實際當(dāng)選情況為史實基礎(chǔ)，深入考察加洛林時期教宗選任制度的演變歷程，揭示這一制度在法律規(guī)范與具體實踐之間存在的差異及其影響因素，進而豐富我們對中世紀(jì)早期教宗史和政教關(guān)系史的認(rèn)識和理解。

一、769年選舉教令與羅馬教廷的自治嘗試

在古代晚期，羅馬教區(qū)的主教選舉與其他教區(qū)并無太大差別，同樣遵循教士和民眾集體歡呼、一致推舉的傳統(tǒng)慣例。推舉之后，教士、貴族和民眾代表共同為當(dāng)選者簽署推舉令，而羅馬教省轄下的奧斯提亞教區(qū)、博爾圖教區(qū)和阿爾巴諾教區(qū)的三位主教則共同為當(dāng)選者舉行祝圣禮或授任儀式。禮成之后，當(dāng)選者正式成為羅馬教區(qū)的合法主教，即羅馬教宗。拜占庭統(tǒng)治時期，在得到教士和民眾推舉之后，當(dāng)選者還需向遠(yuǎn)在君士坦丁堡的皇帝請求審查和確認(rèn)。在得到皇帝批準(zhǔn)之后，羅馬教區(qū)方可為當(dāng)選者舉行授任儀式。也即是說，拜占庭皇帝掌握教宗人選的最終確認(rèn)權(quán)。7世紀(jì)時，因羅馬距離君士坦丁堡路途遙遠(yuǎn)，這項申請-審核程序簡化為當(dāng)選者向拜占庭帝國駐拉文納的總督提出。在得到拉文納總督批準(zhǔn)之后，當(dāng)選者即可祝圣為合法教宗。在這一歷史進程中，出于各種原因，皇帝延遲批復(fù)申請，要求更換人選，甚至廢黜當(dāng)選教宗的情況時有發(fā)生。這也是自8世紀(jì)以來羅馬教宗不斷爭取脫離拜占庭的強勢統(tǒng)治，轉(zhuǎn)而依附法蘭克王國建立教宗國的重要原因之一?！　?/p>

754年，法蘭克國王矮子丕平（Pippin the short，751-768年在位）與教宗斯蒂芬二世（Stephen II，752-757年在任）締結(jié)“法蘭克-教宗聯(lián)盟”，對歐洲歷史進程產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。就教宗選任制度而言，這一聯(lián)盟不僅激化了羅馬的內(nèi)部矛盾，而且使得法蘭克王權(quán)逐漸成為影響教宗選任的重要因素。一方面，在斯蒂芬二世借助丕平獻(xiàn)土建立起新的神權(quán)政體——教宗國之后，羅馬教宗成為教宗國的最高宗教領(lǐng)袖和最高世俗統(tǒng)治者，其獨立性和權(quán)威性在西部基督教世界日趨增強。由此，教宗選任的政治意義日益超過宗教意義，羅馬教廷也逐漸從教會體制走向政治體制。羅馬教會的世俗化不可避免地會觸動世俗貴族的利益，教宗之位也引發(fā)了世俗貴族的覬覦之心；反之，羅馬教會的貴族化同樣遭到神職人員的厭惡和抵制。教俗之間的分化和對立在教宗選任問題上呈現(xiàn)出最深刻的矛盾和沖突。另一方面，隨著羅馬教權(quán)和法蘭克王權(quán)之間的結(jié)合日益緊密，新當(dāng)選的教宗也開始積極主動地尋求法蘭克國王的庇護，以平息內(nèi)部紛爭。　　

757年，保羅一世（Paul I，757-767年在任）的當(dāng)選就體現(xiàn)出這種內(nèi)部矛盾和外部影響相互作用的結(jié)果。據(jù)《教宗列傳·保羅一世傳》所載，斯蒂芬二世去世之際，羅馬教廷陷入以總執(zhí)事提奧菲拉克圖斯為代表的神職人員和以執(zhí)事保羅（即斯蒂芬二世的兄弟）為代表的世俗貴族之間的分裂之中。最終，保羅得以在“人數(shù)更多且勢力更大”的世俗貴族、法官和民眾的廣泛擁護下當(dāng)選教宗。此外，保羅一世的當(dāng)選不僅意味著羅馬內(nèi)部的世俗貴族占據(jù)更多優(yōu)勢，而且意味著對羅馬人來說，與法蘭克王國之間的關(guān)系也至關(guān)重要。因為，從保羅一世寫給丕平的匯報書信來看，其當(dāng)選之際還得到丕平使者伊姆斯的認(rèn)可。信中，他一方面重申斯蒂芬二世與丕平之間所締結(jié)的和平聯(lián)盟，并希望法蘭克人“能夠與我的子民永遠(yuǎn)恪守，直至末日”。另一方面，他還急切地懇求丕平保護自己，并且親自派去使者當(dāng)面向丕平匯報羅馬城中所發(fā)生的敵對事件。從《加洛林書信集》所收錄的另外一封以“受吾主庇佑的羅馬城所有元老和全體民眾大會”名義寫給丕平的回信來看，羅馬的世俗貴族和民眾不僅對保羅一世，而且也對羅馬與法蘭克人之間的聯(lián)盟表示忠誠。由此可見，保羅一世的當(dāng)選受到了丕平的大力支持。　　

然而，保羅一世的選舉之爭只是初露端倪，在其死后短短一年左右的時間內(nèi)共有三位教宗，即軍事貴族君士坦?。础皩α⒔套凇本刻苟《? Constantine II，767-768年在任）、倫巴德人的傀儡——修士菲利普（“對立教宗”，Philipp，768年）和樞機司鐸斯蒂芬（即斯蒂芬三世，Stephen III，768-772年在任）分別以不同的方式相繼當(dāng)選，羅馬內(nèi)部因爭奪教宗之位而引發(fā)的危機愈演愈烈。其中，君士坦丁當(dāng)選之后也曾效仿保羅一世致信丕平，強調(diào)堅守同盟，以期獲得丕平的認(rèn)可，但可能并沒有獲得丕平的回應(yīng)?！　?/p>

為了清除對立教宗君士坦丁二世給教宗選舉秩序造成的干擾和威脅，斯蒂芬三世于769年召集法蘭克和意大利兩地50多名主教，在羅馬舉行聯(lián)合會議。這次會議歷時4天，共舉行4次會議，前3次會議重在審判此前憑借暴力手段篡奪教宗之位的君士坦丁，第4次會議則重申禮敬圣像的正統(tǒng)教義，譴責(zé)毀壞圣像派為異端。最終，“篡位者”君士坦丁被逐出教會，其相關(guān)文獻(xiàn)均被當(dāng)場焚毀。此次會議還發(fā)布了規(guī)范教宗選任制度的教令，具體規(guī)定如下：
　　

為使我們神圣羅馬教會能夠根據(jù)圣彼得及其繼任者所立教規(guī)舉行授任禮，須從樞機司鐸或執(zhí)事中選出一人接受祝圣并登上使徒教座。而且，我們決定以下之事將遭受絕罰：不管是出自軍隊或是其他階層的任何俗人均不得參與教宗選舉。相反，教宗選舉僅限于全體司鐸、教會長老和全體教士。在教宗當(dāng)選并入主主教府后，羅馬城中的軍事貴族和全體軍隊，榮譽市民和廣大民眾理應(yīng)立即前去祝福他，即所有人的主上。他們還應(yīng)遵照慣例擬定推舉令，并全體一致地在上面簽字。此外，我們決定其他教會也應(yīng)在神圣審判的懇求和絕罰的束縛之下恪守此事。
　　

769年羅馬會議不僅在教會史上首次從選舉人、被選舉人、選舉程序、選舉形式等方面對教宗選任制度做出嚴(yán)格的教會法規(guī)范，而且還是教宗國建立以來羅馬教廷首次采用教會法的手段解決內(nèi)部教俗沖突，爭取教權(quán)獨立和教廷自治的一次突破和嘗試。首先，從羅馬內(nèi)部來看，該教令規(guī)定，僅有樞機司鐸和樞機執(zhí)事才有資格當(dāng)選并被祝圣為教宗，而且選舉教宗的權(quán)力也僅限于教會神職人員之中，任何俗人階層都不得參與教宗選舉，羅馬的權(quán)貴、軍隊和民眾僅保留歡呼表示同意和簽署教宗當(dāng)選決議的古老慣例。此外，第四次會議還針對違反上述選舉教令的行為，以及“違背神職人員、教會長老和全體教士集體意志的人”做出革除教籍的懲罰。正如茨默曼所言，這些舉措一方面極大地提升了神職人員在羅馬教廷的權(quán)勢，另一方面則嚴(yán)厲地壓制了世俗勢力的競爭?！　?/p>

其次，從對外關(guān)系來看，以樞機司鐸身份當(dāng)選的斯蒂芬三世，并沒有像前任保羅一世和對立教宗君士坦丁二世一樣，向法蘭克國王尋求合法性的確認(rèn)。相反，他在首席文書官克里斯托夫等教廷高層的支持下，更傾向于提升神職人員的專屬特權(quán)，以謀求羅馬教廷獨立自治的政治道路。因而，769年會議雖然邀請了13位法蘭克主教參加，但并沒有提到任何與法蘭克國王權(quán)力相關(guān)的事宜。以上教宗選舉教令不僅在內(nèi)部排除軍事貴族和民眾的內(nèi)部干擾，而且在外部也沒有給拜占庭皇帝、法蘭克國王或倫巴德國王等世俗君主留下任何權(quán)力空間。這一時期，羅馬剛剛擺脫拜占庭帝國的控制，與法蘭克之間的聯(lián)盟關(guān)系尚未成熟。而此時法蘭克國王查理曼和卡洛曼正處于相互競爭的不穩(wěn)定階段，對教宗更多是倚賴而非控制。在空間上，法蘭克王國與教宗國中間還隔著一個倫巴德王國，難以直接插手羅馬教廷的內(nèi)部事務(wù)。因而，在以嚴(yán)酷手段廢黜軍事貴族君士坦丁和驅(qū)逐倫巴德派的候選人菲利普之后，羅馬幾乎處于世俗權(quán)力真空的狀態(tài)，給教權(quán)主義的獨立和教宗國的自治提供了增長空間?！　?/p>

最后，從實際運作層面來看，教士階層壟斷教宗選舉的專屬特權(quán)不可避免會招致羅馬貴族和民眾的不滿，但也加劇了世俗貴族向羅馬教廷的滲透。斯蒂芬三世去世之后，哈德良一世（Hadrian I，772-797年在任）繼任教宗。據(jù)《教宗列傳·哈德良一世傳》所載：“這位非常卓越之人出身于最高貴的家族，他的父母都是最有影響力的羅馬人?！痹诟改溉ナ乐?，哈德良一世在叔叔提奧多西的教育下長大，后被斯蒂芬三世提升為樞機執(zhí)事。提奧多西被稱為是前任公爵和教廷顧問，后來擔(dān)任教廷首席文書官一職，也即克里斯托夫的前任。哈德良一世的當(dāng)選以及提奧多西從羅馬公爵到教廷首席文書官的身份變化也透露出，羅馬的軍事貴族已經(jīng)深刻地融入羅馬教廷內(nèi)部?！督套诹袀鳌返挠⒆g者雷蒙德·戴維斯還進一步指出，這是教宗列傳中第一次如此強調(diào)教宗的貴族出身，哈德良一世可以說是8世紀(jì)出身最為高貴的一位教宗。集高級軍事貴族和高級神職人員雙重身份為一體的哈德良一世，贏得了教俗兩界和羅馬民眾的一致認(rèn)可，成為眾望所歸的教宗。也正是在教俗權(quán)力集中的情況下，他不僅在內(nèi)政外交上展現(xiàn)出相較幾位前任更加強硬的作風(fēng)，而且趁查理曼征服倫巴德王國之機，極大地拓展了教宗國的勢力范圍。與之相對的是，哈德良一世的繼任者、出身教廷內(nèi)侍的利奧三世（Leo III，797-816年在任）則毫無貴族背景，缺乏權(quán)力基礎(chǔ)。因而，在繼任之初，他就有意識地借助法蘭克人來鞏固自己的權(quán)位。如《法蘭克王家年代記》所言：“利奧剛一繼任，便派遣使節(jié)帶著禮品前來拜見國王（查理曼）。他還讓使節(jié)將圣彼得墓葬的鎖鑰以及羅馬城的城旗轉(zhuǎn)交給國王?！薄　?/p>

總之，結(jié)合相關(guān)史實來看，769年羅馬會議的教宗選舉教令難以嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，神職人員大權(quán)獨攬的執(zhí)政理想在缺乏統(tǒng)治根基和普遍共識的情況下難以實現(xiàn)。羅馬貴族和民眾仍然在教宗選舉中占據(jù)重要地位，并且是左右羅馬政局不可忽視的重要力量。可見，僅憑教會法的明文規(guī)范和制度約束，難以遏制羅馬內(nèi)部教俗之間的固有矛盾，這也使得外部同盟者——法蘭克國王逐漸成為不可或缺的調(diào)停和干涉力量。然而，需要強調(diào)的是，這一教令所確立的教權(quán)獨立和教廷自治的原則并沒有輕易遭到摒棄，在查理曼和虔誠者路易時代都得到一定程度的尊重、認(rèn)可和保障。

二、817年《路易條約》與帝國的特權(quán)保障

如前所述，利奧三世出身低微，當(dāng)政不久就面臨羅馬貴族的挑戰(zhàn)。799年，他在舉行宗教儀式之時，遭到羅馬人的襲擊。而這次暴力事件的主導(dǎo)者正是前任教宗哈德良一世的親屬。利奧三世在法蘭克人的幫助下才得以逃出羅馬，并前往帕德博恩向查理曼尋求援助。800年，查理曼來到羅馬，幫助利奧三世恢復(fù)教宗之位，并將這批反叛貴族流放至法蘭克王國。與此相應(yīng)的，利奧三世將查理曼加冕為“羅馬人的皇帝”（imperator Romanorum），并始終仰賴查理曼的庇護維持自己的統(tǒng)治。814年，查理曼去世，其子虔誠者路易登基。815年，羅馬貴族趁皇帝易位之機，試圖暗殺利奧三世。陰謀敗露之后，利奧三世下令將所有主犯全部處死。此事引起皇帝路易的不滿，他派遣自己的侄子意大利王貝爾納（Bernald，810-817年在位）幫助利奧三世鎮(zhèn)壓了羅馬人的反叛。

　　

816年，利奧三世去世，羅馬貴族立刻重新掌握主動權(quán)，迫切想要改變利奧三世生前貴族慘遭鎮(zhèn)壓和殺害的局面。他們推舉出身于貴族世家的執(zhí)事斯蒂芬為繼任教宗，即斯蒂芬四世（Stephen IV，816-817在任）。816年10月，在祝圣之后還不到兩個月的時間內(nèi)，他就匆忙趕赴法蘭克王國與虔誠者路易在蘭斯舉行會晤，并為路易舉行加冕儀式，而路易則為他做出一系列“對上帝的神圣教會大有助益的”安排?！督套诹袀鳌に沟俜宜氖纻鳌芬猜暦Q，教宗此行是“為了增進和平和上帝神圣教會的統(tǒng)一”，而且在與路易談判結(jié)束之后，斯蒂芬四世還將曾經(jīng)因冒犯利奧三世而被流放至法蘭克王國的貴族們帶回羅馬。傳記的英譯者戴維斯認(rèn)為，斯蒂芬四世帶回的是800年查理曼在羅馬審判利奧三世一案時流放到法蘭克王國的羅馬貴族。然而，筆者認(rèn)為，此處更有可能是指815年叛亂時遭到意大利王貝爾納流放的羅馬貴族。在羅馬教俗兩派的內(nèi)部斗爭中，作為至高仲裁者的加洛林皇帝已成為雙方競相拉攏的對象。斯蒂芬四世北上的真正目的在于打破帝國長期以來對以利奧三世為首的教士一派的庇護，謀求皇帝對羅馬貴族一派的扶持，以壓制對手。可惜的是，蘭斯會晤雙方所訂立的條約并沒有保存下來?！　?/p>

817年，斯蒂芬四世去世之后，帕斯卡爾一世（Paschal I，817-824年在任）繼任。為確保前任教宗從皇帝那里獲得的利益，他立即派遣使者與路易重新簽訂協(xié)議，即《路易條約》，也是學(xué)界公認(rèn)的加洛林王朝與教宗之間現(xiàn)存最早的成文條約。該條約主要分為兩個部分，在第一部分中，皇帝路易基本上重新確認(rèn)矮子丕平和查理曼對教宗的領(lǐng)土承諾，將意大利北部至中部一大批城市及其附屬領(lǐng)地，以及部分領(lǐng)地上收取的稅金捐贈給教宗。但路易并沒有給出多余的土地和稅金，因而學(xué)界將之稱為確認(rèn)文書（confirmatio），其文本形式和文書內(nèi)容可追溯至754年矮子丕平與教宗斯蒂芬二世在蓬蒂翁所達(dá)成的協(xié)議。第二部分則是路易賦予羅馬人自由選舉教宗的特權(quán)法令（decretum），具體規(guī)定如下：
　　

當(dāng)這個最神圣教座的主教因受到（上帝的）圣召而從此世離去之時，在我王國之中的任何人，不管是法蘭克人，還是倫巴德人，抑或處于我統(tǒng)治之下任何族群的人，都不得公開或者私下聚集起來反對羅馬人進行選舉。任何人都不得以此為目的，在使徒彼得教會權(quán)力治下的城市和領(lǐng)地制造麻煩。相反，我準(zhǔn)許羅馬人，滿懷敬意且不受干擾地安葬他們光榮的主教；在神意的啟示和圣彼得的干涉之下，全體羅馬人要同心一致、毫無虛假地選出一個人接受教宗圣職，并且使他無可爭議地遵照教會法的規(guī)定進行祝圣。當(dāng)他被祝圣任職之后，理應(yīng)派遣使者到我或我的繼承人——法蘭克人的國王這里來，在你們和我們之間締結(jié)友誼、仁愛和和平的關(guān)系，就像在已故的我的曾祖查理、我的祖父丕平和我的父親皇帝查理時代慣常所做的那樣。
　　

從以上條文可以看出，路易對羅馬人選舉教宗的自由予以充分的尊重和肯定。盡管他對769年的教宗選舉教令做出一定程度的修改，即重新恢復(fù)全體羅馬人參與教宗選舉的古老慣例，但在頗為關(guān)鍵的教宗祝圣問題上卻并沒有做出過多限制，只是要求當(dāng)選教宗在祝圣之后派遣使者通報皇帝即可，基本上維持現(xiàn)存教會法規(guī)定的祝圣程序。實際上，路易不僅沒有對教宗選舉擅加干涉，而且還將長期與教宗不睦的拉文納大主教置于教宗的直接管轄之下?？梢姡@一時期路易從帝國層面對教宗國獨立自治的政治地位采取了全面保障的措施?！　?/p>

傳統(tǒng)上，學(xué)界依據(jù)《路易條約》中帝國對教宗權(quán)益的種種讓步，認(rèn)為這是路易過于虔誠軟弱，缺乏統(tǒng)治能力，甚至是臣服于教宗的一種表現(xiàn)。近來，學(xué)界從各個角度重新審視虔誠者路易時代，扭轉(zhuǎn)了以往對路易的負(fù)面評價，并在基督教帝國的背景之下，將路易刻意表現(xiàn)出的“虔誠”視為一種有效的統(tǒng)治手段，而非軟弱。此外，本文還將強調(diào)，現(xiàn)存817年教宗帕斯卡爾一世與路易重新簽署的《路易條約》，理應(yīng)放在816年斯蒂芬四世為路易加冕的背景中來理解。也就是說，我們不應(yīng)只看到歷史文獻(xiàn)字面上路易對教宗的讓步，也應(yīng)考慮到在歷史實際發(fā)生過程中，路易從816年加冕事件中換取到的無形的政治資本以及隨之而來的現(xiàn)實利益。事實上，教宗加冕對于路易鞏固帝位和穩(wěn)定政權(quán)的重要性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過于對教宗領(lǐng)土、金錢和特權(quán)的保障?！　?/p>

首先，學(xué)界普遍認(rèn)為，路易能夠獨自承襲查理曼的帝國和帝位，并非查理曼的偏愛和安排，而是出于幸運和意外。因而，814年查理曼去世之后，路易想要入主亞琛仍然面臨著重重困難，如宮廷的反對勢力和邊疆的不安定因素等。因此，在權(quán)力更迭的關(guān)鍵時期，路易迫切需要教宗這位宗教領(lǐng)袖來提升自己的統(tǒng)治合法性。從法蘭克方面的史料來看，路易對教宗的親自到來表示非常歡迎。而且，斯蒂芬四世為其帶來的皇冠，是傳說中4世紀(jì)教宗西爾維斯特一世給君士坦丁大帝施洗時所用的冠冕，為路易的加冕典禮和皇帝權(quán)威更增添了傳統(tǒng)而神圣的合法性?？紤]到路易剛剛登基不久，其統(tǒng)治政策的重心在于整頓亞琛宮廷和掌控法蘭克王國的核心區(qū)域，對于遙遠(yuǎn)的意大利和羅馬而言，順應(yīng)局勢，承認(rèn)現(xiàn)狀，亦不失為明智之舉。值得一提的是，《路易條約》還著重強調(diào)“同心一致”　　

“毫無虛假”“無可爭議”等字眼，顯然是路易為了規(guī)避此前教宗選舉過程中的教俗沖突而做出的嚴(yán)格規(guī)定。事實上，羅馬的統(tǒng)一和教宗人選的合法性，對于帝國自身的穩(wěn)定和皇帝加冕的合法性而言同樣至關(guān)重要?！　?/p>

其次，正如《路易條約》所總結(jié)到的，雙方所簽訂的條約是遵照加洛林歷代先祖——查理·馬特、矮子丕平和查理曼時代的慣例，共同維護法蘭克王國與羅馬之間“友誼、仁愛和和平的關(guān)系”（amicitia，caritas et pax）。整體而言，自754年“法蘭克-教宗聯(lián)盟”締結(jié)以來，羅馬教廷和加洛林帝國在核心利益上既是一致的，也是相互的。雙方都致力于通過扶持對方來發(fā)展自身，而不是相互競爭或擠壓對方的生存和權(quán)力空間。因而可以說，《路易條約》本質(zhì)上是對“法蘭克-教宗聯(lián)盟”的延續(xù)和深化，符合雙方合作共贏的基本原則，并非路易單方面的妥協(xié)退讓。正如美國教會史家托馬斯·F. X. 諾伯（Thomas F. X. Noble）所言，路易對教宗權(quán)益的保障，并不意味著君權(quán)的割損，而是鞏固雙方關(guān)系的有效措施。也正是在雙方的這種共識框架下，路易與斯蒂芬四世能夠效仿前人，在相互扶持和利益交換的基礎(chǔ)上堅守同盟。而且，斯蒂芬四世去世之后，《路易條約》中有關(guān)教宗選任的規(guī)定得以在他的繼任者身上得到貫徹、落實和延續(xù)。817年，斯蒂芬四世返回羅馬不到三個月就去世了，羅馬人立即選出繼任者，即帕斯卡爾一世?！督套诹袀鳌づ了箍栆皇纻鳌穼懙溃骸案鶕?jù)上帝的旨意，全體司鐸，貴族和教士們，以及軍隊首領(lǐng)和全體羅馬人同心同意地選出他榮登使徒教座?！彪m然傳記作者完全忽略這一時期羅馬與加洛林之間的往來，但《法蘭克王家年代記》則補充了帕斯卡爾一世在祝圣儀式之后，派遣使者向皇帝進行匯報，呈遞自辯書信，并與路易重新簽訂條約等歷史信息?！　?/p>

最后，需要厘清的是，雖然通過締結(jié)官方協(xié)議的方式，路易從帝國層面對教宗各項權(quán)益予以特權(quán)保障，但這并不意味著教宗國可以完全被視為主權(quán)獨立的政治實體，或者教宗可以被視為凌駕于皇帝之上的更高權(quán)威。《路易條約》不僅沒有表現(xiàn)出皇帝臣服教宗的意思，更沒有給帝國自身利益造成任何損失。就《路易條約》的文獻(xiàn)性質(zhì)而言，雖屬和平條約或特許狀書，但從行文、言辭和語氣來看，皇帝顯然處于居高臨下的地位，對教宗施以庇護，而非順從。實際上，教宗國的領(lǐng)土完整和教宗的選舉自由等特權(quán)，本質(zhì)上都只是加洛林帝國合法授權(quán)范圍內(nèi)的相對有限的獨立和自治。雙方之間的關(guān)系既有平等外交的成分，也有宗主國與附庸國之間保護與被保護的成分。在加洛林時期，帝國與教宗雙方之間尚未形成中世紀(jì)盛期時代皇權(quán)與教權(quán)二元對立、難以調(diào)和的尖銳矛盾。雙方之間的摩擦更多是由于其自身內(nèi)部矛盾而引發(fā)或波及的，而非彼此之間直接的利益沖突。

三、824年《羅馬法規(guī)》與帝國的直接管控

在得到教宗加冕之后，路易在亞琛的地位逐漸鞏固，權(quán)勢日益集中，開始對帝國政策進行調(diào)整。尤其是在關(guān)乎帝國命運的皇位傳承和疆土分割問題上，路易做出了超越父親查理曼的大膽創(chuàng)新，致力于所謂“大帝國的構(gòu)建”（der Aufbau des Groβreiches）。817年7月，路易在亞琛召開民眾大會。在這次會議上，他不僅將長子羅退爾加冕為共治皇帝，而且頒布了自己的傳國計劃——《帝國御秩》（Ordinatio Imperii）。據(jù)此，路易將意大利納入皇帝的直接統(tǒng)治范圍之內(nèi)，并將包括意大利王國在內(nèi)的法蘭克核心領(lǐng)地劃分給羅退爾。這一舉措很快激起路易侄子意大利王貝爾納的反叛。但就在路易舉兵討伐之際，貝爾納卻主動放下武器向皇帝投降。818年，路易在亞琛免除貝爾納的死刑，對他施以挖眼之刑。但受刑之后，貝爾納不幸身亡。貝爾納的追隨者們，包括眾多在意大利聲名顯赫的世俗貴族和教會高層，也都遭受到或挖眼、或革職流放、或削發(fā)出家等懲處。可見，即使面對加洛林家族重要成員和意大利教俗兩界的聯(lián)合反叛，路易仍然堅持推行《帝國御秩》中“帝國一體”的政治理念?！　?/p>

從《法蘭克王家年代記》也可以看出，貝爾納死后，路易有意扶持羅退爾，加強對意大利和羅馬的控制。821年5月，在奈梅亨民眾大會上，路易要求高官顯貴們對《帝國御秩》宣誓贊同。其間，他還接待了教宗帕斯卡爾一世的兩位使者——奇維塔韋齊亞的主教彼得和司儀官（Nomenclator）利奧。這兩位使者很有可能也參與了宣誓儀式。同年10月，路易在蒂永維爾再次召開民眾大會，安排羅退爾迎娶圖爾伯爵雨果之女。為此，教宗再次派來兩位使者——公證人總管狄奧多和圣器司管（Superista）弗洛魯斯獻(xiàn)上厚禮。會上，路易不僅釋放了當(dāng)年參與貝爾納叛亂的同謀，還寬恕了此前遭到流放的自己的叔叔——科爾比修道院院長阿達(dá)拉爾及其兄弟伯恩哈爾。最后，路易再次強調(diào)分國方案的重要性，如《法蘭克王家年代記》所言：“此前，在奈梅亨期間，出席王國分割方案宣誓儀式的只有部分貴族。如今，在這次民眾大會上，這一方案得到全體貴族的宣誓贊同?！蓖瑯?，教宗的這兩位使者也極有可能參與了此次宣誓，成為效忠于皇帝的力量。822年8月，在阿蒂尼大會上，路易舉行公開懺悔，為自己所犯下的過錯進行補贖。其間，他不僅與自己同父異母的兄弟，也就是查理曼的私生子德羅戈和于格冰釋前嫌，還重新啟用了自己的另一位叔叔——查理曼的重臣瓦拉，并將其指派給羅退爾。　　

由此可見，路易這一系列舉措正是為了拉攏法蘭克貴族、羅馬教會、意大利顯貴和加洛林親族等各方勢力，使其一致?lián)碜o羅退爾，共同尊奉《帝國御秩》。阿蒂尼大會結(jié)束后，路易便派遣羅退爾前往意大利，在瓦拉的輔佐下，制律執(zhí)法，伸張正義。其間，羅退爾受到教宗帕斯卡爾一世的邀請，在羅馬“領(lǐng)受了意大利王國王冠，并被賦予皇帝和奧古斯都之尊號”。之后，路易又命通曉意大利事務(wù)的阿達(dá)拉爾率領(lǐng)布雷西亞伯爵莫林，在意大利廣泛推進羅退爾發(fā)布的法令。事實上，在取代貝爾納入主意大利之后，身兼共治皇帝和意大利王雙重身份的羅退爾，既要確保帝國自身的統(tǒng)一和完整，也要維護意大利王國自身的權(quán)威和利益。在這種情況下，此前遠(yuǎn)在天邊的帝國皇帝如今成為了教宗近在眼前的鄰居，而教宗國作為意大利的一部分，不可避免地也被納入羅退爾的直接管控之下?！　?/p>

然而，與羅退爾遵照《帝國御秩》重建意大利統(tǒng)治秩序相違背的是，教宗帕斯卡爾一世卻超出了《路易條約》中帝國賦予的相對有限的自治權(quán)力，與帝國形成競爭之勢。據(jù)《法爾法編年史》（Chronicon Farfense）記載，教宗曾強制要求該修道院繳納年金并侵占原本捐獻(xiàn)給該修道院的地產(chǎn)，迫使其院長因格阿爾德向羅退爾提起訴訟。之后，羅退爾在羅馬做出偏向于法爾法修道院的裁決，要求教宗授予該修道院免于繳納年金的豁免權(quán)，并歸還其財產(chǎn)。盡管，帕斯卡爾一世聽從了羅退爾的命令，但卻對皇帝挫敗其教宗權(quán)威心生不滿。正如美國學(xué)者卡洛琳尼·J. 古德森（Caroline J. Goodson）所指出的，帕斯卡爾一世任期是羅馬與加洛林帝國關(guān)系的轉(zhuǎn)折期，教宗因過于追求獨立自治而遭到皇帝的壓制。與此同時，羅馬內(nèi)部也因親教宗和親皇帝的不同立場而產(chǎn)生分裂，世俗貴族與神職人員的固有矛盾很快便演變成黨派之爭。823年7月，上述曾經(jīng)擔(dān)任教宗使者出使法蘭克王國的公證人總管狄奧多及其女婿、司儀官利奧和圣器司管弗洛魯斯等人在拉特朗宮慘遭殺害。據(jù)《法蘭克王家年代記》所載：“他們之所以遭此厄運，就是因為他們一直忠心耿耿地追隨年輕的皇帝羅退爾。”作者還聲稱教宗帕斯卡爾與此事脫不了干系，但他卻指責(zé)狄奧多等人犯有“忤君之罪，被殺乃罪有應(yīng)得”。路易雖多次派遣使者調(diào)查此事，但卻無法弄清真相。最終，帕斯卡爾效仿利奧三世，以發(fā)誓自證清白，從而免于獲罪。但他授意殺人的罪名仍然招致羅馬人的不滿，被稱為是“心術(shù)不正的邪惡之徒”。在他死后，羅馬人還拒絕將其葬于圣彼得大教堂中的教宗陵寢。可見，帕斯卡爾一世的專橫統(tǒng)治不得人心，這也給帝國直接插手羅馬內(nèi)務(wù)提供了契機?！　?/p>

824年2月，帕斯卡爾一世去世，圣薩比娜領(lǐng)銜教堂的司鐸尤金繼任教宗之位，即尤金二世（Eugene II，824-827年在任）。盡管《教宗列傳·尤金二世傳》的編撰者寫道，他是由全體羅馬人一致選出的。但是，這份傳記非常簡短，顯然是一份未完成的草稿，其中記載的歷史信息非常有限，也并不可靠。而從《法蘭克王家年代記》來看，帕斯卡爾死后，羅馬因教宗選舉問題再次分裂為兩派，雙方各自選出繼任者。最后，尤金二世代表親帝國一派勝出。隨后，他派人前去覲見皇帝路易，匯報當(dāng)選一事。路易則派遣羅退爾前往羅馬，整治羅馬出現(xiàn)的問題。很快，在尤金二世的同意下，羅退爾頒布《羅馬法規(guī)》。該法規(guī)共9條法令，對教宗國范圍內(nèi)的搶劫行為、教宗選舉、教產(chǎn)糾紛、羅馬人法律身份的歸屬、法官和行政長官的職責(zé)等問題做出具體規(guī)定。其中，第3條規(guī)定：“我下令，不管是自由人還是非自由人都不得參與教宗選舉，不得給僅限于羅馬人自身的事務(wù)增添任何阻礙。根據(jù)神圣教父們的教令，由他們來選舉教宗早已成為古老的慣例。若有人膽敢違反我的這項命令，他將遭到驅(qū)逐。”此外，在學(xué)界通用的、由德意志歷史文獻(xiàn)集成研究所出版的《羅馬法規(guī)》拉丁文本中，?？闭卟┤鹦捱€從其他文本中摘取了一條羅馬人對皇帝宣誓效忠的誓言，將其視為《羅馬法規(guī)》的補充規(guī)定，即“羅馬人誓言”（R?mereid）。具體內(nèi)容如下：
　　

憑借全能上帝、神圣的四福音書、吾主耶穌基督的十字架，以及使徒之首圣彼得的遺體，我發(fā)誓：自今日起直至生命的終結(jié)，我都將忠誠于我們的主上皇帝路易和羅退爾，并且在我的能力和智識范圍內(nèi)，我將毫無欺騙和惡意地完全忠誠于對使徒主上的承諾；根據(jù)我的能力和智識，除非合乎教規(guī)和正義，我絕不會同意這個羅馬教區(qū)所進行的其他教宗選舉；而經(jīng)我的同意所選出之人，首先要在主上皇帝的使者和民眾面前舉行圣事并發(fā)下誓言，否則不得被祝圣為教宗，正如主上教宗尤金為遵守各項事宜而自愿寫下的那樣。
　　

目前，學(xué)界已普遍接受?？闭卟┤鹦薜挠^點，將“羅馬人誓言”作為《羅馬法規(guī)》的一部分加以整體考察。相較《路易條約》中帝國對教宗寬松的保護政策而言，《羅馬法規(guī)》明顯收緊。傳統(tǒng)上，大多數(shù)學(xué)者都將《羅馬法規(guī)》中帝國權(quán)威的伸張視為對《路易條約》的顛覆，并將教宗須經(jīng)皇帝確認(rèn)才能祝圣這一規(guī)定視為對拜占庭模式的回歸，強調(diào)羅退爾在入主意大利之后對羅馬的強勢控制。近來，諾伯則認(rèn)為這兩份文獻(xiàn)均體現(xiàn)出皇帝路易的意志，強調(diào)《羅馬法規(guī)》對教宗祝圣做出的限制是為了遏制教廷內(nèi)斗，以保護當(dāng)選教宗免受競爭對手的迫害。在他看來，《羅馬法規(guī)》是對《路易條約》的延續(xù)，而非羅退爾對路易政策的背棄。　　

在此，本文認(rèn)同學(xué)界主流觀點，即《羅馬法規(guī)》體現(xiàn)出帝國對意大利政策的轉(zhuǎn)變。但需要強調(diào)的是，如前文所述，這種轉(zhuǎn)變主要是遵循《帝國御秩》之中“大帝國的構(gòu)建”這一宗旨，對《路易條約》進行必要的修正，以加強帝國對羅馬的直接管控。就教宗選舉問題而言，《羅馬法規(guī)》第3條雖然再次重申《路易條約》中羅馬人不受外人干涉自由選舉教宗的特權(quán)，但“羅馬人誓言”卻仍然要求當(dāng)選者必須在皇帝代表和羅馬民眾面前發(fā)下誓言之后，才能舉行祝圣儀式，就任其職。也就是說，《羅馬法規(guī)》在選舉和授任之間，加入教宗向皇帝或皇帝代表宣誓效忠的環(huán)節(jié)，使教宗人選的最終確認(rèn)權(quán)落入加洛林君主之手。而帝國掌控教宗人選的目的絕不僅限于羅馬，還在于意大利，甚至整個帝國。本質(zhì)上，帝國保護的還是能夠順應(yīng)君主意志的人選，而非像帕斯卡爾一世那樣有損帝國利益的教宗。與此相應(yīng)的，羅馬教廷長期以來疲于應(yīng)對內(nèi)部派系紛爭，也根本無力與比鄰而居又身兼共治皇帝和意大利國王的羅退爾抗衡。從“羅馬人誓言”也可以看出，羅馬人的確有主動將最高裁決權(quán)讓渡給皇帝的共識意向，其最終目的在于借助帝國權(quán)威維護羅馬自身的統(tǒng)一和穩(wěn)定，而這并非出于帝國單方面的強制干涉?！　?/p>

此外，《羅馬法規(guī)》與羅退爾在意大利王國發(fā)布的其他法令一樣，均屬于皇帝單方面立法，對教宗國具有強制性。羅退爾此舉顯然旨在強化皇帝在教宗國的最高法律權(quán)威和帝國對教宗國所擁有的保護、治理和監(jiān)督等權(quán)力。而教宗作為教宗國的首腦，僅僅是在皇帝的授權(quán)下?lián)碛蟹珊凸芾淼膱?zhí)行權(quán)。從《法蘭克王家年代記》來看，在得到尤金二世和羅馬人的宣誓效忠之后，羅退爾依據(jù)《羅馬法規(guī)》對羅馬事務(wù)展開整頓，使得羅馬混亂不堪的社會面貌“煥然一新”?？梢姡诘蹏y(tǒng)一和皇權(quán)集中的情況下，羅馬教廷的確能夠自覺遵守《羅馬法規(guī)》的制度規(guī)范。如827年當(dāng)選的瓦倫丁一世（Valentine，827年在任）和828年當(dāng)選的格里高利四世（Gregory IV，828-844年在任）都是經(jīng)過帝國核準(zhǔn)才得以祝圣的。針對后者，《法蘭克王家年代記》還特別強調(diào)：“皇帝派遣使臣前來羅馬對這次選舉過程進行核查，之后，格里高利才被正式委任為教宗。”　　

843年帝國分解之后，羅馬雖然多次出現(xiàn)繞開皇帝擅自祝圣教宗的違規(guī)操作，但在受到皇帝羅退爾及其子路易二世（Louis I，850-875年在位）的審查和糾正之后，又重新回到《羅馬法規(guī)》的法律框架之內(nèi)。如844年當(dāng)選的貴族代表塞爾吉烏斯二世（Sergius II，844-847年在任），為排擠民眾候選人執(zhí)事約翰，未通報皇帝就搶先舉行了祝圣儀式。起初，羅退爾對此非常不滿，派遣長子路易在梅斯大主教德羅戈的陪同下前往羅馬，召集意大利主教會議審判塞爾吉烏斯。最終，塞爾吉烏斯通過將路易加冕為倫巴德人的國王，將德羅戈提升為阿爾卑斯山以北的教宗代表，換取了帝國對其合法性的認(rèn)可。847年，利奧四世（Leo IV，847-85年在任）同樣未經(jīng)皇帝批準(zhǔn)便自行祝圣就任，但這主要是為抵御撒拉遜人入侵而采取的緊急措施。很快，利奧四世就爭取到帝國的諒解和支持，并于850年為路易二世舉行加冕儀式，使其成為羅退爾的共治皇帝。855年，羅馬人推選出的教宗本尼迪克特三世（Benedict III，855-858年在任）受到路易二世的親信阿納斯塔修斯的挑戰(zhàn)。雖然路易二世最終向民眾的選擇妥協(xié)，但這并不意味著羅馬掙脫了皇帝的管制。因為，阿納斯塔修斯競逐失敗主要是由于曾遭到利奧四世革除教籍的絕罰而備受羅馬人鄙夷，但他仍然在教廷之中位高權(quán)重，且在羅馬的對外關(guān)系上發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。而尼古拉斯一世（Nicholas I，858-867年在任）和哈德良二世（Hadrian II，867-872年在任）都是在路易二世的支持下當(dāng)選教宗?！　?/p>

從875年路易二世去世到887年胖子查理遭到廢黜，加洛林家族內(nèi)亂頻仍，日益分裂，帝國體系最終宣告瓦解。在喪失帝國維穩(wěn)之后，羅馬教宗淪為意大利權(quán)貴爭奪“皇帝”頭銜的加冕工具，同時也深受羅馬貴族的玩弄和操縱，逐漸陷入教宗史上極其混亂的“黑暗時代”（saeculum obscurum）。盡管如此，加洛林帝國留下的治理經(jīng)驗仍然被當(dāng)權(quán)者視為重整教宗選任制度的法律典范。898年，在拉文納會議上，時稱皇帝的斯波萊托公爵蘭貝特向教宗約翰九世重申《羅馬法規(guī)》，令其遵守；而962年奧托一世與教宗約翰十二世所簽訂的《奧托條約》則正是《路易條約》和《羅馬法規(guī)》相互結(jié)合的政治遺產(chǎn)。

結(jié)語

從768年斯蒂芬三世當(dāng)選到824年尤金二世繼任，半個世紀(jì)左右的時間內(nèi)，羅馬共選出6位教宗，教宗選任制度也經(jīng)歷了三次法理上的變革。769年，斯蒂芬三世召開羅馬會議，在教會史上首次對教宗選舉制度做出嚴(yán)格的教會法規(guī)范。神職人員壟斷教宗的選舉權(quán)和被選舉權(quán)，將羅馬貴族和民眾以及世俗君主排除在外。但教士派大權(quán)獨攬的自治嘗試，激化了羅馬內(nèi)部教俗之間的固有矛盾和暴力沖突，這也使得同盟者法蘭克國王成為平衡羅馬內(nèi)亂的外部力量。與此相應(yīng)，在法蘭克王國轉(zhuǎn)型為加洛林帝國之后，教宗的涂油加冕成為帝位合法性的重要組成部分，雙方關(guān)系更加緊密。816年，斯蒂芬四世與皇帝路易達(dá)成保護協(xié)議。羅馬教廷一方面憑借皇帝的力量重新恢復(fù)全體羅馬人參與教宗選舉的古老慣例；另一方面其獨立自治的特權(quán)也在帝國范圍內(nèi)得到一定的特權(quán)保障。但817年路易頒布《帝國御秩》之后，帝國對意大利政策逐漸收緊。824年，羅退爾制定《羅馬法規(guī)》，要求當(dāng)選教宗必須在皇帝代表和羅馬民眾面前向皇帝宣誓效忠之后才能祝圣就任。至此，教宗人選的確認(rèn)權(quán)落入加洛林皇帝之手，教宗國也從相對獨立的自治狀態(tài)被納入到帝國的直接管控之下?！　?/p>

通過詳細(xì)考察加洛林時期教宗權(quán)位的更迭可以看出，每一次教宗選舉制度的變革都伴隨著羅馬內(nèi)部不同派別之間利益的重新分配和外部與法蘭克王國之間關(guān)系的適時調(diào)整。羅馬教廷從嘗試自治到謀求帝國的特權(quán)保護，再到接受帝國的直接管控的這一歷史過程和發(fā)展趨勢，并非單純是外部帝國強加的結(jié)果，其中也有羅馬內(nèi)部穩(wěn)定自身政局的因素。在歷史實踐中，三份文獻(xiàn)中對教宗選任制度的理論設(shè)計都未能完全貫徹實施，也未能長久堅持下去。這一方面可以看出加洛林時期法律文獻(xiàn)的實際約束力相對有限，規(guī)則與落實之間存在較大差距，而這主要受制于帝國政策和羅馬政局不斷發(fā)展變化的影響。另一方面，雙方優(yōu)先選擇用法制規(guī)范，而非暴力手段解決問題，在一定程度上也體現(xiàn)出雙方聯(lián)盟關(guān)系的穩(wěn)定性和可持續(xù)性。在這種通過相互協(xié)商達(dá)成共識，進而彼此合作互利共贏的政治氛圍之中，加洛林時期的教宗既沒有像拜占庭時期和10世紀(jì)“黑暗時代”那樣，遭遇被迫害、廢黜、甚至謀殺的悲慘命運，也沒有像神圣羅馬帝國時期那樣與君主爭權(quán)奪利，甚至凌駕于帝王之上?？傮w而言，雙方始終遵循“法蘭克-教宗聯(lián)盟”的基本框架，教宗對帝國（王國）相對獨立又有所倚賴，帝國（王國）對教宗以保護為主又有所制約。這種在動態(tài)中保持平衡的政教關(guān)系模式，是雙方基于政治理想與歷史實際的折衷選擇，而這一時期也是中世紀(jì)史上政教關(guān)系相對穩(wěn)定的一個階段。

張楠，鄭州大學(xué)歷史學(xué)院世界史系講師。