一、單選題

1．下列關(guān)于非法集資類犯罪的說法中，正確的是（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。

A、單位犯罪故意是單位成員個(gè)人的認(rèn)識(shí)和意志

B、本罪侵犯的客體是相關(guān)利益方利益

C、犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

D、犯罪主體只能是單位

2．下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（）。

A、擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無期徒刑

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C、改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途的，不得再次公開發(fā)行公司債券

D、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款

3．《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A、1倍以上5倍以下

B、1倍以上3倍以下

C、2倍以上5倍以下

D、3倍以上5倍以下

4．背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)一般是為了（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。

A、獲取非法利潤(rùn)

B、獲取合法利潤(rùn)

C、違背受托義務(wù)

D、遵守受托義務(wù)

5．發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

A、3萬元以上30萬元以下

B、5萬元以上30萬元以下

C、10萬元以上30萬元以下

D、30萬元以上60萬元以下

6．向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過（）人的，構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

A、50

B、150

C、100

D、200

7．認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任的大小可以從多方面考慮，不包括（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。

A、職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

B、知情程度和態(tài)度

C、專業(yè)背景

D、個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

8．證券公司損害客戶利益的欺詐行為不包括（）。

A、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

B、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

C、接收客戶委托，為其購(gòu)買證券后發(fā)生巨額虧損

D、利用傳播媒介傳播誤導(dǎo)投資者的信息

9．在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）年。

A、2

B、7

C、10

D、12

二、組合型選擇題

1．下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的有（）。Ⅰ．證券公司的從業(yè)人員Ⅱ．保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員Ⅲ．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員Ⅳ．證券投資者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。Ⅰ．商業(yè)銀行Ⅱ．國(guó)有企業(yè)Ⅲ．民營(yíng)企業(yè)Ⅳ．證券交易所

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

3．以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。Ⅰ．本罪犯罪主體只能為單位Ⅱ．主觀上過失可構(gòu)成本罪Ⅲ．偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的應(yīng)當(dāng)予以追訴Ⅳ．犯罪客體為侵犯了公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)

A、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ

4．甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，甲四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個(gè)月后還款并支付銀行定期存款2倍的利息。甲從社會(huì)上籌得資金1000萬，高利貸出，賺取息差。此后，甲資金鏈斷裂無法歸還借款，但仍繼續(xù)擴(kuò)大宣傳，又吸納社會(huì)資金2000萬，以后期借款歸還前期借款1000萬。后因虧空巨大，甲將余款500萬元交給其子，跳樓自殺。關(guān)于本案的定性，下列選項(xiàng)正確的是（）。Ⅰ．甲以非法占有為目的，非法吸納資金，構(gòu)成集資詐騙罪Ⅱ．甲集資詐騙的數(shù)額為2000萬元Ⅲ．根據(jù)《刑法》規(guī)定，集資詐騙數(shù)額特別巨大的，可判處死刑Ⅳ．甲已死亡，導(dǎo)致刑罰消滅，法院對(duì)余款500萬元不能進(jìn)行追繳

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

5．下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有（）。Ⅰ．在認(rèn)股書中編造重大虛假內(nèi)容Ⅱ．在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)Ⅲ．在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)Ⅳ．在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6．下列違規(guī)披露信息的情形中，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的有（）。Ⅰ．公司向社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告Ⅱ．某公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在前期差錯(cuò)Ⅲ．企業(yè)向社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告Ⅳ．企業(yè)對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東利益

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，下列說法正確的是（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。Ⅰ．背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)Ⅱ．背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實(shí)施了違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金的行為，情節(jié)嚴(yán)重Ⅲ．構(gòu)成本罪的主觀方面為過失Ⅳ．本罪既處罰單位，也處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ