利潤率趨于下降（falling rate of profit）

　　利潤率趨于下降的規(guī)律是馬克思對導致資本主義積累的長期有規(guī)律運動的各種基本力量進行分析的結(jié)果。在長期的加速發(fā)展之后必然出現(xiàn)減速發(fā)展的相應(yīng)時期，最終導致普遍的經(jīng)濟嚴重失調(diào)。20世紀30年代的大蕭條就是這樣一個時期，而且根據(jù)某些馬克思主義者的看法，資本主義世界將會再一次瀕臨于這樣一種危機時期。應(yīng)當指出的是，這種普遍化的經(jīng)濟危機（參看

經(jīng)濟危機

條目）完全不同于由諸如莊稼歉收、貨幣失調(diào)等特殊事件所引起的商業(yè)周期或局部危機這樣一些短期的周期性波動。商業(yè)周期和局部危機的原因可以用較具體的因素來說明，它們的周期性波動可以說是附屬于長期周期性波動的（見“參考書目”2）。一旦潛在的條件成熟它們就會觸發(fā)總的危機這一事實，只是突出了首先分析潛在傾向本身的重要性。 　　資本家活動的動力是獲取利潤的欲望，正是這種欲望使得每一單個資本家不是不在兩個方面進行搏斗：一是在勞動過程中，為生產(chǎn)剩余價值而同工人進行斗爭；二是在流通過程中，為以利潤形式實現(xiàn)剩余價值而同其它資本家進行斗爭。在同工人進行較量的過程中，機械化是增加剩余價值生產(chǎn)的主要手段；而在同其他資本家抗衡的過程中，降低單位生產(chǎn)成本（單位成本價格）則成為競爭的主要手段。 　　簡而言之，馬克思認為較先進的生產(chǎn)方法將包括工廠的規(guī)模更大、資本集約程度更高，在這些工廠中就通常的使用能力而言，單位生產(chǎn)的成本將比較低。增大每單位產(chǎn)出的固定資本的數(shù)量，是實現(xiàn)大規(guī)模經(jīng)濟的主要手段。因為規(guī)模較大的工廠可以使一定數(shù)量的工人把較大數(shù)量的原料相應(yīng)地加工成較大數(shù)量的產(chǎn)品，原料和每一勞動力的工時產(chǎn)值都同時增加了。同時，每單位產(chǎn)出的固定資本較大，意味著每單位產(chǎn)出的折舊費用和輔助材料（電、煤等）的費用均較高，因此，對較先進的生產(chǎn)方法來說，資本化（單位產(chǎn)出的預付資本）的程度較高，意味著單位非勞動成本（單位不變資本C）也較高，而較高的生產(chǎn)率則意味著單位勞動成本（單位可變資本V）較低?？偟膩碚f單位生產(chǎn)成本C+V必然下降，所以后者的影響抵銷前者的影響必然是綽綽有余的。在一定的技術(shù)條件下，當現(xiàn)存的技術(shù)和知識達到極限時，單位產(chǎn)出投資的追加將使單位生產(chǎn)成本下降的幅度變小，可以看出，這意味著采取最低成本的方法，其利潤轉(zhuǎn)換率也就比較低，從而（根據(jù)置鹽定理）會導致一般利潤率的下降。 　　可以看出，上述模式意味著較先進的方法易于實現(xiàn)較低的單位生產(chǎn)成本，但這往往以較低的利潤率為代價。不過，競爭迫使資本家不得不采用這些方法，因為單位成本較低的資本家可以以犧牲其競爭對手的利益來減低價值、進行擴張——比如通過在市場上占有較大的地盤來抵銷其較低的利潤率的損失。正如馬克思所指出的：“每一筆資本都力求在市場上占據(jù)盡可能大的地盤，并竭力排擠、排除自己的競爭者”（《馬克思恩格斯全集》第26卷，第2分冊，第552頁）。按照馬克思主義的范疇，上述過程可以用以證明即使實際工資和勞動日的長度及強度不變，資本有機構(gòu)成的提高也會快于剩余價值率的增長，所以一般利潤率的下降不受勞動力方面任何變化的影響（見“參考書目”4和5）。 　　馬克思指出，各種起反作用的因素會減緩利潤率的下降，甚至能暫時扭轉(zhuǎn)這一趨勢。提高剝削程度、減低工資、使不變資本變得便宜、發(fā)展資本有機構(gòu)成較低的工業(yè)、輸入廉價的消費品或生產(chǎn)資料、以及把資本轉(zhuǎn)移到有廉價勞動和自然資源的地方去，都可以提高剝削率、降低資本的有機構(gòu)成而達到提高利潤率的目的，但是，因為這些反作用的趨勢恰恰是在嚴格的范圍之內(nèi)起作用的，所以利潤率的長期下降表現(xiàn)為一種占支配地位的趨勢。 　　利潤率下降的趨勢，通過其對總利潤量（利潤總和）的影響，而導致普遍的危機。就已經(jīng)投入的資本來說，利潤率的任何下降都會減少利潤總和；另一方面，積累會增加預付資本的股份總額，因而只要新資本的利潤率呈正數(shù)，也就會增加利潤的總和。因些，利潤總和的運動取決于兩種結(jié)果的相應(yīng)的力量。但利潤率下降的趨勢會逐漸削弱投資的刺激，而隨著積累的下降，負效應(yīng)就開始超過正效應(yīng)，直到在某一階段利潤總和開始出現(xiàn)停滯。危機就是在這一階段開始出現(xiàn)的，雖然其具體形式受具體的制度和社會的因素制約。順便應(yīng)當指出的是，上述過程意味著利潤總和呈“長期波動”的趨勢，先是增加，然后減少、停滯、最后陷入危機。因此，資本主義積累的長期波動現(xiàn)象，可以用利潤率的長期下降來解釋，這同（比方說）曼德爾所認為的利潤率呈上升和下降的趨勢正好相反。 　　反對這一理論的人一般都爭辯說，在資產(chǎn)階級的“完全競爭”的經(jīng)濟概念中，這樣一個過程在邏輯上是被排斥在外的；還說無論如何經(jīng)驗的證據(jù)并沒有證實這一理論。無論哪能一種情況，只要對它們賴以為基礎(chǔ)的新古典經(jīng)濟理論和（或）數(shù)據(jù)進行批判性的考察，就很容易證明上述兩種看法哪一個也站不住腳，（見“參考書目”4、5、3和1。按：書目3的作者佩爾洛是一個馬克思主義者，而書目1的作者哥登則是一個傳統(tǒng)的經(jīng)濟學家，他們兩人都發(fā)現(xiàn)估計資本股本的傳統(tǒng)方法大大低估了資本股本，而這反過來又意味著大大過高估計了利潤率）。 　　在其它情況相同的條件下，工資較高，工作條件的改善都會直接降低利潤，而且也會進一步推進機械化，從而加倍地加劇利潤率下降的內(nèi)在趨勢。然而，正如馬克思所強調(diào)指出的，這些和其它一些主要在制度改良方面所作的努力，必然只能在由盈利性、資本的流動性以及全世界的競爭所嚴格限定的范圍內(nèi)起作用，因而依然要受資本主義積累的基本動態(tài)的制約。對國家干預的局限性，也可以作類似的論證。 　　每一次危機都會加速弱小資本的全面崩潰，沉重地打擊勞動力。這些都是資本主義制度進行恢復的“天然”機制。每一次成功地恢復又導致更大程度的集中和積聚，而且一般都會使長期利潤率和發(fā)展速度減低。因此，雖然其間的矛盾不斷激化，但在工人有足夠的階級覺悟和組織起來推翻資本主義制度本身之前，并不會出現(xiàn)最后的危機（見A.科恩：《卡爾·馬克思的歷史學說》，1978年英文版，第201—204頁。參看

馬克思主義的批評家；經(jīng)濟危機

條目）。 　　　　　　　　　　　　 （AS）

參考書目

① R.哥登：《罕見的事件》，1971年英文版。 ② 恩·曼德爾：《晚期資本主義》（1972），1975年英文版。 ③ V.佩爾洛：《制造業(yè)中的資本與產(chǎn)出比率》，1966年英文版。 ④ A.沙克：《政治經(jīng)濟學和資本主義——評多布的危機理論》，1978年英文版。 ⑤ 同上作者：《馬克思的競爭與完全競爭的比較》，1980年英文版。 ⑥ 同上作者：《新李嘉圖學派的經(jīng)濟學——代數(shù)學的富有和理論的貧困》，1982年英文版。