我的公眾號原文鏈接：https://mp.weixin.qq.com/s/mBFmUhD-tX1ju-kgdPR5uA

本文淺讀的對象，為《專利有效性檢索》書中的第四章案例2，作者為馬天旗（原國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局副處長）、趙星、歐陽石文。以下淺讀、分析等均僅代表本人觀點，不代表作者馬天旗、趙星、歐陽石文觀點。如有其他理解歡迎交流。

案例2，檢索對象是“拖把的脫水裝置”，作者在案例背景中交待了這是旋轉(zhuǎn)拖把的產(chǎn)品專利。旋轉(zhuǎn)拖把很多人都知道甚至都用過，但當(dāng)年的該專利產(chǎn)品是什么結(jié)構(gòu)呢？依照我的習(xí)慣，我還是先檢索一下現(xiàn)有技術(shù)。
檢索對象專利權(quán)人是“拖神國際股份有限公司”，專利于2009年5月申請，要查他們公司當(dāng)年的旋轉(zhuǎn)拖把，可以考慮從商標(biāo)入手。

? ? ??“霸王神”、“潔王神”、“拖地神”，三個神的商標(biāo)申請日都與該專利申請日特別接近，按名字推斷，只怕該查查這個“拖地神”。

在土豆視頻找到了6年多前上傳的視頻，介紹了拖地神的旋轉(zhuǎn)拖把及其專利，也講到了專利權(quán)人從2013年開始就在大陸開始維權(quán)等故事。但這不是重點，重點是如圖稍微介紹了旋轉(zhuǎn)拖把的旋轉(zhuǎn)原理，我判斷旋轉(zhuǎn)螺桿部件才是這個旋轉(zhuǎn)拖把的靈魂。這應(yīng)當(dāng)屬于螺旋傳動的原理。

如果我檢索（技術(shù)主題/查新），這可能會是一個切入點。

至于結(jié)構(gòu)和原理，大家可以直接看說明書的[0025]段內(nèi)容和圖2。

原理總結(jié)：根據(jù)螺旋傳動原理，驅(qū)動件22便是螺桿，制動件4便是螺母（有時候也稱螺套）。所謂的外桿體下壓使驅(qū)動件帶動制動件旋轉(zhuǎn)，便達(dá)到螺桿往復(fù)運動，螺母原位回轉(zhuǎn)的效果。而制動件和卡合件的棘輪傳動也是將旋轉(zhuǎn)傳遞給了內(nèi)桿體。

那么放下原理看權(quán)1：

檢索對象已經(jīng)有了，那么：

1.首先就是要理解檢索對象

正如作者在本書第三章第一節(jié)闡述的，理解發(fā)明是專利檢索的起點，并貫穿整個檢索過程。如何理解？簡單的說就是帶著新穎性四相同所具有的的要素（領(lǐng)域、問題、方案、效果）去分析和理解。

具體的旋轉(zhuǎn)傳動原理大家已經(jīng)了解了，這里不再贅述。
本書中，作者在進(jìn)行公開文獻(xiàn)分析后，梳理了本專利發(fā)明構(gòu)思的三個要素（問題、方案、效果）并進(jìn)行了簡單的轉(zhuǎn)述：“現(xiàn)有拖把脫水時需要腳蹬、操作繁瑣等技術(shù)問題是通過設(shè)置有通過棘輪傳動的內(nèi)外桿體及其鎖合結(jié)構(gòu)，配合旋轉(zhuǎn)脫水的瀝水桶，實現(xiàn)單手簡單操作就能夠脫水的拖把的脫水裝置來解決的。[1]”
我在此前的文章中包括針對案例1的解讀淺讀檢索--馬天旗著《專利有效性檢索》案例1“自動涂敷油脂的煎炸鍋”中都推薦過理解后轉(zhuǎn)述這樣的分析方法，這里不再贅述。這是個好辦法，尤其檢索初學(xué)者要多加練習(xí)。
可以看到，這段轉(zhuǎn)述已經(jīng)包括了領(lǐng)域、問題、方案、效果四個分析要件。但我個人有點疑問，棘輪傳動只是傳動過程的后半段，那么前半段的螺旋傳動，作者為何并未做出總結(jié)？如果是筆誤尚可，如果不是，檢索過程中可能會忽略重要的要素。

2.下一步是確定檢索要素
檢索要素的選取順序，一般是先具體方案（技術(shù)特征），后其他。其他包括問題、效果等。而方案（技術(shù)特征）通常優(yōu)先選取申請人認(rèn)為的及我們分析后認(rèn)為的具有創(chuàng)造價值的部分。這個部分我在淺讀檢索--馬天旗著《專利有效性檢索》第三章第二節(jié)“檢索要素確定與表達(dá)”中也有闡述，感興趣可以點擊超鏈接回看。

作者根據(jù)本書前幾章的理論，將檢索要素分為了核心、主要與次要。“核心”對應(yīng)領(lǐng)域，“主要”對應(yīng)權(quán)利要求1直接闡述的技術(shù)特征，“次要”對應(yīng)功能性描述對應(yīng)方案。

3.接下來是表達(dá)檢索要素

表達(dá)檢索要素中，關(guān)于檢索要素表的構(gòu)建、分類號的選取及表達(dá)、關(guān)鍵詞的選取及表達(dá)，我此前各種文章中以及說了太多，實際講起來也是長篇大論，我直接粘貼我的原文超鏈接，有興趣的回看：
1）檢索要素表：儀式化檢索 ——論檢索要素表的構(gòu)建2）分類號：技術(shù)主題分類號選取思路、儀式化檢索 ——論檢索要素表的構(gòu)建、答同行問：分類號解讀如何幫助分類號選取3）關(guān)鍵詞：淺讀檢索--《專利檢索中的關(guān)鍵詞擴(kuò)展研究》、儀式化檢索 ——論檢索要素表的構(gòu)建
書中，作者使用的分類號選取技巧與案例1一樣，依然是直接查閱分類表并解讀分類號的類名，以此選取分類號及排除不相關(guān)分類號。
這里要注意分類號的解讀技巧。很多分類號乍一眼看會以為是無關(guān)分類號，因為有些人不會解讀，會錯將分類號的類名作為分類號的全部含義。如本案例中的功能性分類號F16B7/14，類名為“··在中間位置內(nèi)鎖定”，很難將其與內(nèi)外桿體的鎖合結(jié)構(gòu)掛鉤。注意到這是一個二點小組，應(yīng)當(dāng)找到最近的一點組及大組進(jìn)行解釋，即可以解釋為“用于桿或管的相互連接的在中間位置內(nèi)鎖定的伸縮系統(tǒng)[1]”。
關(guān)于關(guān)鍵詞的遴選，作者認(rèn)為棘輪傳動、鎖合結(jié)構(gòu)、配合旋轉(zhuǎn)的桶都屬于機械結(jié)構(gòu)的細(xì)節(jié)，較難以表達(dá)，但使用他們都為了產(chǎn)生離心力，因此選取了離心力作為關(guān)鍵詞。這是體現(xiàn)作者對于方案深入分析的一個地方，也是體現(xiàn)作者對于要素在檢索式中實用性的考量。
如果某些要素在表達(dá)時難度很大，一般不建議直接用于檢索式，因為這樣會帶來很大的噪音，或者是因直接的方向性偏差造成大范圍漏檢。這些要素一般存在可替代表達(dá)，普遍選擇的是方案帶來的效果，或深究技術(shù)原理后的總結(jié)。
作者另一個比較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牡胤绞强紤]到了申請人是臺灣地區(qū)企業(yè)。臺灣地區(qū)所用文字為繁體，因此作者將離心力擴(kuò)展了離心力，將發(fā)明人施瑨陽擴(kuò)展了施瑨陽。這里有一個深層次的分析，我給大家擴(kuò)展一下?；谡Z言習(xí)慣，不論哪一國的檢索員都更傾向于優(yōu)先檢索或主要檢索與自己所用語言相同的國家的專利文獻(xiàn)，除非已經(jīng)特別肯定某國在該技術(shù)領(lǐng)域有突出地位和成就。
4.然后是制定檢索策略
在表達(dá)檢索要素的過程中，作者采用了追蹤式和塊檢索策略。

關(guān)于追蹤式和塊檢索策略在本書第三章第三節(jié)有介紹，我?guī)Т蠹一貞浺幌拢?）追蹤式：“追蹤檢索是指從一個比較相關(guān)的文件出發(fā)，利用文件之間的某些線索，檢索其他相關(guān)文件。追蹤檢索包括發(fā)明人追蹤、申請人追蹤和引用文件/被引用文件追蹤。[2]”。2）塊式：“......對各個基本檢索要素的表達(dá)方式進(jìn)行擴(kuò)展，然后將這些不同的表達(dá)方式采用邏輯'或'進(jìn)行組合，例如：關(guān)鍵詞 OR 分類號 OR 其他表達(dá)方式；像上面這樣將一個基本檢索要素的不同表達(dá)方式通過OR算符連接起來即構(gòu)成一個檢索塊。每一個基本檢索要素都可以構(gòu)成一個檢索塊。通過一個檢索塊就可以查找與相應(yīng)基本檢索要素相關(guān)的所有文獻(xiàn)，而通過對各個檢索塊及其組合的檢索就可以實現(xiàn)對特定檢索主題的檢索，這就是塊檢索。[3]”
作者選擇優(yōu)先追蹤的對象是發(fā)明人，作者沒體現(xiàn)申請人信息有兩個方面原因：1）申請人檢索在專利有效性檢索過程中一般是優(yōu)先要做的工作，這對于分析檢索對象技術(shù)方案，了解申請人申請布局思路、技術(shù)演變等等都有幫助。2）發(fā)明人有可能是真實發(fā)明人（大家清楚“真實”兩個字的含義），他可能在其他情況下選擇自主申請保護(hù)該技術(shù)方案或類似技術(shù)方案。這是容易理解的，如果我們接觸技術(shù)員多一些，會知道有些技術(shù)員不愿意將技術(shù)完全交給公司，會希望有一些自己的專利。

如下是作者的檢索式。

可以看到：1）S1是對發(fā)明人的追蹤檢索，結(jié)合拖把分類號限定
2）S2是對發(fā)明人的追蹤檢索，結(jié)合瀝水桶分類號限定3）S3是拖把分類號+功效關(guān)鍵詞的塊檢索4）S4是瀝水桶分類號+功效關(guān)鍵詞的塊檢索5）S5是拖把分類號+鎖合結(jié)構(gòu)分類號的塊檢索6）S6是瀝水桶分類號+鎖合結(jié)構(gòu)分類號的塊檢索7）S7是拖把分類號+鎖合結(jié)構(gòu)關(guān)鍵詞的塊檢索8）S8是瀝水桶分類號+鎖合結(jié)構(gòu)關(guān)鍵詞的塊檢索
作者這里除了前兩個追蹤檢索式外，其余都是塊檢索。
關(guān)于追蹤檢索式，針對申請人/發(fā)明人的檢索，常常因瀏覽量不大而可以選擇不作任何限定。但如果是檢索Nike這樣的企業(yè)，專利總量以萬計，則必須加限定，否則難以瀏覽。
5.檢索結(jié)果確定
檢索結(jié)果確定的這一步，主要是要分析，檢索結(jié)果中出現(xiàn)的對比文件，哪些可以作為新穎性單篇對比文件，或創(chuàng)造性組合對比文件。運用到的是新穎性四相同和創(chuàng)造性三步法。對比分析過程沒什么好說的。
（作者在86頁底部那段話我保留意見）
作者的檢索經(jīng)驗與技巧總結(jié)是最后的部分，我用自己的話概括，大家在看的時候也不要全信我的概括，重點是自己要加深理解：
1）大部分機械專利都是基礎(chǔ)改進(jìn)型，因此要注意改進(jìn)基礎(chǔ)
2）學(xué)會分類號的解釋3）注意功能性分類號的擴(kuò)展
4）難用結(jié)構(gòu)性關(guān)鍵詞表達(dá)的要素可考慮用功能性表達(dá)5）追蹤檢索注意當(dāng)?shù)卣Z言6）記憶中的慣用技術(shù)嘗試檢索教科書
7）看不到全文PDF的專利可以在歐專試試
以上便是對案例2“拖把的脫水裝置”檢索實操的解讀。下一個案例是“智慧黑板”，我會讓我的一位學(xué)員嘗試做一次解讀，敬請期待。

參考文獻(xiàn)：

[1]馬天旗,趙星,歐陽石文.專利有效性檢索[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2021:76-90

[2]國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局人事教育部.發(fā)明專利審查基礎(chǔ)教程·檢索分冊(修訂版)[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2012:97

[3]國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心.跟著審查員學(xué)檢索[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2019:143