作者：何國銘律師 （專注于商標犯罪與商業(yè)秘密犯罪案件控告及辯護）

微信公眾號：知產(chǎn)刑案何國銘

關(guān)鍵詞：假冒注冊商標罪 銷售假冒注冊商標的商品罪 企業(yè)合規(guī) 無罪 民營企業(yè)

在當前正推行保護民營企業(yè)、服務民營經(jīng)濟的政策下，企業(yè)合規(guī)是假冒注冊商標罪之出罪新路徑，我們認為以企業(yè)合規(guī)為切入點，為涉案企業(yè)尋找出罪理由也是可取的。但基于企業(yè)合規(guī)對律師而言屬于新領(lǐng)域，很多辯護律師不知道如何為涉案企業(yè)做專項合規(guī)計劃，有些涉案企業(yè)有幸啟動企業(yè)合規(guī)程序，卻對實施不予重視，把企業(yè)合規(guī)計劃僅停留在紙面上，沒有以行動落實，這必然是不行的，這樣做的后果是考核不合格，檢察機關(guān)對之提起公訴。

最近，江蘇省人民檢察院召開了新聞發(fā)布會，公布了9個典型案例，其中有一家企業(yè)涉嫌假冒注冊商標罪，檢察院對之進行合規(guī)考核，但最終還是將之提起公訴。筆者認為該案例對進行企業(yè)合規(guī)審查的企業(yè)有較強的警示作用。

A公司在2019年4月注冊成立，系一家口罩加工生產(chǎn)的民營企業(yè)，侯某、宋某系該公司的實際控制人、法定代表人。A公司自注冊成立后，向商標局申請注冊了自家品牌的商品，生產(chǎn)自有品牌的口罩。但在2018年初至2019年12月，侯某與宋某為了提高公司的銷售業(yè)額，增加利潤，在未有經(jīng)有注冊商標權(quán)利人的同意下，私自假冒他人的注冊商標，租用民房，組織人員生產(chǎn)冒牌防塵口罩共計80余萬只，之后由候某對外出售，涉案的銷售金額達16萬元。

檢察人員多次走訪企業(yè)，了解到A公司用工共十六人，處于正常經(jīng)營狀態(tài)，在2021年1月至7月繳稅35萬元，侯某系A(chǔ)公司的實際控制人，公司的相關(guān)設(shè)備曾被其用來生產(chǎn)涉案口罩，與案件事實密切相關(guān)，因此辦案人員認為不能排除A公司后續(xù)仍會發(fā)生侵犯知識產(chǎn)權(quán)的事情。辦案檢察人員認為侯某與宋某假冒注冊商標的事實已經(jīng)清楚明了，在案也有充足的證據(jù)予以證實，認為兩人構(gòu)成假冒注冊商標罪。

經(jīng)過分析，辦案人員認為A公司也是符合企業(yè)合規(guī)條件的，檢察機關(guān)依法向企業(yè)送達法律文書，經(jīng)A公司申請，檢察院引導企業(yè)圍繞商標規(guī)范使用開展合規(guī)建設(shè)，A公司隨后也提交合規(guī)計劃，承諾在建立商標合規(guī)使用制度等方面進行整改。檢察機關(guān)及第三方組織先后三次對企業(yè)開展實地考察監(jiān)督，卻發(fā)現(xiàn)企業(yè)一直未有效執(zhí)行合規(guī)計劃。合規(guī)考察期滿后，經(jīng)第三方組織認為A公司的合規(guī)計劃基本停留“紙面”，尤其是未按照合規(guī)計劃進行商標管理有效整改，最終評估合規(guī)考察結(jié)果為不合格。檢察機關(guān)審查采納了第三方組織合規(guī)考察書面報告，認定A公司未通過合規(guī)考察，依法對侯某、宋某提起公訴。

從這起案例，我們可以看出檢察機關(guān)開展企業(yè)合規(guī)改革試點，非常注重合規(guī)的實施，也密切監(jiān)督在考察期內(nèi)有效執(zhí)行合規(guī)計劃，通過考察評估的企業(yè)，依法是可以兌現(xiàn)從寬處理的刑罰激勵政策，但如果涉案企業(yè)對合規(guī)整改是敷衍塞責的，那么辦案機關(guān)則可以在綜合案件事實和相關(guān)情節(jié)的情況下，依法作出起訴的決定。