券商員工利用“老鼠倉違規(guī)炒股屢禁不絕，這次發(fā)生在一位上海財經(jīng)大學(xué)博士身上。

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季敏波，1964年1月生，上海財經(jīng)大學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)工商管理博士后。季敏波做過大學(xué)老師，供職過證券公司研究部，也做過中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會委員。2008年9月，季敏波進(jìn)入西南證券，任西南證券股份有限公司副總裁、證券投資管理部總經(jīng)理兼投資經(jīng)理。

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案發(fā)期間，季敏波有權(quán)下達(dá)西南證券自營賬戶的操作指令，并可依據(jù)相關(guān)軟件對該部門投資經(jīng)理的股票交易行為進(jìn)行實時監(jiān)控。2009年2月28日至2011年6月30日期間，季敏波利用職務(wù)便利掌握公司股票自營信息，通過其親友控制的多個個人證券賬戶，同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只，成交金額5000萬元，獲利約2000萬元，并收納投資者服務(wù)費。

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2011年10月12日，證監(jiān)會將本案移送公安機(jī)關(guān)。2012年10月23日，重慶市第一中級人民法院當(dāng)庭宣判季敏波利用未公開信息交易罪成立，判處有期徒刑三年，緩刑三年，追繳全部違法所得，并處罰金人民幣60萬元。

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廣州越聲理財警示：各公司、部門需持續(xù)強化行業(yè)合規(guī)風(fēng)控能力，包括督促基金管理人持續(xù)強化投研內(nèi)控建設(shè)，有效發(fā)揮研究、交易、風(fēng)控、合規(guī)、監(jiān)察等各環(huán)節(jié)的監(jiān)督制衡作用，嚴(yán)厲打擊“老鼠倉”、市場操縱、利益輸送、非公平交易等損害基金持有人利益的違法違規(guī)行為。

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同時提醒廣大從業(yè)人員，服務(wù)費違規(guī)不可取，《證券法》第五十四條也規(guī)定，禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。