?在金融行業(yè)，員工非法炒股的情況并不少見。證券從業(yè)人員對客戶賬戶違規(guī)操作所開出的罰單也很多。有業(yè)內(nèi)人士指出，嚴(yán)禁證券從業(yè)人員炒股，這是任何從業(yè)人員都應(yīng)該知道和遵守的最基本準(zhǔn)則。希望下面這個案例能對證券從業(yè)者起到警示作用。 ?

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廣州越聲理財(cái)提醒服務(wù)費(fèi)從業(yè)人員違規(guī)炒股不可取。中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站公布了對曾玉山、王邊炯、姚磊等6人的行政處罰決定。其中，曾玉山是一名證券從業(yè)人員，曾因非法炒股被處罰。 ?

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但是曾玉山申請減免處罰。曾玉山，2004年12月至2016年5月，任職中銀國際證券有限責(zé)任公司（以下簡稱中銀證券）深圳中心四路營業(yè)部客戶經(jīng)理，2016年5月從中銀證券離職。 ?

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曾玉山在擔(dān)任中銀證券客戶經(jīng)理期間，控制使用“曾某芬”證券賬戶，共計(jì)轉(zhuǎn)賬42.4萬元買賣股票。經(jīng)計(jì)算，曾玉山違法所得50.27萬元，曾某芬系曾玉山的姐姐。 ?

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曾玉山在提交的陳述和申辯材料中提出：一、2014年12月29日至2016年1月24日期間，其直接和間接向“曾某芬”的證券賬戶轉(zhuǎn)賬共計(jì)42.4萬元，為其姐姐代其支付的2009年至2014年的醫(yī)療費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、父母生活費(fèi)。二是鑒于其父去世，其母年老多病，其妻及兒子身體欠佳，請求減輕或免除處罰。 ?

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但證監(jiān)會表示，第一，結(jié)合訂單的交易終端和當(dāng)事人的陳述，認(rèn)定曾玉山對“曾某芬”證券賬戶的交易決策負(fù)責(zé)。二是當(dāng)事人提及的家庭生活困難不屬于從輕、減輕或者免除處罰的法定情形，其減輕或者免除處罰的意見不予采納。 ?

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因此，證監(jiān)會最終沒收曾玉山違法所得50.27萬元，罰款51萬元。 ?

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廣州越聲理財(cái)警示：證券從業(yè)人員嚴(yán)禁炒股，這是任何從業(yè)人員都應(yīng)該知道和遵守的最基本的法律法規(guī)。

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但遺憾的是，在證券行業(yè)，仍然有很多從業(yè)者挑戰(zhàn)法律，明知故犯地買賣股票，影響了資本市場交易的公平性。

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希望這種處罰案例能讓證券從業(yè)人員引以為戒，共同維護(hù)證券市場的公開、公正、公平原則。