北京經(jīng)濟(jì)犯罪辯護(hù)律師：經(jīng)營創(chuàng)新還是傳銷犯罪

案例簡介

黃某開發(fā)某聽書軟件APP，同時(shí)以網(wǎng)絡(luò)為平臺(tái)，通過招商會(huì)、論壇等形式，宣傳推廣該APP。黃某的經(jīng)營模式為：線上注冊會(huì)員分為兩類，第一類為普通會(huì)員，第二類為VIP會(huì)員。其中，普通會(huì)員不具有再發(fā)展會(huì)員和提傭的資格。VIP會(huì)員可以發(fā)展會(huì)員，并可以就其發(fā)展會(huì)員提傭。

黃某后被以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪（簡稱“傳銷犯罪”）刑事立案。

案例分析

以傳銷犯罪刑事立案必然要求黃某的行為符合刑事立案的基本證據(jù)要求，具體而言，“有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任”。傳銷犯罪的犯罪構(gòu)成要件為打著合法經(jīng)營的幌子，要求參加者以繳納會(huì)員費(fèi)的形式獲得加入資格，組建層級，并以該會(huì)員費(fèi)作為參加會(huì)員的返利依據(jù)，騙取財(cái)物的行為。

傳銷犯罪的組織模式和返利模式通常呈金字塔模式，形式上為合法經(jīng)營，但其本質(zhì)就是騙取他人財(cái)物。對此類案件在刑事立案時(shí)，辦案機(jī)關(guān)收集的證據(jù)通常包括，資金投入證據(jù)、資金去向證據(jù)、人員組成證據(jù)、網(wǎng)站產(chǎn)品功能證據(jù)等。

傳銷犯罪的實(shí)質(zhì)是騙取財(cái)物，認(rèn)定構(gòu)成此罪必須圍繞著騙取財(cái)物的本質(zhì)展開收集、審查和運(yùn)用證據(jù)的工作。

第一關(guān)于可持續(xù)經(jīng)營的認(rèn)定。合法經(jīng)營的經(jīng)營是可持續(xù)的，其利潤來源于產(chǎn)品或者服務(wù)本身。因產(chǎn)品或者服務(wù)創(chuàng)造市場價(jià)值，由此產(chǎn)生利潤，進(jìn)而促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營。這是一個(gè)良性循環(huán)。所以，在審查經(jīng)營是否可持續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重對產(chǎn)品或者服務(wù)的真實(shí)性、產(chǎn)品價(jià)值以及功能進(jìn)行審查。就本案而言，若在案產(chǎn)品能夠滿足會(huì)員需求的，則產(chǎn)品或者服務(wù)本身就具有價(jià)值，能夠獲得市場認(rèn)可，自然可以通過發(fā)展會(huì)員等方式持續(xù)經(jīng)營。

第二關(guān)于返利合法性的認(rèn)定。銷售返利或者結(jié)傭本身符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，法律亦不禁止。比如在銷售房產(chǎn)時(shí)，銷售員自然會(huì)從銷售業(yè)績中提取傭金，或者銷售總監(jiān)會(huì)從銷售員的銷售業(yè)績中提取傭金。這種模式推而廣之，就是可以組建一定層級的人員銷售產(chǎn)品或者服務(wù)，并以銷售的產(chǎn)品或者服務(wù)的營利中獲取收入。

由此可見，返利模式屬于市場合法的經(jīng)營模式，其本身不觸及傳銷犯罪。在傳銷犯罪中，核心關(guān)注的是，返利來源。傳銷犯罪的本質(zhì)是騙取財(cái)物，即以后加入者的會(huì)員費(fèi)作為返利來源。如此以來，產(chǎn)品開發(fā)者或者服務(wù)提供者將不會(huì)關(guān)注產(chǎn)品或者服務(wù)本身，而是重點(diǎn)關(guān)注會(huì)員數(shù)量，由此將形成惡性循環(huán)，即前述的經(jīng)營必然不可以持續(xù)。

第三關(guān)于組織合法性的認(rèn)定。任何組織都會(huì)呈現(xiàn)層級，并且會(huì)按照層級衡定收入。所以，組成一定層級并制定不同級別的報(bào)酬支付標(biāo)準(zhǔn)本身并不違法，也不涉嫌犯罪。在傳銷犯罪中，層級的組建本身并不應(yīng)當(dāng)作為重點(diǎn)的審查對象，本質(zhì)應(yīng)當(dāng)圍繞著組建層級的目的。

任何銷售模式都需要圍繞著產(chǎn)品或者服務(wù)的銷售展開，而在傳銷犯罪中，將后參加者作為產(chǎn)品，以其繳納的會(huì)員費(fèi)作為利潤來源的，就突破了組織合法性的標(biāo)準(zhǔn)。即組織的目的并非為了市場供應(yīng)，而是為了已加入會(huì)員的營利而發(fā)展會(huì)員。簡言之，就是為了發(fā)展會(huì)員而發(fā)展會(huì)員，目的就是為了獲取后加入者的會(huì)員費(fèi)。

第四對于資金去向?qū)彶榈闹匾?。一切?jīng)濟(jì)行為均圍繞著經(jīng)濟(jì)利益展開，這是市場的本質(zhì)。逐利性是經(jīng)濟(jì)行為的本質(zhì)，本身合法且受法律保護(hù)。通過審查經(jīng)營利潤可以直觀地看透經(jīng)營本質(zhì)。經(jīng)營利潤投入在生產(chǎn)是擴(kuò)大再生產(chǎn)的必然，經(jīng)營者不僅關(guān)注產(chǎn)品或者服務(wù)的創(chuàng)新，而且關(guān)注市場的反應(yīng)。這種生產(chǎn)經(jīng)營會(huì)持續(xù)創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值。

第五證據(jù)審查的重點(diǎn)。證據(jù)收集自偵查時(shí)起，偵查機(jī)關(guān)收集證據(jù)的本質(zhì)應(yīng)當(dāng)圍繞著本罪的犯罪構(gòu)成和本質(zhì)特征展開。傳銷犯罪的本質(zhì)特征在于騙取財(cái)物。如何審查是否屬于騙取財(cái)物的行為。1.產(chǎn)品或者服務(wù)價(jià)值與銷售價(jià)格比對。比對同行業(yè)產(chǎn)品的銷售價(jià)格，以確定銷售的產(chǎn)品或者服務(wù)屬于道具產(chǎn)品，或者雖然不屬于道具產(chǎn)品但是價(jià)格畸高，涉嫌以高額會(huì)員費(fèi)作為返利來源。2.資金去向。審查資金去向可以直觀地感知是否僅以下線會(huì)員的會(huì)員費(fèi)為返利來源，騙取財(cái)物而導(dǎo)致無法持續(xù)經(jīng)營。3.其他營利來源。通過審查其他營利來源，可以進(jìn)一步確定經(jīng)營的可持續(xù)性。4.會(huì)員的認(rèn)知。會(huì)員為了消費(fèi)而注冊，與會(huì)員為了發(fā)展下線而注冊會(huì)得出兩個(gè)截然不同的結(jié)果。5.審查經(jīng)營者是否持續(xù)研發(fā)和提升產(chǎn)品或者服務(wù)功能?？沙掷m(xù)的經(jīng)營行為必然注重產(chǎn)品或者服務(wù)質(zhì)量，必然會(huì)不斷地改進(jìn)產(chǎn)品功能或者服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，以適合市場的需求。

辯護(hù)人認(rèn)為，立案環(huán)節(jié)尤為重要，一定要圍繞著傳銷犯罪的本質(zhì)特征展開證據(jù)收集和審查工作，邊收集審查證據(jù)，邊識(shí)別犯罪，務(wù)必避免先定性的情形發(fā)生。

在傳銷犯罪中，銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)本身就是發(fā)展下線會(huì)員，后加入者的會(huì)員費(fèi)必然成為唯一的“利潤來源”，而且會(huì)不經(jīng)過任何創(chuàng)造價(jià)值的投入生產(chǎn)行為，直接用于上線的返傭。這是傳銷犯罪的本質(zhì)。

在本案中，辯護(hù)律師認(rèn)為，首先需要審查產(chǎn)品或者服務(wù)本身的功能性，即能否被市場需求所認(rèn)可，是否能夠創(chuàng)造價(jià)值。這是認(rèn)定是否構(gòu)成傳銷犯罪的關(guān)鍵。基于此，才能進(jìn)一步審查是否為了騙取財(cái)物而開展經(jīng)營。

第二審查返利來源。該APP若能夠產(chǎn)生利潤，包括平臺(tái)本身產(chǎn)生的合法廣告收入、產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)營成本的合法利潤等。如果會(huì)員的返利來源于此類合法財(cái)產(chǎn)，則顯然是正常的經(jīng)營行為。

第三審查產(chǎn)品或者服務(wù)的價(jià)值與銷售價(jià)格。在傳銷犯罪中，往往具有產(chǎn)品或者服務(wù)。但是，該系列產(chǎn)品或者服務(wù)本身只是道具，也是披著合法經(jīng)營的外衣，從事著非法經(jīng)營。所以，關(guān)注產(chǎn)品本身也需要關(guān)注產(chǎn)品價(jià)值。產(chǎn)品價(jià)值的審查需要結(jié)合市場同行業(yè)、產(chǎn)品研發(fā)成本以及銷售成本（比如購買書籍版權(quán)）等。就本案而言，參照的市場同行業(yè)產(chǎn)品包括喜馬拉雅等成熟產(chǎn)品和經(jīng)營模式，同時(shí)結(jié)合該APP的研發(fā)投入、銷售成本等綜合審查。

第四審查消費(fèi)者的消費(fèi)目的，即產(chǎn)品的市場認(rèn)可度和市場功能。如果會(huì)員就是為了發(fā)展會(huì)員謀利，而根本不關(guān)注產(chǎn)品或者服務(wù)的功能，APP的經(jīng)營者明知而予以放縱，既沒有予以有效改進(jìn)和組織，也不采取措施予以組織，反而希望或者放任的，則顯然不具有合法生產(chǎn)經(jīng)營的目的。即可能被推定為為了獲取會(huì)員費(fèi)而坐視不管，由此造成嚴(yán)重的社會(huì)危害。

第五對于所謂創(chuàng)新的論證。創(chuàng)新并非沒有任何規(guī)律可循，也并非毫無先例可鑒。就本案而言，所謂的創(chuàng)新實(shí)質(zhì)上可能只是改進(jìn)或者效仿。比如已經(jīng)成熟的聽書APP包括喜馬拉雅、得到等產(chǎn)品，此類產(chǎn)品或者服務(wù)本身早已存在，談不上創(chuàng)新。而在銷售模式上，可能借鑒了保險(xiǎn)類銷售的模式，只是將該模式運(yùn)用到了聽書產(chǎn)品的銷售中來。

創(chuàng)新的認(rèn)定離不開市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，離不開真實(shí)的有價(jià)值的產(chǎn)品和服務(wù)。通過審查產(chǎn)品或者服務(wù)的價(jià)值、返利來源以及經(jīng)營者持續(xù)研發(fā)投入等事實(shí)，綜合審查該經(jīng)營行為是否構(gòu)成傳銷犯罪，緊扣傳銷犯罪本質(zhì)特征和犯罪構(gòu)成要件。通過收集、審查證據(jù)，重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品或者服務(wù)是否創(chuàng)造價(jià)值，經(jīng)營是否可以持續(xù)以及是否屬于以發(fā)展會(huì)員并以會(huì)員費(fèi)作為返利來源的騙取財(cái)物本質(zhì)。

眾所周知，刑事立案是刑事訴訟的源起，而且一旦刑事立案，撤案或者不起訴的難度將非常之大。所以，在刑事立案環(huán)節(jié)，不應(yīng)當(dāng)忽視對犯罪識(shí)別，以及對證據(jù)收集和審查問題，更不能忽視對傳銷犯罪本質(zhì)特征的審查和認(rèn)定問題。如果僅以存在一定層級且設(shè)置層級返利模式就以傳銷犯罪刑事立案，難免會(huì)造成司法資源浪費(fèi)或者錯(cuò)誤打擊犯罪的后果。

傳銷犯罪的本質(zhì)特征必須被反復(fù)強(qiáng)調(diào)，在個(gè)案中慎重審查。如前所述，尤其在刑事立案環(huán)節(jié)，必須抓住騙取財(cái)物的本質(zhì)，隨著證據(jù)的證明程度而逐步確定是否構(gòu)成犯罪，應(yīng)當(dāng)摒棄先定性后收集證據(jù)證明犯罪的辦案思路。

是否構(gòu)成犯罪會(huì)隨著證據(jù)的發(fā)現(xiàn)逐步清晰，在不同的階段和環(huán)節(jié)，對證據(jù)的要求有所不同。但是，刑事立案環(huán)節(jié)的證據(jù)收集和審查最重要，關(guān)乎刑事程序是否啟動(dòng)。第二在批準(zhǔn)逮捕環(huán)節(jié)，辯護(hù)律師需要重點(diǎn)論證社會(huì)危險(xiǎn)性的問題，如果能夠不批捕的盡量爭取到不批捕。第三在審查起訴階段，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查是否達(dá)到了刑事起訴的條件，有無必要起訴。

傳銷犯罪核心在于騙取財(cái)物，是否騙取財(cái)物則可以通過審查資金去向、產(chǎn)品價(jià)值及功能，同時(shí)重點(diǎn)審查返利來源。沒有騙取財(cái)物目的和行為的行為，即便人數(shù)達(dá)到三十人，層級滿足三級也不應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為傳銷犯罪。