香港1、4、9號(hào)牌照申請(qǐng)及轉(zhuǎn)讓

香港金融牌照分類(lèi)及申請(qǐng)流程，如何正式獲發(fā)了香港證監(jiān)會(huì)的1號(hào)、2號(hào)、4號(hào)、6號(hào)和9號(hào)金融牌照，如何成為擁有國(guó)際性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和提供證券投資咨詢服務(wù)資格的香港金融機(jī)構(gòu)，特采訪香港粵海商務(wù)秘書(shū)有限公司的王先生，就有關(guān)內(nèi)地企業(yè)在香港申請(qǐng)金融牌照提供參考。香港的金融牌照分類(lèi)，熱門(mén)金融牌照為1、2、4、6、9號(hào)，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類(lèi)別的牌照申請(qǐng)的要求有區(qū)別，牌照的申請(qǐng)難度也不一樣。香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定，申請(qǐng)牌照需要2位香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3至5年連續(xù)公開(kāi)的資本市場(chǎng)業(yè)績(jī)記錄以及要經(jīng)過(guò)一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時(shí)，企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址，有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司。通常，獲得獨(dú)立的香港金融牌照，是一家公司實(shí)力雄厚的背書(shū)。

第1號(hào)︰ 證券交易；　　

第2號(hào)︰ 期貨合約交易；　　

第3號(hào)︰ 杠桿式外匯交易；　　

第4號(hào)︰ 就證券提供意見(jiàn)；　　

第5號(hào)︰ 就期貨合約提供意見(jiàn)；　　

第6號(hào)︰ 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)；　　

第7號(hào)︰ 提供自動(dòng)化交易服務(wù)；　　

第8號(hào)︰ 提供證券保證金融資；　　

第9號(hào)︰ 提供資產(chǎn)管理； （由2011年第28號(hào)法律公告修訂）　　

第10號(hào)︰ 提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)。 （由2011年第28號(hào)法律公告增補(bǔ)）

di一類(lèi)牌照：證券交易牌照
用途：是用于為客戶提供證券交易的各項(xiàng)服務(wù)，如提供股票及期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)服務(wù)；能夠?yàn)榭蛻糍I(mǎi)賣(mài)債券、買(mǎi)入及沽出互惠基金等功能，是9類(lèi)牌照中持有個(gè)人和單位數(shù)zui多的一個(gè)。
申請(qǐng)要求：要看是否持有客戶資產(chǎn)來(lái)操作資金，一般持有資產(chǎn)和不持有資產(chǎn)的牌照申請(qǐng)難度不一樣。
第四類(lèi)牌照：證券咨詢牌照
用途：是咨詢類(lèi)牌照，持有該類(lèi)牌照的單位，可以給投資人一些適當(dāng)?shù)耐顿Y建議，一般為了促成證券交易，香港4號(hào)牌照會(huì)和香港1號(hào)牌照一起申請(qǐng)。
申請(qǐng)要求：注冊(cè)香港公司，配置與公司業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的公司架構(gòu)，2名以上的RO，可以和1、9號(hào)牌照的持牌負(fù)責(zé)人重合。
第九類(lèi)牌照：資產(chǎn)管理牌照
用途：能夠幫助海外客戶管理資產(chǎn)，是內(nèi)地大型私募機(jī)構(gòu)追捧的一類(lèi)香港金融牌照。內(nèi)地的赤子之心、盛世投資、天馬資產(chǎn)都已經(jīng)通過(guò)申請(qǐng)或收購(gòu)的方式入局了香港市場(chǎng)。
申請(qǐng)要求：在香港有公司或者是海外法團(tuán)；有一定的資金能力用于償債、經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)考核合格的人員、2名負(fù)責(zé)人，500萬(wàn)港元以上的繳足股本、300萬(wàn)以上的速動(dòng)資金。
很多詢問(wèn)香港149號(hào)牌照代辦的投資人中，很多都在尋找?guī)в蠷O的公司，但實(shí)際上，如果公司同時(shí)擁有149牌照的，只需要3名RO，在個(gè)別的職位上可以共用。