研究生在論文選題、開題、寫作過程中，需要參閱和利用大量的科學(xué)文獻(xiàn)，因此學(xué)習(xí)參考文獻(xiàn)在文中的著錄形式與規(guī)范意義重大。但第一次寫學(xué)術(shù)論文的很多研究生著錄文獻(xiàn)的意識(shí)比較薄弱，對(duì)形式和規(guī)范都不夠了解，故而存在一些問題。本文參照《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2015，2015年12月1日實(shí)施）（以下簡稱《著錄規(guī)則》），具體分析研究生投稿論文中參考文獻(xiàn)的著錄問題，為研究生的論文寫作提供參考。

? 一、參考文獻(xiàn)的界定??
《著錄規(guī)則》將“參考文獻(xiàn)”解釋為：對(duì)一個(gè)信息資源或其中一部分進(jìn)行精確和詳細(xì)著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息源。在《著錄規(guī)則》中，文獻(xiàn)信息資源分為專著、連續(xù)出版物、專利及電子資源。此外，學(xué)者陳浩元也對(duì)參考文獻(xiàn)信息資源給出了界定，他認(rèn)為參考文獻(xiàn)的信息資源包括圖書、期刊、報(bào)紙等正式出版物和不涉及保密問題的內(nèi)部資料及電子資源。如果按照引用文獻(xiàn)的目的來劃分，可以將參考文獻(xiàn)分為引文參考文獻(xiàn)和閱讀型參考文獻(xiàn)兩大類。
研究生在撰寫論文的過程中主要是引用他人的研究成果、觀點(diǎn)數(shù)據(jù)，這一類文獻(xiàn)的引用要求準(zhǔn)確無誤、恰當(dāng)明確，所以研究生論文中的文獻(xiàn)要力爭做成引文參考文獻(xiàn)。
? 二、參考文獻(xiàn)著錄的問題與成因??
許多研究生撰寫論文時(shí)，一般側(cè)重于參考文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、理論模型及實(shí)驗(yàn)方法，往往會(huì)忽略對(duì)參考文獻(xiàn)的著錄，因而論文中著錄的參考文獻(xiàn)存在多方面的問題。本文以研究生投稿論文中著錄的參考文獻(xiàn)為例，分析其寫作中存在的問題。
（一）文后著錄的規(guī)則性問題
1.著錄項(xiàng)問題。著錄項(xiàng)不全，標(biāo)注不規(guī)范是研究生論文中普通存在的問題。以論文集的著錄為例，主要責(zé)任者、題名項(xiàng)、出版年等著錄項(xiàng)不容易出差錯(cuò)，但是版本項(xiàng)、出版地、引文頁碼經(jīng)常會(huì)被漏掉，即使有的標(biāo)注了，格式也不規(guī)范，如例1所示。
例1：王亞勇，高孟潭，葉列平，陸新征，錢稼茹.基于大震和特大震下倒塌率目標(biāo)的建筑抗震設(shè)計(jì)方法研究方案[會(huì)議論文]，2010。
例1中文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)“[會(huì)議論文]”以漢字標(biāo)示不妥，應(yīng)該以“[C]”標(biāo)示；其次，出版項(xiàng)不全，沒有標(biāo)注出版地、出版社及引文頁碼。例2則顯示了研究生對(duì)學(xué)位論文的標(biāo)注問題。
例2：張鵬.鋼-混凝土組合框架滯回性能非線性有限元分析[D].中南大學(xué)，2011.
例2中漏標(biāo)出版地，規(guī)范的著錄是“長沙：中南大學(xué)”。需要注意的是，《著錄規(guī)則》中對(duì)出版地作了新的規(guī)定，對(duì)不太熟悉的城市名，最好標(biāo)出省份或者自治區(qū)的名稱。如“江蘇徐州：江蘇師范大學(xué)”；由于行政區(qū)劃的變更等原因，出版地和出版單位有較大變動(dòng)的，如“重慶：四川美術(shù)學(xué)院”“天津：河北工業(yè)大學(xué)”等，在引用時(shí)要特別注意。
連續(xù)出版物標(biāo)注中比較突出的問題是年、卷、期標(biāo)識(shí)缺項(xiàng)與頁碼的標(biāo)注錯(cuò)誤，是研究生論文寫作著錄時(shí)經(jīng)常犯的錯(cuò)誤，如例3和例4所示。
例3：葉列平，歐陽彥峰.雙重抗震結(jié)構(gòu)及其設(shè)計(jì)參數(shù)的分析研究[J].工程力學(xué)，2000.V0117，No2：22-29.
例4：李俊華，唐躍鋒，劉明哲.外包鋼加固火災(zāi)后鋼筋混凝土柱的試驗(yàn)研究[J].工程力學(xué)，2012，5：166.
顯然，兩個(gè)文獻(xiàn)的年、卷、期標(biāo)注都不正確，例3應(yīng)是“2000，117（2）：22-29.”，例4還有頁碼也未標(biāo)全，應(yīng)是“2012（5）：166-173.”。
2.參考文獻(xiàn)文后編排順序與文中編排不一致。參考文獻(xiàn)可以按順序編排，也可以按著者—出版年編排。國內(nèi)高校理工類學(xué)報(bào)通常以引文在文中的先后順序編排，集中著錄在文后。研究生的論文中，文獻(xiàn)在文中引用的先后順序經(jīng)常出現(xiàn)與文后著錄的順序不相符的情況；還有文中與文后的參考文獻(xiàn)標(biāo)注個(gè)數(shù)不一致的；更有甚者，文中參考文獻(xiàn)全未標(biāo)出，成為閱讀型文獻(xiàn)，失去了引文參考文獻(xiàn)的意義。
3.著錄用符號(hào)問題。《著錄規(guī)則》中，文獻(xiàn)著錄使用9個(gè)標(biāo)識(shí)符號(hào)，即“.”“：”“，”“：”“//”“（）”“[]”“/”“-”。這些符號(hào)類同標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，其功能和用法卻不同，有著特定的含義。9個(gè)標(biāo)識(shí)符號(hào)是一種前置符，置于一個(gè)著錄項(xiàng)或著錄要素之前，而標(biāo)點(diǎn)符號(hào)是后置符。研究生投稿論文中，著錄用符號(hào)問題主要有兩類：一是與中文標(biāo)點(diǎn)符號(hào)不分，經(jīng)?；煊?。如將“.”誤認(rèn)為是“。”或干脆不寫，“[]”經(jīng)常寫成“【】”“〖〗”，等等；二是不明白符號(hào)的專業(yè)性含義，該用時(shí)不用、錯(cuò)用。
4.英文參考文獻(xiàn)的標(biāo)注問題。《著錄規(guī)則》要求，參考文獻(xiàn)原則上要用信息源本身的語種著錄。許多研究生會(huì)查閱大量的英文文獻(xiàn)，所以在其論文中自然少不了英文文獻(xiàn)，但是他們對(duì)該文獻(xiàn)的著錄了解更少，加之英文文獻(xiàn)標(biāo)注法則和方式與國內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，著錄中存在更多的問題。許多研究生只是將英文文獻(xiàn)不加更改地直接拿來，附在文后，對(duì)著錄項(xiàng)理解錯(cuò)誤、文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)不清、析出文獻(xiàn)的源文獻(xiàn)不加標(biāo)注、“年、卷、期、頁碼”標(biāo)注不規(guī)范、出版地不標(biāo)國別，等等。如例5所示：
例5：Soon-Sik Lee,Subhash C Goel.Performance-based Seismic Design of Steel Moment Frames Using Target Drift and Yield Mechanism.Report No.UMCEE 01-17,Department of Civil and Environmental Engineering,University of Michigan,Ann Arbor.
這是一個(gè)典型的英文文獻(xiàn)，是一份University of Michigan的研究報(bào)告。在著錄時(shí)需要?jiǎng)h除報(bào)告號(hào)、系名稱，并要加上出版年。2004年，該文獻(xiàn)被國際會(huì)議論文收納，出版地國別變?yōu)榧幽么?，出版年也變?yōu)?004年。需要特別強(qiáng)調(diào)的是，按《著錄規(guī)則》，出版地最好加上國別。
例6：Turshatov A,Busko D,Avlasevich Y,et al.Synergetic effect in triplet-triplet annihilation up conversion:highly efficient multi-chromophore emitter[J].Chem Phys Chem,2012,13（13）：3112.
這篇論文的標(biāo)注相對(duì)比較全面，僅是頁碼無終止頁的問題。通過查閱，其頁碼范圍為3112~3115，但在“researchgate”中頁碼標(biāo)注為“3112-4”，這可能是研究生論文中該文獻(xiàn)未標(biāo)終止頁的原因。還需要注意的是，該文獻(xiàn)期刊名稱是聯(lián)接在一起的“Chemphyschem”，而非“Chem Phys Chem”。
（二）引用的規(guī)范性問題
1.引而不標(biāo)。個(gè)別研究生論文中，引用了他人的理論觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)成果、實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ偷?，但卻不標(biāo)出引文出處。這一問題比較突出，存在侵犯了他人著作權(quán)的問題，有違學(xué)術(shù)規(guī)范。

2.還有一些引用比較隱匿，需要加以指正。例如，土木工程專業(yè)的有限元模型需要用實(shí)驗(yàn)進(jìn)行驗(yàn)證，若作者未做試實(shí)驗(yàn)時(shí)，就需引用他人的成果進(jìn)行驗(yàn)證。對(duì)此不僅要在正文中標(biāo)注出來，而且在相應(yīng)的圖題名或表題名后也要標(biāo)出文獻(xiàn)。
3.未經(jīng)答辯通過的學(xué)位論文當(dāng)作參考文獻(xiàn)。《中華人民共和國學(xué)位條例》規(guī)定，要通過課程考試和論文答辯，成績合格，學(xué)生才能被授予學(xué)位。學(xué)位論文需要答辯通過并經(jīng)學(xué)校公布后，方能作為參考文獻(xiàn)使用。但個(gè)別研究生確實(shí)存在引用未經(jīng)過答辯的學(xué)位論文的行為，這一點(diǎn)與學(xué)術(shù)邏輯不符。