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風(fēng)險管理部-內(nèi)核審核崗

承銷保薦子公司/總部-投資銀行/北京市 上海市·徐匯區(qū)

崗位職責(zé)：

(1)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管政策要求，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助公司和部門擬訂公司所開展業(yè)務(wù)的內(nèi)核相關(guān)制度，經(jīng)批準(zhǔn)后實施。

(2)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定，在對項目文件和材料進行仔細(xì)研判的基礎(chǔ)上，結(jié)合項目質(zhì)量控制報告，重點關(guān)注審議項目是否符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的相關(guān)要求，盡職調(diào)查是否勤勉盡責(zé)；發(fā)現(xiàn)審議項目存在問題和風(fēng)險的，提出書面反饋意見。

(3)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定，對以公司名義對外提交、報送、出具或披露材料和文件進行審核。

(4)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定，對內(nèi)核意見的答復(fù)、落實情況進行審核，確保內(nèi)核意見在項目材料和文件對外提交、報送、出具或披露前得到落實并在審批流程中發(fā)表明確結(jié)論性意見。

(5)根據(jù)內(nèi)核會議討論審核情況，草擬內(nèi)核審核報告。

(6)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定，針對項目組盡調(diào)和核查工作開展情況進行開展問核工作。

(7)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定，協(xié)助組織內(nèi)核委員會會議、送達有關(guān)審核材料、負(fù)責(zé)內(nèi)核會議記錄、內(nèi)核委員參會情況記錄等。

(8)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)安排對項目組提交內(nèi)核部門審核的文件進行臨時保管；整理并收集內(nèi)核工作文件，以滿足公司檔案管理要求。

(9)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定，配合內(nèi)核工作需要提供相關(guān)項目統(tǒng)計數(shù)據(jù)，以提高內(nèi)核工作效率。

(10)負(fù)責(zé)部門職責(zé)范圍內(nèi)的監(jiān)管平臺信息維護工作。

(11)完成公司交辦的其他工作。

崗位要求：

(1)碩士研究生及以上學(xué)歷，金融、經(jīng)濟、財會、法律、管理、理工類等各類專業(yè)，行業(yè)經(jīng)驗豐富、綜合條件優(yōu)越且具備要求的相關(guān)資格證書，學(xué)歷可放寬至本科。

(2)具有五年（碩士畢業(yè)）或六年（本科畢業(yè)）以上質(zhì)控、內(nèi)核、承銷保薦、并購、私募銷售、財務(wù)顧問、新三板、審計、律師及其他金融行業(yè)工作經(jīng)驗等。

(3)具有良好的職業(yè)道德、較強的責(zé)任心、團隊協(xié)作能力、溝通協(xié)調(diào)能力，正直誠信。

(4)具有保薦代表人資格，或已通過中國注冊會計師考試、國家司法考試、保薦代表人資格考試（其中之一）。

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