雖然國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)中國(guó)古代的「中國(guó)」觀已多有研究，但美國(guó)「新清史」一派學(xué)者仍然主張以華夏漢族和非華夏漢族作為區(qū)分「中國(guó)」和「非中國(guó)」的標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為只有華夏漢族才是中國(guó)，不承認(rèn)少數(shù)民族是「中國(guó)」。眾所周知，古代「中國(guó)」一詞的涵義很多，不僅具有指稱華夏漢族的涵義，而且具有指稱京師、中原、文化、國(guó)家政權(quán)和「繼承性中國(guó)」等多種涵義。實(shí)際上，古代的「中國(guó)」一詞并非以指稱華夏漢族的「華夏中國(guó)」「漢族中國(guó)」為主要內(nèi)容，而是以指稱王朝國(guó)家（即政治學(xué)意義上的國(guó)家政權(quán)）為主要內(nèi)容。古代使用「中國(guó)」一詞指稱王朝國(guó)家時(shí)，不僅指稱華夏漢族建立的王朝國(guó)家，而且指稱少數(shù)民族建立的王朝國(guó)家。無論是以華夏漢族為統(tǒng)治者的王朝國(guó)家，還是以少數(shù)民族為統(tǒng)治者的王朝國(guó)家，都不是單一民族國(guó)家，而是多民族國(guó)家。大量事實(shí)證明，中國(guó)古代用以指稱王朝國(guó)家的「中國(guó)」，都不是單一民族的「中國(guó)」，而是多民族的「中國(guó)」。綜合來看，古代「中國(guó)」觀的發(fā)展經(jīng)歷了六個(gè)時(shí)期。

「中國(guó)」觀念逐漸萌芽并形成

　　先秦是「中國(guó)」觀念萌芽與形成的時(shí)期。學(xué)界普遍認(rèn)為，記載西周初年史事的《何尊銘文》中的「宅茲中國(guó)」和《尚書·周書·梓材》中的「皇天既付中國(guó)民」，是目前最早見諸文字記載的「中國(guó)」一詞。文中所說的「中國(guó)」，已經(jīng)具有指稱天下中心的洛陽(yáng)地區(qū)（即后來所說的中原地區(qū)）、一國(guó)之中心的京師以及政治學(xué)意義上的國(guó)家政權(quán)等多重涵義，而以指稱國(guó)家政權(quán)為主要內(nèi)容。

　　最早見諸西周初年文字記載的「中國(guó)」一詞，應(yīng)是在社會(huì)上流傳一段時(shí)期之后才會(huì)用文字記錄下來。這說明「中國(guó)」觀念的產(chǎn)生，應(yīng)該在西周初年以前。一些考古工作者根據(jù)「中」和「地中」（也稱「土中」，指地之中心）等觀念的出現(xiàn)，認(rèn)為最早的「中國(guó)」或出現(xiàn)于陶寺文化時(shí)期，或出現(xiàn)于廟底溝文化時(shí)期，或出現(xiàn)于二里頭文化時(shí)期，等等。如果我們借助文獻(xiàn)對(duì)「中國(guó)」的追述，將「中國(guó)」觀念最早出現(xiàn)的時(shí)間確定在夏王朝時(shí)期，應(yīng)該是符合歷史實(shí)際的。

　　最早見諸西周文字記載的「中國(guó)」一詞和最早出現(xiàn)于夏代的「中國(guó)」觀念，當(dāng)時(shí)還沒有用來指稱華夏和華夏文化，并非是一個(gè)僅僅指稱華夏族的種族概念，也不是一個(gè)指稱華夏文化的文化概念，而是主要用來指稱國(guó)家政權(quán)的概念。

　　春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，「中國(guó)」一詞在原來用以指稱天下中心的中原、一國(guó)中心的京師和國(guó)家政權(quán)的基礎(chǔ)上，出現(xiàn)了用以指稱華夏族的種族涵義和指稱華夏文化的文化涵義，并在其基礎(chǔ)之上產(chǎn)生了「貴中國(guó)（華夏）、賤夷狄」「內(nèi)中國(guó)（華夏）、外夷狄」等思想觀念。同時(shí)，又產(chǎn)生了不以地域和華夏種族區(qū)分中國(guó)與夷狄而以「禮」區(qū)分中國(guó)與夷狄的思想觀念，認(rèn)為「中國(guó)（華夏）」和「四夷」并非是固定不變的，而是處在不斷發(fā)展變化之中。其中，尤以「諸侯用夷禮則夷之，夷而進(jìn)于中國(guó)則中國(guó)之」的華夷可以互相轉(zhuǎn)化的觀念影響最大。

　　春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的「華夷互化」，雖然對(duì)華夏和夷狄來說是平等的，只要懂「禮」就是中國(guó)華夏，不懂「禮」就是夷狄，但時(shí)人所強(qiáng)調(diào)的「禮」主要是指稱華夏文化之禮，亦即周公制禮作樂時(shí)所構(gòu)建的「禮」，并以此「禮」泛指華夏文化而不包括夷狄文化，實(shí)質(zhì)上仍然是「貴華夏、賤夷狄」的思想觀念在其中起到支配作用。受其觀念影響，春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期形成了重視中國(guó)華夏文化、崇拜中國(guó)華夏文化、向往中國(guó)華夏文化的風(fēng)氣，「中國(guó)」認(rèn)同觀念隨之而萌生。

「中國(guó)」觀念初步發(fā)展

　　秦漢是「中國(guó)」觀念初步發(fā)展和「中國(guó)」認(rèn)同觀念形成的時(shí)期。秦漢時(shí)期，「中國(guó)」一詞雖然也具有指稱天下之中心的中原地區(qū)、一國(guó)之中心的京師、秦朝以前的華夏族和兩漢形成的漢族、華夏和漢族文化等內(nèi)涵，但仍然主要用來指稱秦、西漢、東漢以及歷史上的王朝國(guó)家。

　　秦朝將春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的秦、楚、吳、越等戎蠻統(tǒng)一整合為秦朝一國(guó)統(tǒng)治之下的臣民，在稱其國(guó)為「秦」的同時(shí)，也稱之為「中國(guó)」，并獲得少數(shù)民族的認(rèn)同。宋末元初，胡三省為《資治通鑒》作注時(shí)就稱「秦威服四夷，故夷人率謂中國(guó)人為秦人」，等等。這就使從西戎發(fā)展而來的秦朝「中國(guó)」與華夏「中國(guó)」呈現(xiàn)出很大不同。由西戎發(fā)展而來的秦朝「中國(guó)」，不僅包括華夏和中原地區(qū)各族人，也包括受秦朝管轄的黔中、閩中、南海、桂林、象郡等邊郡的少數(shù)民族，初步建立起一個(gè)多民族的「中國(guó)」。

　　西漢和東漢時(shí)期使用的「中國(guó)」一詞，也以指稱兩漢王朝國(guó)家以及歷史上的王朝國(guó)家為主要內(nèi)容。兩漢雖然是以漢族為統(tǒng)治者建立的「中國(guó)」，但與僅指稱「漢族」和「中原」的「中國(guó)」仍然存在很大差異。兩漢時(shí)期的「中國(guó)」，不僅包括漢族人、中原地區(qū)各族人，還包括邊地的少數(shù)民族，即受漢王朝管轄的犍為、牂柯、越巂、沈黎、汶山、益州、南海、蒼梧、郁林、和浦、交趾、九真、日南、儋耳、珠崖、樂浪、玄菟、臨屯、真番等邊郡的少數(shù)民族，也是一個(gè)多民族的「中國(guó)」。

　　兩漢時(shí)期，不僅稱呼兩漢王朝國(guó)家為「中國(guó)」，而且在先秦時(shí)期出現(xiàn)的「華夷同祖」和「九州中國(guó)」等觀念的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了華夷都是炎黃子孫以及用「中國(guó)」一詞指稱「九州」「十二州」「天下」「五服」「四海之內(nèi)」的觀念，又構(gòu)建了一個(gè)比兩漢王朝國(guó)家管轄范圍還大的「中國(guó)」，更是一個(gè)包括少數(shù)民族并體現(xiàn)「中國(guó)」共同體意識(shí)的「中國(guó)」。

　　秦漢時(shí)期，在先秦時(shí)期「貴華夏（中國(guó)）、賤夷狄」思想的影響下，形成了「中國(guó)」的優(yōu)越感，并以其巨大魅力增強(qiáng)了中原和邊地各族的向心力與凝聚力，「中國(guó)」認(rèn)同觀念正式形成。

「中國(guó)」觀念多樣化發(fā)展和演變

　　魏晉南北朝是「中國(guó)」觀念多樣化發(fā)展和演變的時(shí)期。三國(guó)時(shí)期，受「中原中國(guó)」觀念的影響，人們僅稱以漢族為統(tǒng)治者的據(jù)有中原地區(qū)的魏國(guó)為「中國(guó)」，而沒有把同樣以漢族為統(tǒng)治者的蜀國(guó)和吳國(guó)稱為「中國(guó)」，蜀漢和孫吳兩個(gè)王朝國(guó)家甚至被魏國(guó)稱為「二虜」「二賊」等。這不僅使原來的「華夏中國(guó)」「漢族中國(guó)」觀念遇到了新挑戰(zhàn)，也使原來的「中國(guó)」觀念進(jìn)一步復(fù)雜化。

　　受三國(guó)時(shí)期「中原中國(guó)」觀念的影響，雖然東晉也稱「中原」為「中國(guó)」，卻沒有自稱「中國(guó)」的強(qiáng)烈愿望，甚至出現(xiàn)了東晉離開中原就是「自棄中華」（《資治通鑒》卷100《晉紀(jì)》）的說法。東晉以后，宋、齊、梁、陳出現(xiàn)了斷斷續(xù)續(xù)自稱「中國(guó)」的現(xiàn)象，而且次數(shù)逐漸增多。由此可見，南朝時(shí)期又出現(xiàn)了由「中原中國(guó)」向「漢族中國(guó)」轉(zhuǎn)化的趨勢(shì)。無論是由「中原中國(guó)」還是由「漢族中國(guó)」指稱的王朝國(guó)家，都不是單一民族國(guó)家，而是多民族國(guó)家。

　　與東晉和南朝并立的十六國(guó)和北朝，雖然多數(shù)是由少數(shù)民族為統(tǒng)治者的王朝國(guó)家，但他們進(jìn)入中原以后，也拾取「中原中國(guó)」和「禮別華夷」的「文化中國(guó)」等觀念，自稱「中國(guó)」和「中國(guó)正統(tǒng)」。例如，匈奴人劉淵和劉曜建立的漢趙政權(quán)、羯族人石勒建立的后趙政權(quán)、慕容鮮卑建立的五燕政權(quán)、氐人苻堅(jiān)建立的前秦政權(quán)等，都以「中國(guó)」自居。十六國(guó)時(shí)期，還出現(xiàn)了一些不在中原的少數(shù)民族政權(quán)也自稱「中國(guó)」的現(xiàn)象。例如，匈奴人赫連勃勃建立的大夏政權(quán)并未控制中原，卻以炎黃子孫自居，聲稱自己建立大夏政權(quán)是「復(fù)大禹之業(yè)」，明確標(biāo)榜自己是夏王朝「中國(guó)」的繼承者；西涼并未控制中原，也曾自稱「中國(guó)」；巴氐李壽建立的「成漢」政權(quán)，也沒有控制中原，同樣以兩漢和蜀漢「中國(guó)」的繼承者自居。十六國(guó)時(shí)期，少數(shù)民族政權(quán)紛紛自稱「中國(guó)」，「華夏中國(guó)」「漢族中國(guó)」的傳統(tǒng)觀念受到了少數(shù)民族政權(quán)的挑戰(zhàn)。

　　魏晉南北朝時(shí)期，各族爭(zhēng)相自稱「中國(guó)」。雖然存在南朝和北朝互不認(rèn)同的情況，但華夷都是「炎黃子孫」的「華夷同祖」觀念得到了進(jìn)一步張揚(yáng)，并成為后來南北統(tǒng)一的思想基礎(chǔ)。當(dāng)時(shí)，偏安一隅的漢族政權(quán)自稱「中國(guó)」的愿望并不強(qiáng)烈，而少數(shù)民族則爭(zhēng)先恐后地宣稱自己是「中國(guó)」，在「中原中國(guó)」「漢族中國(guó)」觀念中夾雜著崇尚華夏漢族文化的「文化中國(guó)」觀念，促使古代「中國(guó)」觀念進(jìn)一步多樣化。

「中國(guó)」觀念逐漸升華

　　隋唐五代是「中國(guó)」觀念進(jìn)一步升華的時(shí)期。隋唐時(shí)期，「漢族中國(guó)」觀念雖然再次回歸，但隋唐使用的「中國(guó)」一詞仍然以指稱隋唐王朝國(guó)家為主要內(nèi)容。隋唐是在繼承北朝和南朝的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的，因此，他們很注意對(duì)北朝和南朝多民族及其文化的整合，對(duì)他們直接繼承的鮮卑等各個(gè)民族有著深入的了解和寬容大度的包容，并視那些少數(shù)民族官員以及列入隋唐戶籍的少數(shù)民族（化內(nèi)人）為隋唐「中國(guó)」的一員。可見，隋唐用以指稱王朝國(guó)家的「中國(guó)」，并非單一民族的「中國(guó)」，而是多民族的「中國(guó)」。

　　隋唐時(shí)期，在對(duì)各個(gè)民族充分理解與「愛之如一」思想觀念和施政方針的指導(dǎo)下，對(duì)春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期出現(xiàn)的「禮別華夷」和「華夷互化」的「中國(guó)」觀念作了進(jìn)一步闡釋和發(fā)揮。韓愈將孔子作《春秋》的主要思想概括為「諸侯用夷禮則夷之，進(jìn)于中國(guó)則中國(guó)之」（《韓昌黎全集·原道》）。皇甫湜提出了「所以為中國(guó)者，以禮義也，所以為夷狄者，無禮義也，豈系于地哉。杞用夷禮，杞即夷矣。子居九夷，夷不陋矣」（《皇甫持正集·東晉元魏正閏論》）的觀點(diǎn)。陳黯著《華心》，稱「茍以地言之，則有華夷也。以教言，亦有華夷乎……有生于中州而行戾乎禮義，是形華而心夷也；生于夷域而行合乎禮義，是形夷而心華也」。程晏作《內(nèi)夷檄》，也主張「雖身出異域，能馳心于華，吾不謂之夷矣。中國(guó)之民長(zhǎng)有倔強(qiáng)王化，忘棄仁義忠信，雖身出于華，反竄心于夷，吾不謂之華矣」，認(rèn)為少數(shù)民族懂禮即是「中國(guó)」，而「中國(guó)」之民如果忘棄仁義忠信就是夷狄。因此，古代的「中國(guó)」觀念得到了進(jìn)一步升華。

　　隋人和唐人在論述歷史上的「中國(guó)」時(shí)，不僅用「中國(guó)」指稱華夏漢族建立的政權(quán)，也用來指稱少數(shù)民族建立的政權(quán)，形成了為隋唐所繼承的各個(gè)政權(quán)都是「中國(guó)」（即「繼承性中國(guó)」）的思想觀念，并遵循其思想觀念，以為高句麗之地「周為箕子之國(guó)，漢家玄菟郡耳」（《舊唐書·高麗傳》），也在隋唐繼承中國(guó)歷史遺產(chǎn)的范圍之內(nèi)。隋唐提出的這種「繼承性中國(guó)」的思想觀念，對(duì)后世產(chǎn)生了重要影響。

　　可見，隋唐時(shí)期使用的王朝國(guó)家的「中國(guó)」觀念、「禮別華夷」的「中國(guó)」觀念和「繼承性中國(guó)」的觀念，都不是單一民族和國(guó)家的觀念，而是多民族「中國(guó)」的觀念。

「中國(guó)」觀念多元一體化

　　遼、宋、西夏、金是「中國(guó)」觀念由多元向一體化發(fā)展的時(shí)期。遼、宋、西夏、金政權(quán)并立時(shí)期，所使用的「中國(guó)」一詞也以指稱王朝國(guó)家為主要內(nèi)容。這一時(shí)期，不僅漢族統(tǒng)治者建立的兩宋王朝自稱「中國(guó)」和「中國(guó)正統(tǒng)」，契丹、黨項(xiàng)、女真族統(tǒng)治者建立的遼、西夏、金也自稱「中國(guó)」和「中國(guó)正統(tǒng)」，「華夏中國(guó)」「漢族中國(guó)」觀念繼續(xù)受到少數(shù)民族政權(quán)的挑戰(zhàn)。

　　遼、西夏、金在自我認(rèn)同為「中國(guó)」的同時(shí)，也認(rèn)同宋朝是「中國(guó)」，但在是否認(rèn)同宋朝為「正統(tǒng)」的問題上則存在不同認(rèn)識(shí)。遼人認(rèn)同宋朝為「中國(guó)」，但不認(rèn)同宋朝為「正統(tǒng)」；西夏既認(rèn)同宋朝為「中國(guó)」，又認(rèn)同宋朝為「正統(tǒng)」；金人認(rèn)同宋朝為「中國(guó)」，但只認(rèn)同北宋為「正統(tǒng)」，不認(rèn)同南宋為「正統(tǒng)」，后來也有人從多統(tǒng)實(shí)際出發(fā)，在認(rèn)同金朝為「正統(tǒng)」的同時(shí)，也認(rèn)同南宋為「正統(tǒng)」。

　　宋人既不認(rèn)同遼、西夏、金為「中國(guó)」，也不認(rèn)同遼、西夏、金為「正統(tǒng)」。宋金后期，金人中出現(xiàn)一部分人認(rèn)同遼、宋、金都是「中國(guó)」和「正統(tǒng)」的思想觀念，宋人中也出現(xiàn)了個(gè)別人依據(jù)金人據(jù)有中原地區(qū)這一歷史實(shí)際而稱金朝為「中國(guó)」的思想觀念。

　　遼、宋、西夏、金分屬于不同的王朝國(guó)家，具有多元性質(zhì)，但他們都自稱「中國(guó)」，都具有「中國(guó)」認(rèn)同意識(shí)，在對(duì)「中國(guó)」的認(rèn)同意識(shí)方面表現(xiàn)出高度的一致性。在這一時(shí)期，「中國(guó)」觀念呈現(xiàn)出由多元走向一體的發(fā)展趨勢(shì)。

「中國(guó)」觀念走向定型

　　元、明、清是「中國(guó)」觀念走向定型的時(shí)期。元、明、清使用的「中國(guó)」一詞，雖然仍有多重涵義，但都以指稱元、明、清以及歷史上的王朝國(guó)家為主要內(nèi)容，同樣是一個(gè)多民族國(guó)家的概念。

　　元朝時(shí)期，不僅漢族稱元朝國(guó)家為「中國(guó)」，蒙古等少數(shù)民族也稱元朝國(guó)家為「中國(guó)」。例如，蒙古人完澤和蒙古化的西域康里人不忽木在元世祖欲發(fā)兵征伐安南時(shí)說「蠻夷小邦，不足以勞中國(guó)」（《元史·張立道傳》）；成宗時(shí)期的蒙古人哈剌哈孫在有人主張出兵征服八百媳婦國(guó)時(shí)說「山嶠小夷，遼絕萬里，可諭之使來，不足以煩中國(guó)」（《元史·哈剌哈孫傳》）。完澤、哈剌哈孫等人所說的「中國(guó)」，都指元王朝國(guó)家。這說明元朝時(shí)期，蒙古人和色目人也認(rèn)同元朝為「中國(guó)」。

　　元人用「中國(guó)」一詞指稱的元朝國(guó)家，主要指元朝本部的國(guó)家，即元朝所承襲的遼、宋、西夏、金以及吐蕃的國(guó)家，并不包括蒙古西征建立的伊利汗國(guó)（又稱伊兒汗國(guó)、伊爾汗國(guó)）和金帳汗國(guó)（又稱欽察汗國(guó)）。

　　元人還按照遼、宋、金「各與正統(tǒng)」的思想觀念，確立了三史修史方案，修成了中國(guó)正史《遼史》《宋史》和《金史》，表明元人具有認(rèn)同遼、宋、金等政權(quán)都是中國(guó)歷史發(fā)展譜系成員的思想觀念，意欲在承襲遼、宋、金的基礎(chǔ)上將元王朝納入中國(guó)歷史發(fā)展譜系。

　　明人雖然聲稱重建漢族國(guó)家，但用以指稱明朝國(guó)家政權(quán)的「中國(guó)」，也不是僅僅指稱漢族一個(gè)民族的國(guó)家，而是包括明朝境內(nèi)各個(gè)民族的多民族國(guó)家。與明朝并立的北元政權(quán)，也聲稱自己是大元「中國(guó)」的繼承人，甚至以手握元朝傳國(guó)璽而炫耀自己是比明朝更具正統(tǒng)性的正統(tǒng)政權(quán)。

　　清朝是由滿族統(tǒng)治者建立的王朝，也主要用「中國(guó)」一詞指稱清王朝國(guó)家政權(quán)和歷史上的王朝國(guó)家。乾隆皇帝不準(zhǔn)人們稱清朝國(guó)家為「漢」，但允許人們稱清朝國(guó)家為「中國(guó)」，對(duì)「中國(guó)」與「漢」的概念進(jìn)行了明確區(qū)分，認(rèn)為「漢」僅僅是漢民族、漢文化的稱謂，而「中國(guó)」一詞作為清朝國(guó)家的代名詞，則成了多民族國(guó)家即「中國(guó)」（中華民族）共同體的稱謂。因此，「中國(guó)」與「漢族中國(guó)」的概念最終完成了分離，古代的「中國(guó)」觀念最后走向定型。

　　明清王朝都非常重視「繼承性中國(guó)」觀念的應(yīng)用。朱元璋在與高麗和安南進(jìn)行領(lǐng)土交涉時(shí)，均按照「繼承性中國(guó)」原則，以繼承中國(guó)歷史上各個(gè)王朝領(lǐng)土的史實(shí)而據(jù)理力爭(zhēng)。清朝更是按照「繼承性中國(guó)」的原則，不允許自己所繼承的各個(gè)政權(quán)的領(lǐng)土分離出去，也不強(qiáng)行將原來不屬于自己所繼承的各個(gè)政權(quán)的領(lǐng)土納入進(jìn)來。清朝按照歷史中國(guó)的領(lǐng)土管轄情況，將周邊非漢民族劃分為「內(nèi)藩」和「外藩」兩大部分，視「內(nèi)藩」為「中國(guó)」之內(nèi)屬，視「外藩」為「中國(guó)」之外圍，明確了「中」「外」的劃分，完成了從復(fù)數(shù)「中國(guó)」向單數(shù)「中國(guó)」的轉(zhuǎn)化，統(tǒng)一的多民族的「中國(guó)」（中華民族共同體）及其疆域最終形成并確立下來。

　　綜上所述，中國(guó)古代各個(gè)民族所形成的「中國(guó)」認(rèn)同意識(shí)，在中華民族和中國(guó)疆域形成過程中起到了不可忽視的作用。正由于中國(guó)古代少數(shù)民族及其所建政權(quán)均有自稱「炎黃子孫」、自稱「中國(guó)」的中國(guó)認(rèn)同意識(shí)，他們才不愿意走上與「中國(guó)」分離的道路。例如，屬于北元的漠北喀爾喀蒙古遭遇噶爾丹攻擊時(shí)，不投俄羅斯而舉族內(nèi)遷；漠西蒙古中的土爾扈特部不遠(yuǎn)萬里，歷盡艱辛，從俄國(guó)額濟(jì)勒河（伏爾加河）下游回歸中國(guó)，就充分體現(xiàn)了這些民族的「中國(guó)」認(rèn)同意識(shí)。正由于中國(guó)古代各個(gè)民族都有「中國(guó)」認(rèn)同意識(shí)，才使各個(gè)民族逐漸凝聚到「中國(guó)」這一共同旗幟之下，形成了統(tǒng)一的多民族的「中國(guó)」（中華民族共同體）及其疆域。

　　（本文系國(guó)家社科基金重大招標(biāo)項(xiàng)目「中國(guó)古代的『中國(guó)』認(rèn)同與中華民族形成研究」〔15ZDB027〕階段性成果）

　　（作者系吉林大學(xué)歷史研究院教授）

　　原標(biāo)題：《從多民族視角考察古代「中國(guó)」觀》