作者｜曼瑟·奧爾森（Mancur Olson，1932-1998）當(dāng)代最有影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，美國(guó)馬里蘭大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，公共選擇理論的主要奠基者

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，只有當(dāng)個(gè)人和廠商擁有一套廣泛而牢固的個(gè)人權(quán)利之時(shí)，源于貿(mào)易的大量重要的收益才會(huì)形成，許多重要類型的生產(chǎn)活動(dòng)才會(huì)發(fā)生。事實(shí)上，超過原始社會(huì)所能得到的貿(mào)易收益，只能在個(gè)人權(quán)利既廣泛又牢固的環(huán)境中才會(huì)產(chǎn)生。類似地，至少是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，那些不是如此基本以致可以自我保護(hù)的生產(chǎn)類型，只能在財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和合同執(zhí)行十分可靠的條件下才會(huì)出現(xiàn)。

然而，個(gè)人權(quán)利常常被視為在道德上是可取的，但對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)卻成本高昂，被視為一種奢侈品，欠發(fā)達(dá)國(guó)家或處于特別困難境地的國(guó)家可以不需要。我們現(xiàn)在可以看到，至少對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體而言，這一觀點(diǎn)是完全錯(cuò)誤的，通過專斷和民主理論也可以說明這一點(diǎn)。例如，我們現(xiàn)在可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)專斷者來說遲早必然會(huì)出現(xiàn)的短期時(shí)間效應(yīng)的極端重要性。

我們也可以發(fā)現(xiàn)，為什么這不是偶然的：擁有確立得最好的個(gè)人權(quán)利的發(fā)達(dá)民主社會(huì)，同時(shí)也是擁有最為復(fù)雜、最為廣泛的交易（如期貨市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)和資本市場(chǎng)上的交易）以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易收益的社會(huì)。它們一般也是擁有最高水平的人均收入的社會(huì)。

個(gè)人權(quán)利和高強(qiáng)度的激勵(lì)

個(gè)人權(quán)利對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的重要性也體現(xiàn)在其他方面。當(dāng)我們思考經(jīng)濟(jì)生活中所固有的不確定性時(shí)，我們可以看到這些其他方面中的一個(gè)方面。沒有人有先見之明，對(duì)資源應(yīng)投資于何處做出正確的決策。正如一則古老的諺語所說的，預(yù)言是困難的，特別是對(duì)未來做出預(yù)言時(shí)。事實(shí)是預(yù)言遠(yuǎn)不止于困難這么簡(jiǎn)單：約翰，梅納德·凱恩斯曾說道："必然發(fā)生的從未發(fā)生過，沒有預(yù)料到的卻總是出現(xiàn)了"，他僅僅是稍有夸張而已。正如盧梭所指出的，擁有"預(yù)見某些事情是無法預(yù)見的能力"是必要的。

盡管某些人比其他人更不善于做出預(yù)言，但沒有人能夠經(jīng)常性地做出-般性的而且可靠的預(yù)測(cè)。然而每一項(xiàng)投資活動(dòng)都要求進(jìn)行某些明確的或暗含的預(yù)測(cè)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是一個(gè)極為復(fù)雜的系統(tǒng)，持續(xù)不斷地向一般均衡靠攏。但它永遠(yuǎn)不可能達(dá)到均衡狀態(tài)，因?yàn)樗煌５孛鎸?duì)新的機(jī)遇和震蕩。甚至沒有足夠的信息，來詳細(xì)地或準(zhǔn)確地計(jì)算經(jīng)濟(jì)體的當(dāng)前狀況，更不用說未來的情形了。社會(huì)作為一個(gè)整體甚至比市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)更為復(fù)雜，而且還存在著國(guó)際關(guān)系中的不確定因素。

正是因?yàn)椴淮_定性是如此普遍而深不可測(cè)，最有活力并且最為繁榮的社會(huì)是那些嘗試許許多多不同事物的社會(huì)。這樣的社會(huì)擁有不計(jì)其數(shù)的企業(yè)家，他們有相對(duì)良好的渠道獲得信貸和風(fēng)險(xiǎn)資本。一個(gè)社會(huì)沒有任何辦法預(yù)測(cè)未來，但是如果社會(huì)中存在著足夠廣泛的各類企業(yè)家，他們能夠從事足夠廣泛的各類互利性交易，包括為得到信貸和風(fēng)險(xiǎn)資本而進(jìn)行的交易，這樣的社會(huì)就能夠覆蓋大量的可供選擇的機(jī)會(huì)一其數(shù)量之多超過了任何個(gè)人或單-機(jī)構(gòu)可能的想象。

至少當(dāng)一個(gè)社會(huì)擁有了適當(dāng)?shù)闹贫群驼邥r(shí)，產(chǎn)生巨額利潤(rùn)的廠商中的壓倒性多數(shù)為民眾提供著規(guī)模巨大的服務(wù)。在擁有正確的制度和公共政策的社會(huì)中，處于優(yōu)勢(shì)地位的價(jià)格水平將大致等同于商品的邊際產(chǎn)量和生產(chǎn)性投入的真實(shí)價(jià)值和成本。收人超出成本的大量剩余意味著，企業(yè)注入社會(huì)的價(jià)值幾乎可以肯定地超過了它從社會(huì)中取得的價(jià)值。

許多財(cái)富源于運(yùn)氣

因?yàn)闆]有人了解未來，所以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中大部分的財(cái)富和損失都是由運(yùn)氣來解釋的，正如它們也通過涉及其中的企業(yè)家的能力和失誤來解釋一樣。有一些人正確地贊揚(yáng)了企業(yè)家的社會(huì)重要性，并且強(qiáng)調(diào)了不可能得到所需信息為經(jīng)濟(jì)設(shè)計(jì)一個(gè)理性的規(guī)劃，但他們沒有指出，許多企業(yè)家之所以成功是因?yàn)樗麄兊倪\(yùn)氣好。同樣，許多不成功的企業(yè)家運(yùn)氣太差。

部分地由于運(yùn)氣起了很大的作用，因而在所有的地方都存在著某種趨勢(shì)，將非常高的利潤(rùn)率視為不合理的現(xiàn)象，并且將異乎尋常的損失視為社會(huì)性問題，而仁慈的政府應(yīng)該對(duì)其加以解決。這一思路反過來又常常導(dǎo)致了對(duì)虧損行業(yè)、企業(yè)和地區(qū)的財(cái)政補(bǔ)助。在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，這些補(bǔ)助是前面某一章中所分析的預(yù)算軟約束的組成部分。

針對(duì)個(gè)人與針對(duì)團(tuán)體的社會(huì)保障

在個(gè)人的水平上，用運(yùn)氣好的人的意外之財(cái)來彌補(bǔ)運(yùn)氣不好的人的部分損失，具有道德上的意義。在市場(chǎng)民主體制中，私人保險(xiǎn)市場(chǎng)和現(xiàn)代福利國(guó)家的社會(huì)保障體制對(duì)壞運(yùn)氣的受害者進(jìn)行收入的再分配。我在其他地方說明了，從收人最多的人到收人最少的人的某些消費(fèi)轉(zhuǎn)移，可以增加社會(huì)中的個(gè)人的福利和效用。

此處的相關(guān)論點(diǎn)是，向虧損行業(yè)、廠商和地區(qū)提供補(bǔ)貼，盡管假設(shè)虧損完全是由于壞運(yùn)氣所致，而補(bǔ)貼的來源是產(chǎn)生利潤(rùn)的行業(yè)、廠商和地區(qū)，盡管假設(shè)利潤(rùn)純粹源于運(yùn)氣，這樣的做法對(duì)經(jīng)濟(jì)的效率和活力仍然具有典型災(zāi)難性的影響，某種意義上與不必要地向窮人轉(zhuǎn)移財(cái)富是一樣的。如前所述，當(dāng)前處于優(yōu)勢(shì)地位的價(jià)格水平如果有任何意義的話，那么產(chǎn)生出異乎尋常高的回報(bào)的活動(dòng)就可能生產(chǎn)出社會(huì)剰余，而那些遭受異乎尋常虧損的活動(dòng)可能會(huì)造成對(duì)社會(huì)的凈損失。因而，如果某些資源從遭受虧損的活動(dòng)中轉(zhuǎn)移到產(chǎn)生回報(bào)的活動(dòng)中來，社會(huì)產(chǎn)出的價(jià)值通常就會(huì)大大提高。在擁有適當(dāng)制度的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體中，這種轉(zhuǎn)移會(huì)因?yàn)榛貓?bào)上的差異而趨于自動(dòng)實(shí)現(xiàn)。不將資源從虧損活動(dòng)轉(zhuǎn)移到產(chǎn)生社會(huì)剩余活動(dòng)的社會(huì)是非理性的，因?yàn)樗該p害經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、同時(shí)根本無法保證會(huì)對(duì)低收入個(gè)人有所幫助的方式，浪費(fèi)了有用的資源。所以理性且仁慈的社會(huì)會(huì)將其分配轉(zhuǎn)移限制在幫助貧窮而不幸的個(gè)人方面。

在這方面，大部分第三世界社會(huì)，大部分處于僵化階段的蘇聯(lián)型社會(huì)，以及大部分實(shí)施從共產(chǎn)主義出發(fā)實(shí)施轉(zhuǎn)型的社會(huì)，它們所推行的政策和應(yīng)該推行的政策剛好相反。在大部分第三世界社會(huì)中，對(duì)不經(jīng)濟(jì)的行業(yè)和企業(yè)實(shí)施保護(hù)和提供補(bǔ)貼，而且以貌似合理的平等主義理由，即補(bǔ)貼防止了不經(jīng)濟(jì)行業(yè)內(nèi)工人的失業(yè)，來為這些補(bǔ)貼提供合理性，這是很普遍的做法。甚至當(dāng)由補(bǔ)貼所支撐的不經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的工資是社會(huì)平均丁資的好幾倍時(shí)，這一政策經(jīng)常依然存在，以致補(bǔ)貼的凈效應(yīng)是大規(guī)模的社會(huì)不公以及對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙。在許多從共義出發(fā)實(shí)施轉(zhuǎn)型的社會(huì)中，對(duì)不經(jīng)濟(jì)行業(yè)的補(bǔ)貼（通常是隱性的）的數(shù)量達(dá)到了令人吃驚的程度。例如在1992年上半年，俄羅斯企業(yè)間信貸的增長(zhǎng)（顯然主要由新創(chuàng)造的貨幣來提供資金）達(dá)到了這個(gè)半年的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的17%。

蘇式社會(huì)一般并不實(shí)行累進(jìn)收人稅制的國(guó)民體系，也沒有失業(yè)保險(xiǎn)制度，或者許多其他在西方福利國(guó)家應(yīng)用的國(guó)民安全保障網(wǎng)項(xiàng)目。這些社會(huì)很大程度上依賴社會(huì)化的企業(yè)來提供福利服務(wù)。它們從盈利性活動(dòng)中轉(zhuǎn)移了數(shù)量龐大的資源，用于那些產(chǎn)出值并不足以彌補(bǔ)消耗資源的成本的行業(yè)、企業(yè)和地區(qū)。當(dāng)然，這樣的行為在西方最為繁榮的國(guó)家里也經(jīng)常發(fā)生，但是規(guī)模沒有這樣大。用什么來解釋蘇式社會(huì)和市場(chǎng)民主體制之間的這一顯著差別？部分的解釋是隱伏于該類型社會(huì)內(nèi)部的危害特別大的僵化因素。但是也還有另外一個(gè)原因。

個(gè)人權(quán)利減少對(duì)不經(jīng)濟(jì)行為的重新分配

擁有最高水平的人均收入的國(guó)家——發(fā)達(dá)民主國(guó)家——同時(shí)也是個(gè)人權(quán)利得到最好保護(hù)的國(guó)家。這些國(guó)家中存在著廣泛的制度性機(jī)制以保護(hù)個(gè)人的權(quán)利，而個(gè)人的權(quán)利通常限制了機(jī)構(gòu)自行其是地阻撓回報(bào)的變動(dòng)和資源的重新配置的程度，這些都是有效率和有活力的經(jīng)濟(jì)所需要的。如果個(gè)人的權(quán)利足夠廣泛，政治和行政方面的自行其是必然受到某種程度的制約。

假設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們最為喜愛的假想制品威吉特的需求出現(xiàn)了大規(guī)模的出乎意料的增長(zhǎng)。在很久以前就確立了民主政體的市場(chǎng)中，大部分人都意識(shí)到，如果在對(duì)威吉特的需求猛增時(shí)，瓊斯恰好正在生產(chǎn)威吉特，那么瓊斯的運(yùn)氣很可能實(shí)在太好了。但是如果瓊斯是通過合法途徑得到他的制造威吉特的工廠的話，他仍將擁有獲得該工廠的超額利潤(rùn)的權(quán)利。這一權(quán)利將得到法庭的承認(rèn)并受到警察的保護(hù)。

只要個(gè)人的權(quán)利阻止了政府去摟取具有超常盈利能力的企業(yè)的回報(bào)，這些權(quán)利也使得政府擁有較少的資源，去接濟(jì)那些損耗社會(huì)資源的企業(yè)。類似地，合同持有人獲得公正的法庭保護(hù)的權(quán)利，意味著如果借款企業(yè)的成本超出了其收入且無力歸還貸款時(shí)，提供了擔(dān)保貸款的貸款人可以扣押違約借款人的資產(chǎn)。這進(jìn)一步降低了向損耗社會(huì)產(chǎn)出價(jià)值的行為分派資源的社會(huì)傾向。

因此，長(zhǎng)期民主政體下個(gè)人權(quán)利的力量，是這些民主體制對(duì)不同廠商、行業(yè)和地區(qū)之間短期回報(bào)率大范圍的變動(dòng)保持容忍態(tài)度的一個(gè)主要原因。這樣的容忍態(tài)度對(duì)經(jīng)濟(jì)的活力和繁榮必不可少。它提供了一種激勵(lì)機(jī)制，使得資源從回報(bào)率較低的活動(dòng)重新配置到回報(bào)率較髙的活動(dòng)，因而實(shí)現(xiàn)更加接近于理性的資源配置。它也提供激勵(lì)機(jī)制，使得廠商和個(gè)人從事固有風(fēng)險(xiǎn)很高的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，而這是技術(shù)和生產(chǎn)力進(jìn)步所需要的。

簡(jiǎn)要的復(fù)述

我們已經(jīng)看到市場(chǎng)的普遍存在，但是，大部分社會(huì)中盡管存在著不計(jì)其數(shù)的市場(chǎng)，卻既無法享有高收人，又無法實(shí)現(xiàn)快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。市場(chǎng)在幾乎所有的國(guó)家里彌漫滲透，這是因?yàn)樵从谫Q(mào)易的收益通常情況下相當(dāng)可觀，而且有時(shí)極為巨大，同時(shí)也是因?yàn)樵S多類型的貿(mào)易是自我實(shí)施的（并因而可以在幾乎任何條件下發(fā)生）。

盡管任意設(shè)定價(jià)格水平和其他形式的導(dǎo)向錯(cuò)誤的干預(yù)十分普遍，特別是在第二世界和第三世界中，但是因?yàn)橥ǔＶ荒芴峁┳钌偈找娴慕灰资艿礁深A(yù)的遏制，而提供最多收益的交易得以發(fā)生，所以社會(huì)依然得以從市場(chǎng)中獲得大部分的收益。因而，可以說全世界的民眾都從自發(fā)形成的、甚至是不可抑制的巿場(chǎng)中得到了利益，而大量這樣的市場(chǎng)存在于第二世界和第三世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的規(guī)模龐大的非正規(guī)部門中。許多市場(chǎng)主要是自我實(shí)施型的，正如某些生產(chǎn)類型，例如糧食采集和手工藝品制造，主要實(shí)行自我保護(hù)一樣。自我實(shí)施的市場(chǎng)和自我保護(hù)的生產(chǎn)具有極其重要的價(jià)值：我們都從中獲益，而且它們養(yǎng)活了世界人口中的大多數(shù)。

然而，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)或收人水平的提高，社會(huì)需要從那些非自我實(shí)施型的互利性交易——如涉及借貸和購(gòu)買現(xiàn)貨遠(yuǎn)期出貨的交易——中獲得利益。這些利益只有通過由政府或社會(huì)設(shè)計(jì)的市場(chǎng)才能獲得。社會(huì)也需要從權(quán)利密集型的生產(chǎn)中獲得利益。它需要得到產(chǎn)權(quán)密集型生產(chǎn)的收益，該類型的生產(chǎn)，在諸如生產(chǎn)要求廠房和設(shè)備的廣泛應(yīng)用的情況下，就是必需的。它需要得到契約權(quán)密集型生產(chǎn)的收益，該類型的生產(chǎn)由諸如保險(xiǎn)公司、期貨市場(chǎng)和銀行來提供。簡(jiǎn)而言之，世界上大部分國(guó)家里的收入水平之所以很低，是因?yàn)檫@些國(guó)家內(nèi)民眾沒有可靠的個(gè)人權(quán)利。

界定清晰的可靠的個(gè)人權(quán)利，也使得社會(huì)從浪費(fèi)資源的活動(dòng)向產(chǎn)生凈財(cái)富的活動(dòng)轉(zhuǎn)移資源變得更為容易。如果這個(gè)社會(huì)擁有社會(huì)保障體系或社會(huì)安全網(wǎng)絡(luò)以保護(hù)運(yùn)氣不佳的個(gè)人，這一點(diǎn)就會(huì)格外地正確。

在確立了個(gè)人產(chǎn)權(quán)的社會(huì)中，如果某個(gè)人擁有的資產(chǎn)和企業(yè)產(chǎn)生了特別高的利潤(rùn)，那么他或她就有權(quán)占有這些異乎尋常的高額利潤(rùn)。正如彩票的贏家有權(quán)擁有其贏得的彩金一樣，在基于權(quán)利的民主體制中，產(chǎn)生了特別高利潤(rùn)的資產(chǎn)的所有者，也有權(quán)擁有這些異乎尋常的高額利潤(rùn)，盡管這些利潤(rùn)的取得可能（在現(xiàn)實(shí)中情況也確實(shí)經(jīng)常如此）純粹是由于運(yùn)氣。

對(duì)異乎尋常的高額利潤(rùn)所擁有的權(quán)利，防止了大量的資源被轉(zhuǎn)移到那些損耗社會(huì)凈產(chǎn)出的行業(yè)和企業(yè)。對(duì)合同執(zhí)行所擁有的權(quán)利，則增加了那些損耗社會(huì)凈產(chǎn)出的企業(yè)被迫關(guān)門的可能性；如果某家企業(yè)拖欠抵押貸款——這是成本超出了產(chǎn)出的價(jià)值時(shí)企業(yè)在不得已的情況下的慣常做法^貸款人就有權(quán)扣押企業(yè)的抵押資產(chǎn)。

—End—

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