在非法集資案件中，既是“被害人”又是被告人，也會(huì)定罪嗎？

在非法集資案件中，很多犯罪嫌疑人具有雙重身份，即既是集資參與人又是非法集資活動(dòng)的行為人，很多人有疑問(wèn)：辦案機(jī)關(guān)會(huì)如何處理？

首先需要說(shuō)明的是，標(biāo)題中的“被害人”指的是集資參與人。因?yàn)樵诜欠Y案件中，從刑事訴訟程序上講，集資參與人是否被認(rèn)定為被害人，在理論和實(shí)踐中都認(rèn)識(shí)不一。為方便敘述，姑且稱為“被害人”。

在非法集資案件中，行為人除了參與開(kāi)展非法集資活動(dòng)外，自己投資，甚者也會(huì)帶動(dòng)身邊的親友參與集資活動(dòng)。在實(shí)踐中，這種情況十分常見(jiàn)。而且在辯護(hù)律師會(huì)見(jiàn)時(shí)，行為人也常常以此為辯解理由，認(rèn)為自己不構(gòu)成犯罪。道理很簡(jiǎn)單，如果其知道這是犯罪行為，其也不會(huì)自己投資或者讓親友投資。作為辯護(hù)律師，我們也當(dāng)然認(rèn)為行為人的辯解有一定道理。但是，該辯解好像并不怎么禁得住推敲。

在故意犯罪中，行為人之所為構(gòu)成犯罪就是因?yàn)槠涿髦史浮１热缭诠室鈧ψ锇讣?，行為人就是明知?huì)傷害他人而有意為之的。所以，行為人的前述辯解并不必然排除犯罪。

但是，非法集資犯罪與故意傷害罪又有不同。這里要特別說(shuō)明的是，非法集資犯罪行為屬于行政犯罪，該系列犯罪應(yīng)當(dāng)區(qū)別于自然犯罪。進(jìn)一步講，就是非法集資中的“非法性”是由專門的行政法律法規(guī)規(guī)制的。“非法性”也是非法集資犯罪的基本特征之一，所以，構(gòu)成犯罪需要行為人對(duì)該犯罪前置的“非法性”有一定的認(rèn)識(shí)能力。所以，之所以區(qū)分行政犯罪與自然犯罪，主要在于區(qū)別對(duì)犯罪的辨識(shí)問(wèn)題。通常而言，一個(gè)人較容易認(rèn)識(shí)到盜竊罪、搶劫罪、故意傷害罪以及強(qiáng)奸罪等犯罪與否的問(wèn)題，但是難以認(rèn)識(shí)和區(qū)分非法集資犯罪行為。

所以，在非法集資案件中，認(rèn)定行為人是否知情通常需要考慮其從業(yè)經(jīng)歷、教育背景以及任職年限等，這些都是審查行為人是否具有犯罪故意重要因素。這樣看來(lái)，如果行為人有非法集資犯罪前科，其再以沒(méi)有認(rèn)識(shí)到相應(yīng)行為是非法集資犯罪的辯解的，則不太容易被采納。

回到本文標(biāo)題中的問(wèn)題，行為人在非法集資案件中自己或者親友有投資行為的，并不必然排除犯罪。行為人是否具有犯罪故意，“應(yīng)當(dāng)依據(jù)犯罪嫌疑人、被告人的任職情況、職業(yè)經(jīng)歷、專業(yè)背景、培訓(xùn)經(jīng)歷、本人因同類行為受到行政處罰或者刑事追究情況以及吸收資金方式、宣傳推廣、合同資料、業(yè)務(wù)流程等證據(jù)，結(jié)合其供述，進(jìn)行綜合分析判斷?！?/p>

當(dāng)然，如果行為人自己也有投資或者親友也有投資的，在辦案機(jī)關(guān)要求申報(bào)“債權(quán)”時(shí)，我們建議要如實(shí)申報(bào)。這樣，法院在判決后，依法追繳的財(cái)產(chǎn)也會(huì)按照比例予以退還。有些行為人擔(dān)心如果申報(bào)了會(huì)加重處罰。其實(shí)，在涉眾型犯罪案件中，查明案件事實(shí)更為容易。故意隱瞞顯得過(guò)于天真，真的意義不大。