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導學【免費試聽】

導學（33分鐘）

第一章　證券市場基本法律法規(guī)

法與法律關系以及法律法規(guī)體系的構成（17分鐘）

《公司法》總論、分公司和子公司的法律地位（13分鐘）

有限責任公司和股份有限公司（32分鐘）

董監(jiān)高的義務和責任、公司財務會計制度、公司的合并與分立（26分鐘）

《合伙企業(yè)法》總論、普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)（34分鐘）

《證券法》總則、債券發(fā)行、承銷與交易（30分鐘）

上市公司的收購、信息披露及證券交易場所和證券登記結算機構（15分鐘）

基金合同當事人、基金管理公司的設立條件與管理人的禁止行為（18分鐘）

基金財產的獨立性和基金的募集（20分鐘）

期貨交易管理條例（21分鐘）

證券公司監(jiān)督管理條例和風險處置條例（13分鐘）

第二章　證券機構經營管理范圍

證券公司治理（23分鐘）

證券公司內部控制（22分鐘）

證券公司信息隔離墻制度、證券公司分類監(jiān)管（23分鐘）

證券公司風險控制指標管理、全面風險管理（18分鐘）

證券公司流動性風險管理與信用風險管理（14分鐘）

投資者與經營機構的職能與禁止行為（13分鐘）

反洗錢工作與信息技術管理（13分鐘）

第三章　證券公司業(yè)務規(guī)范

證券經紀業(yè)務（1）（36分鐘）

證券經紀業(yè)務（2）（20分鐘）

證券投資咨詢業(yè)務（21分鐘）

與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問（14分鐘）

證券承銷與保代以及融資融券業(yè)務（30分鐘）

轉融通業(yè)務和證券自營業(yè)務（24分鐘）

資產管理業(yè)務和全國股份轉讓業(yè)務（一）（18分鐘）

資產管理業(yè)務和全國股份轉讓業(yè)務（二）（26分鐘）

其他業(yè)務（16分鐘）

第四章　證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

擅自公開或變相公開發(fā)行以及欺詐證券的認定及其法律責任（24分鐘）

非法集資類犯罪的認定及法律責任（18分鐘）

一級市場其他典型違法違規(guī)行為的認定及法律責任（10分鐘）

誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認定及法律責任（14分鐘）

內幕交易、泄露內幕信息的認定及法律責任（7分鐘）

其他二級市場的認定及法律責任（6分鐘）

第五章　行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范

證券行業(yè)文化建設（10分鐘）

證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（7分鐘）

證券市場誠信管理（5分鐘）

從業(yè)人員行為規(guī)范（18分鐘）

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